本權證或行使本權證時可發行的證券均未根據1933年《證券法》或任何適用的州證券法註冊。因此,本認股權證及該等證券不得出售、要約出售、質押、質押或以其他方式轉讓,除非該等登記或證據令公司滿意,證明可根據該等法令豁免登記或符合該等法令第144條的規定。本授權證的轉讓受本條款的進一步限制。
購買股份的認股權證
普通股
TrŪ蝦公司的
可在當日或之前行使,但在之後無效
明尼阿波利斯時間2028年下午5:00
茲證明_須按本協議規定進行調整(經調整後,為“行使價”)。
本認股權證是根據初始持有人於2021年_在行使本認股權證時可能獲得的股份在本文中稱為“認股權證股份”。如本文所用,“持有人”一詞是指上文所述的持有人,以及作為該持有人的登記受讓人而取得全部或部分本認股權證的任何一方。“可轉換證券”一詞是指可轉換為公司普通股或可交換為公司普通股的任何股票或其他證券。本認股權證受以下條款和條件的約束:
1.鍛鍊身體。本認股權證所代表的權利可由持有人全部或部分行使,方式是在本認股權證期滿前向本公司的主要辦事處遞交行使的書面通知(採用本認股權證所附表格),並連同一張支票連同一張支付行使價乘以根據本認股權證購買的認股權證股份數目的支票一併交回或交回本認股權證。
2.互換置換。本公司收到令其合理信納本認股權證已遺失、被盜、毀壞或損毀的證據後(如本公司要求,亦須提供相關誓章及彌償規定),本公司將發出及交付一份新的相同期限的認股權證,以代替本認股權證。本認股權證一經交回,本公司應立即取消與任何更換或更換有關的本認股權證。
3. |
發行認股權證股份。 |
(a) |
在下文(B)段條文的規限下,根據本認股權證購買的認股權證股份的證書,須在本認股權證所代表的權利行使後的合理時間內(不超過20天)交付持有人,而除非本認股權證已屆滿,否則一份代表購買本認股權證股份(如有)的權利的新認股權證亦應在該時間內送交持有人。 |
(b) |
儘管有上述規定,本公司在試圖行使本認股權證時,不應被要求承認任何認股權證的行使或交付任何認股權證股票證書,除非符合聯邦和適用的州證券法規定的證券登記豁免要求。在這方面,本公司沒有義務影響根據聯邦或適用的州證券法發行或轉售認股權證股票的登記,除非本條例另有特別規定。持有人同意簽署有關文件及作出本公司合理需要的陳述、保證及協議,以遵守或證明本公司就發行認股權證股份所依賴的豁免或登記,或證明本公司有權申索該等豁免或登記。 |
4.足夠的授權股份。本公司承諾並同意,在可行使本認股權證所代表的權利的期間內,本公司將於行使本認股權證所證明的認購權後,為發行或轉讓而在任何時間已授權發行或轉讓足夠數目的普通股,以供購買認股權證股份所需的行使權。
5. |
行權價格調整。行使價應按以下規定進行調整: |
(A)如果公司此後將:(1)將其當時已發行的普通股細分為更多數量的股票(即正向股票拆分);或(2)合併已發行的普通股(即反向股票拆分),包括通過重新分類或其他方式;則在任何該等情況下,緊接該事件發生前有效的行使價(直至根據本條例再次調整為止)須於緊接該事件發生後調整至一個價格(計算至最接近滿分),即(A)緊接該事件前已發行普通股數目乘以當時的行使價,再除以(B)緊接該事件後已發行普通股的總數,所得商數即為調整後的行使價格。根據本款作出的調整,如屬股息或分派,應在記錄日期後立即生效,如屬分拆、合併或重新分類,則應在緊接生效日期後生效。若根據本段作出調整,其後交回行使的任何認股權證持有人有權收取本公司兩類或以上類別股本或普通股及其他股本的股份,則本公司董事會(或當時在董事會任職的大多數無利害關係董事)將最終決定該等類別股本或普通股及其他(股本)股份之間的經調整行權價分配。除普通股外,對公司股本類別的後續調整應以與本段所載普通股規定相近的條款進行,該條款由公司董事會(或當時在董事會任職的大多數無利害關係的董事)最終決定。根據本段進行的所有計算,須以最接近的一仙或最接近的1/100份額(視屬何情況而定)為單位。
6.合併或合併。本公司參與的任何合併或合併(本公司是尚存的公司的合併或合併除外),或將本公司的財產作為整體或實質作為整體出售或轉讓給另一家公司,或與另一家公司進行任何法定證券交換的情況下,不應根據上文(A)段進行調整;然而,本認股權證持有人其後有權將本認股權證轉換為他或她在緊接該等合併、合併、法定交換、出售或轉易的生效日期前行使該等認股權證的情況下,在緊接該等合併、合併、法定交換、出售或轉易後本應擁有或有權收取的股額及其他證券股份及任何其他財產的種類及數額。本款規定同樣適用於相繼合併、合併、法定交易所、出售或轉讓。
7.沒有投票權。本認股權證本身並不賦予持有人作為公司股東的任何投票權或其他權利。
8.轉讓認股權證或轉售認股權證股份的通知。
(A)持有人在接納本協議後,同意在轉讓本認股權證或轉讓任何認股權證股份前,向本公司發出書面通知,表示該持有人有意轉讓本認股權證或任何認股權證股份,並簡要説明任何建議轉讓的方式。如果公司的法律顧問認為,建議的轉讓可以在沒有註冊或資格的情況下完成(根據任何聯邦或州證券法),公司應在可行的情況下儘快通知持有人該意見,從而持有人可以轉讓本認股權證或處置在先前行使本認股權證時收到的認股權證股票,所有這些都符合持有人向本公司提交的通知的條款;然而,可在本認股權證或該等認股權證股份的證書上批註適當的圖示,説明本公司法律顧問認為必要或適宜的轉讓限制,以防止進一步的轉讓違反聯邦或適用的州證券法;並進一步規定,潛在受讓人或買方須籤立僅為遵守本公司(及/或)轉讓或處置本認股權證或認股權證股份所依賴的豁免而可能需要的文件及向本公司(或轉讓人)及與本公司(或轉讓人)作出的陳述、保證及協議。
(a) |
如本公司的律師認為,根據本條發出的書面通知所述的本認股權證或任何認股權證股份的建議轉讓或處置,在沒有註冊或資格的情況下不得進行,則本公司應立即向持有人發出有關的書面通知,而持有人將限制其就本公司律師認為法律允許的建議轉讓或處置的活動。 |
9.零碎股份。行使本認股權證時,不會發行任何零碎股份。持有者原本有權獲得的任何零碎股份將被註銷。
10.一般條文。本公司不會通過修訂其公司註冊證書或通過重組、合併、合併、解散或出售資產,或通過任何其他自願行為或行為來避免或試圖避免遵守或履行本公司在本協議下必須遵守或履行的任何契諾、規定或條件,但將在其可能的範圍內,始終本着善意協助執行本協議的所有規定。本文中包含的陳述、保證和協議在本保證書的行使期間仍然有效。本授權書應根據明尼蘇達州的法律進行解釋,而不考慮其法律衝突原則。所有因行使本認股權證而發行的普通股均為有效發行、繳足股款和免税,公司將支付與其發行有關的所有股票轉讓税(如果有)。本授權書及其任何條款均不得口頭更改、放棄、解除或終止,但只能根據被要求強制執行更改、放棄、解除或終止的一方簽署的書面文書。
公司已安排由其正式授權的人員簽署本認股權證,特此為證。
TrŪ蝦公司
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作者:邁克爾·齊貝爾
ITS:首席執行官總裁
行使通知
(須在根據第1條行使認股權證時簽署)
下列簽署人,即認股權證持有人,在此不可撤銷地選擇行使該認股權證所代表的購買權,並據此購買與該認股權證有關的trū蝦公司的_股普通股,並於此以現金或保兑支票支付_,並要求以_的名義發行該等股份的股票,並將該等股份的股票交付予_,地址見下文簽署人的簽署。
簽名
日期:
姓名:
地址:
城市、州、郵政編碼:
社會保障或税務識別號碼:
作業表
(僅在授權轉讓認股權證時簽署)
以下籤署人特此向_
簽名
日期:
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城市、州、郵政編碼:
社會保障或税務識別號碼: