美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
日程安排 13D
根據 1934 年的《證券交易法》
SAI.TECH 全球公司
(發行人的姓名 )
B 類普通股,面值每股 0.0001 美元
(證券類別的標題 )
G7852T145
(CUSIP 編號)
Risheng Li
Sea 草地屋
郵政信箱 116 號信箱
Road 鎮,託爾托拉
英國 維爾京羣島
+1 6263905318
(有權接收通知和通信的人員的姓名、 地址和電話號碼)
2022年4月 29 日
(需要提交本聲明的事件的日期 )
如果 申報人此前曾在附表13G中提交過一份聲明,要求報告本附表13D 所涉的收購,並且由於§§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,請選中以下複選框。☐
* | 本封面頁的其餘部分應填寫 ,以供申報人在本表格上首次申報證券標的類別時填寫 ,以及任何包含可能改變前一封面中提供的披露信息的後續修正案 。 |
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。
CUSIP 編號G7852T145 | 附表 13D | 第 2 頁,共 6 頁 |
1. | 舉報人姓名 :
能源 科學藝術家控股有限公司 |
2. | 如果是羣組成員,請勾選 相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐ |
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 資金來源 (見説明)
OO |
5. | 檢查 是否根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟
|
6. | 公民身份 或組織地點:
英國 維爾京羣島 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每 報告 人 和: |
7. | 唯一 投票權:
9,630,634 |
8. | 共享 投票權:
0 | |
9. | 唯一的 處置力:
9,630,634 | |
10. | 共享 處置力:
0 |
11. | 每位申報人實益擁有的 總金額:
9,630,634 |
12. | 檢查 行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份 ☐
|
13. | 按行 (11) 中的金額表示的類別百分比 :
100% |
14. | 舉報人類型 (參見説明):
HC |
CUSIP 編號G7852T145 | 附表 13D | 第 3 頁,共 6 頁 |
第 1 項。證券和發行人。
這份 關於附表13D(以下簡稱 “附表13D”)的聲明涉及開曼羣島豁免公司SAI.TECH Global Corporation(“發行人”)的面值每股0.0001美元的B類普通股( “B類普通股”)。 發行人主要執行辦公室的地址為新加坡珍珠山露臺 #01 -05 號,郵編:168976。
第 2 項。身份和背景。
(a) 本附表13D由英屬維爾京羣島商業公司能源科學藝術家控股有限公司提交。(“舉報人 人”)。
(b) 申報人的營業地址是英屬維爾京羣島託爾托拉島羅德城郵政信箱116號海草屋。
(c) 申報人的主要業務是充當控股公司。
(d) 在過去五年中,舉報人沒有在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規行為或類似的 輕罪)。
(e) 在過去五年中,舉報人不是具有 管轄權的司法或行政機構的民事訴訟當事方,因此該訴訟過去或現在都受一項判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止或授權受聯邦或州證券法約束的活動,或認定任何違反此類法律的行為。
第 3 項。資金或其他對價的來源和金額。
2022年4月29日(“截止日期”),SAI.TECH Global Corporation(f/k/a TradeUp Global Corporation)(“發行人”) 根據開曼羣島豁免 公司SAITECH Limited於2021年9月27日修訂的 (“業務合併協議”)完成了業務合併(“業務合併”)(“業務合併”)(“Old SAI”)、開曼羣島豁免公司TradeUp Global Corporation(“TradeUp”)和開曼羣島豁免公司TGC Merger Sub(“Merger Sub”)。在截止日期,Merger Sub與Old SAI合併併入Old SAI。Merger Sub的 獨立企業已不復存在,Old SAI繼續作為倖存的實體,並作為 TradeUp的全資子公司,後者隨後更名為SAI.TECH Global Corporation。
在《開曼法》要求的所有文件和申報經正式簽署和正確提交的日期和時間之前(“合併生效日期”)立即生效(“合併生效日期”),(1) 截至合併生效日前已發行的每股面值0.0001美元的舊SAI 的每股A類普通股均轉換為獲得面值為一定數量的A類普通股的權利每股0.0001美元,根據Old SAI的隱含權益價值1.88億美元和10美元的匯率確定。截至合併生效日前夕的 Old SAI 的每股 00 股(“交換比率”)以及(2)每股面值0.0001美元的B類普通股每股面值0.0001美元,均轉換為獲得多股B類普通股的權利,每股面值0.0001美元,根據交換比率確定。截至收盤日,匯率約為 0.013376。
與業務合併的關閉(“收盤”)有關,申報人獲得了9,630,634股B類 普通股,以換取將其所有股權轉入發行人。
前述對企業合併協議的描述並不完整,是參考 對企業合併協議全文進行全面限定的,該協議作為附錄1附於此,並以引用方式納入此處。 商業合併協議修正案的全文作為附錄2附於此,並以引用方式納入此處 ,作為附錄 3 和 附於本文的《企業合併協議第二修正案》是以引用方式納入此處,以及企業合併協議第三修正案,該修正案作為附錄 4 附於此,並以引用方式納入此處。
第 4 項。交易目的。
本附表 13D 第 3 項中規定的 信息以引用方式納入此處。
CUSIP 編號G7852T145 | 附表 13D | 第 4 頁,共 6 頁 |
申報人可以直接或通過一家或多家關聯公司不時或隨時在公開市場或私下交易中收購或尋求收購發行人的 A類普通股,或者處置或尋求處置其目前擁有或此後收購的全部或部分B類普通股 。此外,申報人可直接或通過一家或多家 關聯公司不時或隨時與發行人董事會(“董事會”) 、發行人其他股東和/或其他第三方進行討論或提出提案,或 (ii) 鼓勵、促使或試圖促使發行人或 任何此類人員考慮或探索:涉及發行人的特殊公司交易,包括 可能的合併、重組、合併或其他私有化交易導致 A類或B類普通股的除名或註銷註冊;出售或收購資產或業務;合資企業;發行人資本 或股息政策的變化;或發行人的業務、資本或治理結構發生其他重大變化。申報人就其對發行人的投資可能採取的任何行動將取決於申報人對眾多因素的審查 ,包括髮行人的業務、前景和/或財務狀況、 A類或B類普通股的市場、總體經濟狀況、監管事項、税收考慮、債務和/或股票市場 條件、申報人可獲得的其他機會,以及其他因素和未來的發展.
第 5 項。發行人證券的利息。
(a) 參見本附表 13D 封面第 (11) 和 (13) 行。本附表13D 封面第(13)行中使用的百分比是根據業務合併後目前已發行的9,630,634股B類普通股計算得出的。
(b) 參見本附表 13D 封面第 (7) 至 (10) 行。
(c) 除本附表13D中披露的內容外,申報人在過去60天內未進行任何發行人證券 的交易。
(d) 已知除申報人以外的任何人無權獲得申報人持有的B類普通股或指示從申報人持有的B類普通股中收取股息或出售所得收益。
(e) 不適用。
第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。
2022年4月29日 ,與業務合併相關的發行人、保薦人、申報人、 和某些發行人股東簽訂了註冊權協議(“註冊權協議”),其表格 作為附錄5附於此,並以引用方式納入此處。根據註冊權協議等 ,發行人同意提交註冊聲明,以允許在截止日期後的30天內公開轉售註冊權協議的任何 當事方持有的所有可登記證券。
在 截止日期,發行人和申報人簽訂了與收盤相關的封鎖協議(“封鎖 協議”),該協議的形式作為附錄6附於此,並以引用方式納入此處。根據封鎖協議, 申報人同意,在截至截止日期一週年的期間,對根據業務合併協議收到的任何發行人普通股 的轉讓適用某些限制,但某些慣例例外情況除外。在 之日起的任何 30 個交易日內(相對於此類發行人普通股的 50%),在 之日起的任何 30 個交易日內,此類普通 股的交易量加權平均交易價格超過 14.00 美元(相對於此類 新發行人普通股的剩餘 50%),應提前發行閉幕。
上述 對經修訂和重述的註冊權協議和封鎖協議的描述並不完整 ,並參照此類協議的全文進行了全面限定,這些協議分別作為附錄5和附錄6, 。
除本附表13D中另有描述的 外,任何申報人與任何其他個人或實體之間沒有任何與發行人證券有關的 合同、安排、諒解或類似關係。
第 3 項中列出的與合併協議有關的 信息以引用方式納入此處。
CUSIP 編號G7852T145 | 附表 13D | 第 5 頁,共 6 頁 |
第 7 項。材料將作為展品提交。
展品 1 | TradeUp、Merger Sub和SAI之間截至2021年9月27日的企業合併協議(參照2021年9月28日向美國證券交易委員會提交的TradeUp Global Corp. 8-K表最新報告(文件編號001-40368)附錄2.1納入)。 |
附錄 2 | TradeUp Global Corporation、TGC Merger Sub和SAITECH Limited自2021年10月20日起生效的企業合併協議修正案(參照2021年10月22日向美國證券交易委員會提交的TradeUp Global Corp. 8-K表最新報告(文件編號001-40368)附錄2.2納入)。 |
附錄 3 | TradeUp Global Corporation、TGC Merger Sub和SAITECH Limited於2022年1月26日簽訂的企業合併協議第二修正案(參照2022年1月27日向美國證券交易委員會提交的TradeUp Global Corp. 8K表最新報告(文件編號001-40368)附錄2.1納入)。 |
展品 4 | TradeUp Global Corporation、TGC Merger Sub和SAITECH Limited自2022年3月22日起對企業合併協議的第三次修正案(參照2022年3月23日向美國證券交易委員會提交的TradeUp Global Corp. 8K表最新報告(文件編號001-40368)附錄2.1納入)。 |
附錄 5 | 註冊權協議表格(參照TradeUp Global Corp. 於2022年4月1日向美國證券交易委員會提交的F-4/A表格(文件編號333-260418)的註冊聲明附件F納入)。 |
附錄 6 | 封鎖協議表格(參照TradeUp Global Corp. 於2022年4月1日向美國證券交易委員會提交的F-4/A表格(文件編號333-260418)的註冊聲明附件H納入)。 |
[ 簽名頁面如下。]
CUSIP 編號G7852T145 | 附表 13D | 第 6 頁,共 6 頁 |
簽名
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
日期: 2024 年 2 月 15 日
能源 科學藝術家控股有限公司 | |
/s/ 李日生 | |
Risheng Li | |
已授權 簽字人 |