附件4.22
補充協議(二)
至
資產管理合同
的
華泰證券證券資管單一資管計劃第6號
作為證券業支持民營企業發展的一部分
不是的。Al-HT-ZS-ZCMQ6--補充説明II
本協議於2022年5月31日在江蘇省南京市建冶區以下列方式簽訂：
(I) | 客户端 |
公司名稱：阿里巴巴(中國)科技有限公司。
住所：浙江省杭州市濱江區望上路699號
法定代表人：戴Shan
聯繫人：律政部首席法務官
電話：
電子郵件：
(Ii) | 經理 |
名稱：華泰證券證券(上海)資產管理有限公司。
住所：中國(上海)自由貿易試驗區東方路18號21樓
營業地址：上海市浦東新區東方路保利廣場E座
法定代表人：崔春
聯繫人：田子謙
電話：
電子郵件：
(三) | 保管人 |
名稱：招商銀行股份有限公司蘇州分公司
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營業地址：蘇州工業園區萬盛街36號招商銀行大廈
負責人：崔家坤
聯繫人：於琳琳
電話：
電子郵件：
經管理人、託管人、委託人雙方同意，將證券業支持民營企業發展的華泰證券證券資管單一資產管理計劃6號資產管理合同和證券行業支持民營企業發展的華泰證券證券資產管理單一資產管理計劃6號資產管理合同的補充協議(一)(統稱為原《資產管理合同》)修改如下：
I.原資產管理合同第十四條“資產管理業務的費用和税費”中的“(二)費用計提方法、計提標準和支付方式”中的“管理費”：
於2022年3月24日前，管理人應按資產管理計劃下資產淨值的0.12%的年率向資產管理計劃收取管理費。
自2022年3月24日(含)起，管理人對資產管理計劃收取管理費，年費率為資產管理計劃下資產淨值的0.24%。
應修改如下：
於2022年3月24日前，管理人應按資產管理計劃下資產淨值的0.12%的年率向資產管理計劃收取管理費。
自2022年3月24日(含)起至2022年6月2日前，管理人對資產管理計劃收取管理費，年率為0.24%
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資產管理計劃下的資產在前一天的淨值。
自2022年6月2日(含)起，管理人不得對資產管理計劃收取管理費。
二、原資產管理合同第十四條“資產管理業務的費用和税費”中的“(二)費用計提方法、計提標準和支付方法”中的“對管理人的附帶權益”：
根據本計劃，管理人不得獲得附帶權益。
應修改如下：
“在2022年6月2日之前，根據本計劃，管理人不得獲得附帶權益。
自2022年6月2日(含)起，附帶權益計提日期為本計劃投資的股票質押式回購交易業務(即交易單據下)回購的回購利息支付日期或交易金額支付日期(含部分回購的交易金額支付日期)或本計劃終止日期，且連續兩個附帶權益計提日期之間的間隔不得少於6個月。如果管理人根據本合同的規定提取與本計劃投資的股票質押式回購交易業務的任何回購交易(包括部分回購交易)有關的附帶權益，或在本計劃終止時，上述“兩個連續的附帶權益計提日期之間的間隔不得少於六個月”的限制不適用。在每個附帶權益計提日，從上一個附帶權益計提日至本次附帶權益計提日的股票質押式回購交易業務(即交易單據)税後回購利息收入的40%(指本計劃收到的交易單據下的回購利息收入，扣除相應的增值税、附加費和適用税收法規規定的其他税費(如有)後的餘額，以下簡稱“股票質押式回購的税後利息收入”)應作為附帶權益提取，
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具體計算如下：
E=(R1-R0)×40%
R1為截至附帶權益計提日期的股票質押式回購累計税後利息收入，自2022年6月2日起計算。
R0為截至上一次附帶權益計提日的股票質押式回購累計税後利息收入，從2022年6月2日開始計算；對於截至附帶權益第一個計提日的應計附帶權益，R0=0。
E是應計附帶權益。E的計算結果應四捨五入到小數點後兩位，小數點後第三位數四捨五入。由此產生的任何收益或損失應計入本計劃的資產。
管理人應負責計算附帶權益，託管人不會對其進行審查。經理的計算應適用。管理人應向託管人發出轉讓指示，託管人應在附帶權益應計日期結束後五個交易日內，從本計劃的資產中一次性支付給管理人。
管理人指定用於收取附帶權益的銀行賬户如下：
賬户名稱：華泰證券證券(上海)資產管理有限公司
開户行：中國銀行，上海中國銀行大廈支行，銀行部
帳號：
三.作為證券業支持民營企業發展的華泰證券證券資管單一資產管理計劃第6號資產管理合同補充協議(二)(以下簡稱《補充協議(二)》)自管理人、託管人、委託人簽署之日起生效，與資管合同正本及須知一起，構成對管理人、託管人、委託人具有約束力的法律文件。如補充協議(II)、資產管理合同正本和指示之間存在任何差異，應以補充協議(II)為準。
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四、補充協議(II)一式三份，客户、託管人和管理人各持一份。所有簽署的副本具有同等的法律效力。
(下頁為證券業支持民營企業發展的華泰證券證券資管單一資產管理計劃第6號《資管合同補充協議(二)》的簽字頁。[Al-HT-ZS-ZCMQ6--補充説明II]；其餘部分故意留空)
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委託人：阿里巴巴(中國)科技有限公司(公章或合同章)：
法定代表人或授權代表人(簽字或蓋章)：
日期：2022年5月31日
管理人：華泰證券證券(上海)資產管理有限公司(公章)：
法定代表人或授權代表人(簽字或蓋章)：
日期：2022年5月31日
託管人：招商銀行股份有限公司蘇州分公司(公章或合同章)：
負責人或授權代表(簽字或蓋章)：
日期：2022年5月31日
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