美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 SentinelOne, Inc. [S ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/06/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
A 類普通股 | 03/06/2024 | S(1) | 22,062 | D | $27.25 | 1,285,122(2) | D | |||
A 類普通股 | 03/06/2024 | C | 47,365(3) | A | $2.27 | 1,332,487 | D | |||
A 類普通股 | 03/06/2024 | S(4) | 43,262 | D | $26.9258(5) | 1,289,225(2) | D | |||
A 類普通股 | 03/06/2024 | S(4) | 3,803 | D | $27.8732(6) | 1,285,422(2) | D | |||
A 類普通股 | 03/06/2024 | S(4) | 300 | D | $28.5883(7) | 1,285,122(2) | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
股票期權(買入權) | $2.27 | 03/06/2024 | M | 47,365 | (8) | 03/27/2030 | B 類普通股 | 47,365 | $0 | 538,446 | D | ||||
B 類普通股 | (9)(10) | 03/06/2024 | M | 47,365 | (9)(10) | (9)(10) | A 類普通股 | 47,365 | $0 | 4,440,018 | D | ||||
B 類普通股 | (9)(10) | 03/06/2024 | C | 47,365 | (9)(10) | (9)(10) | A 類普通股 | 47,365 | $0 | 4,392,653 | D | ||||
B 類普通股 | (9)(10) | (9)(10) | (9)(10) | A 類普通股 | 423,629 | 423,629 | I | 通過信任(11) |
回覆解釋: |
1。本表格4中報告的出售代表申報人要求發行人進行的出售,以支付與限制性股票單位的歸屬和結算相關的預扣税款,並不代表申報人的全權交易。根據發行人的股權激勵計劃,獎勵獲得者的預扣税義務必須通過 “賣出補償” 交易提供資金。 |
2。如果不滿足基礎歸屬條件,發行人可能會沒收某些股份。 |
3.表示將B類普通股轉換為A類普通股時收購的股票數量。 |
4。本表格4中報告的行使和銷售交易是根據申報人於2023年1月13日通過的第10b5-1條交易計劃進行的。 |
5。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從26.54美元到27.53美元(含)不等。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
6。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從27.54美元到28.43美元(含)不等。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
7。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從28.58美元到28.63美元(含)不等。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
8。自2020年2月22日起,股票期權將分48次等額的月度分期權歸屬和行使,前提是申報人在每個歸屬日繼續向發行人提供服務。 |
9。B類普通股的每股可隨時轉換為一股A類普通股,並將在某些轉讓時自動轉換,最早在(i)當時已發行的B類普通股的66 2/ 3%的持有人投票指定的日期,(ii)自發行人首次公開募股(“IPO”)生效之日起七年,(iii)首次公開募股之後的第一天已發行的B類普通股(包括受已發行股票期權限制的B類普通股)的股份申報人,包括申報人控制的某些實體,持有的B類普通股(包括受已發行股票期權限制的B類普通股)數量的25%, |
10。(續腳註9)(iv) 發行人董事會(“董事會”)確定的日期,申報人不再以高管、員工、顧問或董事會成員的身份向發行人提供服務的日期,(v) 發行人重述的公司註冊證書中定義的申報人因故被解僱之日之後董事會確定的日期(如果適用),以及 (vi) 申報人死亡或殘疾後12個月的日期,如發行人重述的條款所定義公司註冊證書。 |
11。這些證券由信託持有,申報人可以對其受託人行使、撤銷和替換權力。申報人否認這些股份的實益所有權,除非其在這些股份中的金錢利益(如果有)。 |
備註: |
/s/ Keenan Conder,事實上的律師 | 03/08/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |