美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
|
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
|
2。需要聲明的活動日期
(月/日/年) 03/06/2024 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Equillium, Inc. [情商 ] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
|
5。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
|
表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
---|---|---|---|
1。證券標題(Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
普通股 | 33,857 | D |
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||
員工股票期權(購買權) | (1) | 01/30/2029 | 普通股 | 65,000 | $2.45(2) | D | |
員工股票期權(購買權) | (1) | 12/09/2029 | 普通股 | 45,000 | $2.45(2) | D | |
員工股票期權(購買權) | (1) | 01/03/2031 | 普通股 | 40,000 | $5.03(2) | D | |
員工股票期權(購買權) | (1) | 01/18/2032 | 普通股 | 60,000 | $3.86(2) | D | |
員工股票期權(購買權) | (1) | 05/01/2032 | 普通股 | 40,000 | $2.52(2) | D | |
員工股票期權(購買權) | (1) | 01/02/2033 | 普通股 | 100,000 | $1.06(2) | D | |
員工股票期權(購買權) | (1) | 01/01/2034 | 普通股 | 100,000 | $0.73 | D |
回覆解釋: |
1。受期權約束的股份中有25%在歸屬開始之日一週年歸屬,其餘股份將在接下來的三年中分36次按月等額分期歸屬。 |
2。自2023年8月14日起,公司董事會批准將期權重新定價為每股0.785美元的行使價。但是,如果在保留期結束日期之前行使了重新定價的期權(定義見公司於2023年8月9日向美國證券交易委員會提交的截至2023年6月30日的季度期10-Q表季度報告第5項),或者期權持有人的僱用或服務在保留期結束日期之前在某些情況下終止,則期權持有人將被要求支付相當於該期初每股行使價的溢價重新定價的選項。此類初始每股行使價反映在本欄中。 |
/s/ 彭妮·湯姆 | 03/06/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |