美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
|
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
|
2。需要聲明的活動日期
(月/日/年) 02/16/2024 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 不尋常的機器有限公司 [UMAC ] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
|
5。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
|
表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
---|---|---|---|
1。證券標題(Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
普通股(1) | 4,250,000 | D |
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||
8% 期票(2) | (2) | 08/16/2025 | 8% 期票 | (2) | (2) | D |
回覆解釋: |
1。截至本表格3發佈之日,申報人董事會由傑弗裏·湯普森、約瑟夫·弗裏德曼、克里斯托弗·莫和尼古拉斯·利扎組成。除了湯普森先生對董事會有關發行人股票的任何行動投棄權票外,申報人董事會對普通股擁有共同的投票權和投資權。這些人不被視為受益擁有申報人持有的普通股。不包括200萬美元可轉換票據所依據的普通股,受益所有權限制為4.99%。 |
2。2024年2月16日,申報人收購了本金為200萬美元的期票(“票據”)。該票據的年利率為8%。從票據原始發行日期之後的下個月開始,每月的第15天應按月支付利息。該票據的本金應在發行之日18個月週年紀念日一次性支付。如果進行符合條件的債務或股權融資,發行人通過一項或多筆關聯交易獲得500萬美元的淨收益,則申報人可以要求發行人以現金償還票據的應計利息。發生違約事件時,申報人可能會要求發行人將票據轉換為我們的普通股,但須遵守票據中規定的4.99%的受益所有權限制,轉換價格等於轉換日前10天平均VWAP(定義見附註)的90%。 |
/s/ 傑弗裏·湯普森,擔任首席執行官 | 02/23/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |