SC 13G 1 deeptrack-pyxs022724.htm



美國

證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549

附表 13G

根據1934年的《證券 交易法》

(修正號)*


Pyxis Oncology, Inc

(發行人名稱)

普通股

(證券類別的標題)

747324101

(CUSIP 號碼)

2024 年 2 月 27 日
(需要提交本聲明的事件日期)

選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的 規則:

o 規則 13d-1 (b)

x 規則 13d-1 (c)

o 規則 13d-1 (d)

*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及 任何包含將更改先前封面中提供的披露的信息的後續修正案。

就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言, 本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款 的約束(但是,見附註)。



CUSIP 編號 747324101
附表 13G
第 2 頁,共 9 頁

         
1
舉報人姓名
Deep Track Capit
2
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a) o
(b) x
 
3
僅限秒鐘使用
 
 
4
國籍或組織地點
特拉華
的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
5
唯一的投票權
 
0
6
共享投票權
 
4,184,100
7
唯一的處置力
 
0
8
共享的處置權
 
4,184,100
9
每個申報人實際擁有的總金額
 
4,184,100
10
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票
 
 
o
11
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
 
7.87%
12
舉報人類型
 
是的,也是



CUSIP 編號 747324101
附表 13G
第 第 3 頁,共 9 頁

         
1
舉報人姓名
Deep Track 生物技術主基金有限公司
2
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a) o
(b) x
 
3
僅限秒鐘使用
 
 
4
國籍或組織地點
 
開曼羣島
的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
5
唯一的投票權
 
0
6
共享投票權
 
4,184,100
7
唯一的處置力
 
0
8
共享的處置權
 
4,184,100
9
每個申報人實際擁有的總金額
 
4,184,100
10
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票
 
 
o
11
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
 
7.87%
12
舉報人類型
 
CO



CUSIP 編號 747324101
附表 13G
第 4 頁,共 9 頁

         
1
舉報人姓名
大衞·克羅恩
2
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a) o
(b) x
 
3
僅限秒鐘使用
 
 
4
國籍或組織地點
 
美國
的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
5
唯一的投票權
 
0
6
共享投票權
 
4,184,100
7
唯一的處置力
 
0
8
共享的處置權
 
4,184,100
9
每個申報人實際擁有的總金額
 
4,184,100
10
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票
 
 
o
11
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
 
7.87%
12
舉報人類型
 
IN,HC


CUSIP 編號 747324101
附表 13G
第 5 頁,共 9 頁

第 1 項。(a) 發行人名稱

Pyxis Oncology, Inc

第 1 項。(b) 發行人主要 行政辦公室的地址

哈里森大道 321 號

馬薩諸塞州波士頓 02118

第 2 項。(a) 申報人姓名:

(i) Deep Track Capital,LP

(ii) Deep Track 生物技術主基金有限公司

(iii) David Kroin

第 2 項。(b) 主要 業務辦公室的地址 :

(i) 康涅狄格州格林威治大道 200 號格林威治大道 3 樓 06830

(ii) c/o Walkers Corporate Limited,喬治敦埃爾金大道 190 號,KY1-9001,開曼羣島

(iii) c/o Deep Track Capital,LP,康涅狄格州格林威治大道 200 號 3 樓 06830

第 2 項。(c) 公民身份:

(i) 特拉華州

(ii) 開曼羣島

(iii) 美國

第 2 項。(d) 證券類別的標題

普通股(“普通股”)

第 2 項。(e) CUSIP No.:

747324101

CUSIP 編號 747324101
附表 13G
第 6 頁,共 9 頁

第 3 項。如果 本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:

(a) ¨ 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商;
(b) ¨ 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條所定義的銀行;
(c) ¨ 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條所定義的保險公司;
(d) ¨ 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司;
(e) o 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問;
(f) ¨ 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金;
(g) ¨ 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人;
(h) ¨ 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會;
(i) ¨ 根據1940年 投資公司法(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,一項不屬於投資公司定義的教會計劃;
(j) ¨ 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構;
(k) ¨ 一個符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 的小組。如果根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請, 請註明機構類型:

不適用

CUSIP 編號 747324101
附表 13G
第 第 7 頁,共 9 頁

項目 4.所有權

截至2024年3月8日,有關申報人對普通股所有權的信息 (5)-(9)和(11)是通過引用相應申報人封面的 (5)-(9)和(11)項納入的。

每位申報人實益擁有的 金額根據已發行的53,172,417股普通股確定。

項目 5.一個班級百分之五或以下的所有權

如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益人 所有者,請查看以下內容 [].

項目 6.代表他人擁有超過百分之五的所有權

不適用。

項目 7.母公司 控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類

Deep Track Capital,LP 是相關實體,David Kroin 可以將其視為控制人。

項目 8.小組成員的識別和分類

不適用。

項目 9.集團解散通知

不適用。

項目 10.認證

通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券不是收購的,而且 的持有目的或效果不是為了改變或影響證券發行人的控制權,也非 被收購,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。

CUSIP 編號 747324101
附表 13G
第 8 頁,共 9 頁

簽名

經過合理的查詢 ,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。

日期:2024 年 3 月 8 日

Deep Track Capit

來自: /s/ David Kroin
David Kroin,投資顧問普通合夥人管理成員

Deep Track 生物技術主基金有限公司

來自: /s/ David Kroin
大衞·克羅恩,導演

David Kroin

來自: /s/ David Kroin
大衞·克羅恩
CUSIP 編號 747324101
附表 13G
第 9 頁,共 9 頁

附錄一

聯合申報聲明

根據第13d-1 (k) 條

下列簽署人承認並同意,附表13G的上述聲明是代表下述每位簽署人 提交的,並且附表13G中本聲明的所有後續修正案均應代表下述簽署人 提交,無需提交額外的聯合收購聲明。下列簽署人承認,每個人均應負責 及時提交此類修正案,並對有關他或其中包含的 信息的完整性和準確性負責,但不對有關其他人的信息的完整性和準確性負責,除非 他或它知道或有理由相信此類信息不準確。

日期:2024 年 3 月 8 日

Deep Track Capit

來自: /s/ David Kroin
David Kroin,投資顧問普通合夥人管理成員

Deep Track 生物技術主基金有限公司

來自: /s/ David Kroin
大衞·克羅恩,導演

David Kroin

來自: /s/ David Kroin
大衞·克羅恩