美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
|
|||||||||||||||
如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
|
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Viper Energy, Inc. [VNOM ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
|
||||||||||||||||||||||||
3。最早交易日期
(月/日/年) 05/10/2018 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
|
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
代表有限合夥人利益的普通單位 | 05/10/2018 | D | 73,150,000(1) | D | (1)(2) | 0 | D | |||
代表有限合夥人利益的普通單位 | 05/10/2018 | M | 731,500(3) | A | (2) | 731,500 | D | |||
代表有限合夥人利益的普通單位 | 10/31/2023 | M | 7,215,007(4) | A | $27.72(4) | 7,946,507 | D | |||
A 類普通股 | 03/08/2024 | M | 5,278,493(5) | A | (2)(5)(6) | 13,225,000(6) | D | |||
A 類普通股 | 03/08/2024 | S | 13,225,000 | D | $34.125 | 0 | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
B 類單位 | (2) | 05/10/2018 | A | 73,150,000 | (2) | (2) | 常用單位 | 73,150,000 | (1)(2) | 73,150,000 | D | ||||
運營公司單位 | (2) | 05/10/2018 | A | 73,150,000 | (2) | (2) | 常用單位 | 73,150,000 | (1)(2) | 73,150,000 | D | ||||
B 類單位 | (2) | 05/10/2018 | M | 731,500 | (2) | (2) | 常用單位 | 731,500(3) | (2) | 72,418,500 | D | ||||
運營公司單位 | (2) | 05/10/2018 | M | 731,500 | (2) | (2) | 常用單位 | 731,500(3) | (2) | 72,418,500 | D | ||||
B 類單位 | (2) | 10/01/2019 | A | 10,224,918 | (2)(7) | (2)(7) | 常用單位 | 82,643,418 | (2)(7) | 82,643,418 | D | ||||
運營公司單位 | (2) | 10/01/2019 | A | 10,224,918 | (2)(7) | (2)(7) | 常用單位 | 82,643,418 | (2)(7) | 82,643,418 | D | ||||
B 類單位 | (2) | 10/01/2019 | A | 8,066,528 | (2)(7) | (2)(7) | 常用單位 | 8,066,528 | (2)(7) | 8,066,528 | I | 見腳註(8) | |||
運營公司單位 | (2) | 10/01/2019 | A | 8,066,528 | (2)(7) | (2)(7) | 常用單位 | 73,150,000 | (2)(7) | 8,066,528 | I(8) | 見腳註(8) | |||
看跌期權(買入義務) | $27.72 | 09/04/2023 | D | 7,215,007 | 09/04/2023 | 11/01/2023(3)(4) | 常用單位 | 7,215,007 | (4) | 7,215,007 | D | ||||
看跌期權(買入義務) | $27.72 | 10/31/2023 | M | 7,215,007 | 09/04/2023 | 11/01/2023(3)(4) | 常用單位 | 7,215,007 | (4) | 0 | D | ||||
B 類普通股 | (2) | 03/08/2024 | M | 5,278,493 | (2)(5) | (2)(5) | A 類普通股(6) | 5,278,493 | (2)(5) | 77,364,925 | D | ||||
運營公司單位 | (2) | 03/08/2024 | M | 5,278,493 | (2)(5) | (2)(5) | A 類普通股(6) | 5,278,493 | (2)(5) | 77,364,925 | D |
回覆解釋: |
1。自2018年5月10日起,Diamondback Energy, Inc.(“申報人”)向主要由申報人控制的子公司Viper Energy Partners LP(Viper Energy, Inc.的前身,統稱為 “發行人”)交付並分配了申報人擁有的代表有限合夥權益(“普通單位”)的73,150,000個普通單位,以換取(i)發行人新的73,150,000股股份代表有限合夥單位發行的B類單位(“B類單位”)和(ii)73,150,000個新發行的單位Viper Energy Partners LLC的運營公司(“OPCo單位”),定義如下(“資本重組”)。 |
2。資本重組後,每個B類單位和每個OPCo單位一起可轉換和交換為Viper Energy Partners LP的一個普通單位。轉換後,一股面值為每股0.000001美元的B類普通股(“B類普通股”)和每個OPCo單位一起可兑換和交換為發行人一股A類普通股,面值為每股0.000001美元(“A類普通股”)。 |
3.2018年5月10日,申報人將731,500個B類單位和運營公司單位轉換並交換為相同數量的普通單位。 |
4。2023年9月4日,申報人授予發行人以27.72美元的固定價格向申報人出售最多7,215,007個普通單位的權利,允許發行人行使這一權利,直到某項收購完成為止。發行人於2023年10月31日行使了向申報人出售普通股的權利。 |
5。2024年3月8日,申報人轉換並交換了與申報人註冊發行的A類普通股相關的5,278,493股B類股票和OPCo單位,其中包括申報人在公司發行時向承銷商出售的11,500,000股A類普通股以及A類普通股的股份,但承銷商有權額外購買1,725,000股A類普通股,該期權已行使由承銷商全額發行,公司股票和可選股的發行均於當天結束2024 年 3 月 8 日。 |
6。2023年11月13日,發行人將其形式轉換為公司的形式(“轉換”),每個普通單位成為A類普通股的一股,每個B類普通股成為一股B類普通股,運營公司的每個單位現在可以兑換,B類普通股的一股股票可以交換為一股A類普通股。此次轉換是發行人形式的變更,申報人的金錢利益沒有任何變化。 |
7。2019年10月1日,Viper Energy Partners LP完成了對申報人子公司的某些礦產和特許權使用費權益的收購,以換取新向申報人發行的10,244,918個OpCo單位和B類單位、新向申報人全資子公司發行的8,066,528個OpCo單位和B類單位以及1.902億美元的現金。 |
8。由申報人的全資子公司響尾蛇勘探與生產有限責任公司持有。 |
備註: |
根據經修訂的1934年《證券交易法》第16條的目的,根據申報人在Viper Energy, Inc.(“發行人”)董事會中的代表,申報人被髮行人的代表視為董事。 |
/s/ Teresa L. Dick,擔任執行副總裁、首席會計官兼助理祕書 | 03/08/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |