美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

附表 13D

根據1934 年 的《證券交易法》

（第3號修正案）*

如果申報人之前曾就附表 13G 向 報告本附表 13D 所涉的收購提交過聲明，並且是因為 §§240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表，請選中以下方框。☐

注意：以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的 原件和五份附表副本，包括所有證物。有關向 發送副本的其他各方，請參閲 §240.13d-7 (b)。

就1934年《證券交易法》（“法案”）第18條而言，本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “提交”，也不得視為 ，但應受該法所有其他條款的約束（但是，見附註）。

第 1 項。證券和發行人

本附表13D的第3號修正案（“ 3號修正案”）補充和修訂了OrbiMed Israel GP Ltd.和OrbiMed Israel BioFund GP有限合夥企業最初於2019年11月7日向美國證券交易委員會（“SEC”） 提交的經3月向美國證券交易委員會提交的第1號修正案（“第1號修正案”）修訂的附表13D聲明（“第1號修正案”）2023 年 17 日和 2023 年 5 月 8 日向美國證券交易委員會提交的 第 2 號修正案。本第3號修正案涉及BiomX Inc.（“發行人”）的普通股，其面值為每股0.0001美元（“股份”）， 是一家根據特拉華州法律組建的公司， 其主要執行辦公室位於以色列內斯齊奧納愛因斯坦街22號4樓 7414003。這些股票在紐約證券交易所美國證券交易所 上市，股票代碼為 “PHGE”。如果適用，針對每件商品提供的回覆信息應視為已通過引用 納入所有其他項目。

2024 年 3 月 6 日，發行人與包括 申報人（定義見下文）在內的某些投資者簽訂了 證券購買協議（“購買協議”）。收購協議（“私募配售”） 所考慮的交易預計將與發行人、BTX Merger Sub I, Inc.、BTX Merger Sub II, LLC和Adaptive Phage Therapeutics, Inc.的某些協議 和合並計劃（ “合併協議”）所設想的交易的完成基本同時完成（ “合併協議” 以及由此設想的交易，“合併”）。根據購買 協議，發行人同意出售 (i) 共計216,417股X系列無表決權可轉換優先股（“ X系列優先股”），以及（ii）可行使的認股權證（“私募認股權證”）， ，X系列優先股和隨附的私募股的總購買價為每股231.10美元安置令。

《購買協議》規定，發行人有義務在私募完成後的150天內舉行股東特別會議，批准 轉換所有已發行和流通的X系列優先股，以及根據紐約證券交易所美國證券交易所上市規則（“私募提案”）行使所有私募認股權證。

在 股東批准私募提案後，X系列優先股的每股將自動轉換為1,000股， ，但須遵守某些限制，包括禁止X系列優先股的持有人將X系列優先股 的股份轉換為股份，前提是由於這種轉換，該持有人以及根據第13 (d) 條的受益所有權將與 相結合的任何人）或經修訂的1934年《證券交易法》第16條（”交易所 法案”）將在此類轉換生效後立即發行和流通的股票總數（“受益所有權限制”）中受益擁有超過指定百分比（由持有人確定，介於0％至19.99％之間）。 私募認股權證可在股東批准私募提案後隨時行使， 的行使價為0.2311美元，並在首次行使之日起24個月週年紀念日到期。

第 2 項。身份和背景

(a) 本第 3 號修正案 由以色列公司 OrbiMed Israel GP Ltd.（“OrbiMed Israel”）、OrbiMed Israel BioFund GP 有限合夥企業、 以色列有限合夥企業（“OrbiMed BioFund”）、個人卡爾·戈登（“戈登”）和個人 埃雷茲·奇莫維茨（“Chimovits”）（統稱 “Chimovits”）提交 “舉報人”）。

(b) — (c)、(f) OrbiMed BioFund， 是根據以色列法律組建的有限合夥企業，是奧博邁德以色列合夥人有限合夥企業（“OIP”）的普通合夥人。 OrbiMed BioFund的主要辦公室位於以色列赫茲利亞皮圖阿赫哈霍什利姆街5號B棟一樓。

OrbiMed Israel 是一家根據以色列法律組建的公司 ，是 OrbiMed BioFund 的普通合夥人。OrbiMed Israel 的主要辦公室位於以色列赫茲利亞皮圖阿赫哈霍什利姆 街 5 號 B 樓 1 樓。

Chimovits的主要辦公室 位於以色列赫茲利亞皮圖阿赫市哈霍什利姆街5號B棟一樓，46686，戈登的主要辦公室位於列剋星敦大道601號， 54樓，紐約，10022。

OrbiMed Israel和OrbiMed BioFund的董事和執行官 分別載於本文所附的附表一和附表二。附表一和附表二列出了 與每位此類人員有關的以下信息：

(i) 姓名；

(ii) 企業 地址；

(iii) 出現 的主要工作職業以及從事此類 工作的任何公司或其他組織的名稱、主要業務和地址；以及

(iv) 公民身份。

(d) — (e) 在過去五年中，舉報人或附表一至四中提及的任何人員均未被定罪 （不包括交通違規行為或類似輕罪）或（ii）具有 管轄權的司法或行政機構民事訴訟的當事方，因此該訴訟過去或現在受到判決、法令或最終命令的約束參與未來違反、 或禁止或授權受聯邦或州證券法約束的活動，或發現任何違規行為尊重這些法律。

(f) 奇莫維茨是 以色列國的公民。戈登是美國公民。

第 3 項。資金或其他對價的來源和金額

根據購買協議， OrbiMed Israel和OrbiMed BioFund要求OIP認購X系列優先股和私募認股權證的股份。 根據購買協議的條款和條件，X系列優先股和私募股權 認股權證的認購股份預計將在私募完成時或之後立即交付。申報人預計， 將在X系列優先股和私募認股權證的此類股票交付後對聲明提出修正案。

此類購買的資金來源 是OIP的營運資金。

第 4 項。交易的目的

申報人不時 打算根據各種因素審查其對發行人的投資，包括髮行人的業務、財務 狀況、經營業績和前景、總體經濟和行業狀況、總體證券市場，特別是發行人股票的 市場，以及其他發展和其他投資機會。根據此類審查， 申報人將來將根據 不時存在的情況採取申報人認為適當的行動。如果申報人認為對發行人的進一步投資具有吸引力，無論是由於股票市場價格的 還是其他原因，他們都可以在公開市場或 私下談判的交易中收購發行人的股票或其他證券。同樣，根據市場和其他因素，申報人可能決定處置申報人目前擁有或申報人通過公開市場 或私下談判交易以其他方式收購的 部分或全部股份。

除本聲明中另有規定外， 申報人未制定任何與或可能導致：(a) 任何 人收購發行人的額外證券或處置發行人的證券；(b) 特別公司交易； ，例如涉及發行人或其任何子公司的合併、重組或清算；(c) 出售或轉讓材料 發行人或其任何子公司的資產金額，（d）現任董事會的任何變動或發行人的管理， 包括任何更改董事人數或任期或填補董事會現有空缺的計劃或提案，(e) 發行人資本或股息政策的任何重大 變化，(f) 發行人業務 或公司結構的任何其他重大變化，(g) 發行人章程或章程或其他相應文書的任何變更或其他行動 這可能會阻礙任何人獲得對發行人的控制權，（h）導致發行人的某類證券成為註銷 或從國家證券交易所退市，或停止被授權在已註冊的 全國證券協會的交易商間報價系統中進行報價，(i) 發行人的某類股權證券根據該法第12 (g) (4) 條 有資格終止註冊，或 (j) 任何與上述行為類似的行動。

第 5 項。發行人證券的權益

(a) — (b) 以下 披露的依據是發行人於2023年12月28日向美國證券交易委員會提交的S-3表格註冊聲明 中規定的發行人的45,979,930股已發行股份。

截至本文件提交之日， OIP持有4,517,589股股票、375,000份購買股票的認股權證（“認股權證”）和9,280,408份 購買股票的預籌認股權證（“預融資認股權證”），約佔已發行和流通股份的9.9％（使 對75,806份認股權證生效，其餘認股權證沒有生效預先注資的認股權證，每份認股權證的實益 所有權限制為9.99％）。根據OIP有限合夥協議 的條款，OrbiMed BioFund是OIP的普通合夥人，根據OrbiMed BioFund的有限合夥協議條款，OrbiMed Israel是OrbiMed BioFund的普通合夥人。OrbiMed以色列通過由戈登和奇莫維茨組成的投資委員會行使這種投資權力。因此， OrbiMed Israel、OrbiMed BioFund、Gordon和Chimovits共同有權指導OIP持有的股票、認股權證和 預先注資認股權證的投票和處置，而OrbiMed Israel、OrbiMed BioFund、Gordon和Chimovits可能由於其共同的隸屬關係而被直接或間接地視為受益所有人，包括 OIP持有的股份、認股權證和預先注資認股權證。

此外，OrbiMed Israel和 OrbiMed BioFund根據其在OIP有限合夥協議下的授權，促使OIP簽訂了下文第6項 提及的協議。

(c) 除上文 3 項中報告的情況外，申報人在過去六十 (60) 天內沒有進行任何股票的交易。

(d) 不適用。

(e) 不適用。

第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係

除了上文第2和5項中描述的申報人之間的關係 外，根據OIP有限合夥協議 的條款，OrbiMed BioFund是OIP的普通合夥人。根據OrbiMed BioFund的有限 合夥協議的條款，OrbiMed Israel是OrbiMed BioFund的普通合夥人。根據這些協議和關係，OrbiMed BioFund擁有對OIP資產的全權投資 管理權，這種全權投資管理權由投資委員會通過OrbiMed 以色列行使。這種權力包括投票權和以其他方式處置OIP持有的證券的權力。 發行人歸屬於OIP的已發行股票數量為4,517,589股。歸屬於OIP的發行人 的未償還認股權證數量為37.5萬份。歸屬於OIP的發行人未償還的預籌認股權證數量為9,280,408份。作為OIP的普通合夥人，OrbiMed BioFund可以被視為間接持有4,517,589股股票、375,000份認股權證和9,28,408份預先注資 認股權證，而作為OrbiMed BioFund的普通合夥人的OrbiMed Israel可能被視為間接持有4,517,589股股票、375,000份認股權證和9,208,408份預融資認股權證螞蟻。

支持協議

在執行合併協議方面，發行人和Adaptive Phage Therapeutics, Inc.與發行人的某些股東簽訂了 股東支持協議（“支持協議”），包括 OrbiMed Israel、OrbiMed BioFund和OIP。支持協議規定，除其他外，協議各方應在發行人 股東大會上對該股東擁有的所有股本進行投票 或安排將該股東擁有的所有股本投贊成票，以支持合併提案。

註冊權協議

2024年3月6日，發行人與包括OrbiMed以色列、OrbiMed BioFund和OIP在內的購買協議各方簽訂了與購買協議有關的《註冊權協議》（“註冊 權利協議”）。根據 註冊權協議，公司必須準備並提交一份轉售註冊聲明（“註冊 聲明”），涉及 (i) 購買在 合併中發行的X系列優先股股票、股份和股票的認股權證，(ii) 私募認股權證和在私募中購買的X系列優先股股份，以及 (iii) 發行的任何股票 a) 行使私募認股權證或認股權證以購買合併中發行的股份或 (b) 轉換 X 系列的股份 在私募股權完成後的45個日曆日內向美國證券交易委員會提交優先股（“申報 截止日期”）。發行人同意盡其商業上合理的努力，促使美國證券交易委員會在申請截止日期後的45個日曆日內宣佈註冊聲明 生效（如果美國證券交易委員會審查註冊聲明，則在75個日曆日內生效）。

封鎖協議

同時 ，在執行合併協議時，OrbiMed Israel、OrbiMed BioFund和OIP與該公司和Adaptive Phage Therapeutics, Inc. 簽訂了封鎖協議 （“封鎖協議”）， 根據該協議，OrbiMed Israel、OrbiMed BioFund和OIP將從該日起被封鎖180天 完成合並、出售或轉讓股份、X 系列優先股股份或任何可轉換為或 可行使或可兑換成OrbiMed各持有的股份的證券以色列、OrbiMed BioFund和OIP在合併完成時。

除支持協議、 註冊權協議和封鎖協議外，OIP和發行人的某些其他股東也是截至2023年2月27日與發行人簽訂的註冊 權利協議（“2023年註冊權協議”）的當事方，其摘要 載於第1號修正案第6項。

上述 支持協議、註冊權協議和封鎖協議的描述並不完整， 參照支持協議、註冊權協議和封鎖協議的全文（ 分別作為附錄 3、4 和 5 提交，並以引用方式納入此處）。

第 7 項。作為展品提交的材料

簽名

經過合理的詢問，據我所知 和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。

附表 I

OrbiMed Israel GP Ltd. 每位執行官和董事的姓名和目前的主要職業如下。除非另有説明，否則這些人中的每人 都是美國公民，營業地址為 以色列 Herzliya Pituach B棟一樓 Hahoshlim Street 5 號。

附表二

OrbiMed Israel BioFund GP 有限合夥企業的業務和運營由其普通合夥人OrbiMed Israel GP Ltd.的執行官和董事管理，詳見本文附表一。

展覽索引