附件97
修訂和重述
獨立銀行公司[《公司》]
追回政策
引言
本追回政策(“政策”)旨在遵守1934年證券交易法(“交易法”)第10D條、納斯達克上市規則第5608條(“上市標準”)和2002年薩班斯-奧克斯利法案第304條,並規定在發生重述(如本文定義)或不當行為(如本文定義)時向高管追回某些賠償。
追回
(A)強制追回。如果公司被要求準備重述,公司應立即追回任何高管在適用期間收到的任何錯誤獎勵補償的金額。
(B)酌情補償。如任何現任或曾經擔任行政人員的人士曾作出已導致或可合理預期會導致不良影響的不當行為,則董事會須收回在適用期間內支付予該等行政人員的全部或任何部分可收回的獎勵。
(C)酌情補償;進一步行動。此外,董事會可全權酌情並在合理行使其業務判斷下,決定是否以及在何種程度上適宜採取額外行動以處理該等不當行為所涉及的情況,以將再次發生的可能性降至最低,並施加其認為適當的其他紀律。
定義
就本政策而言,下列術語應具有以下含義:
·“不利影響”是指對公司或其任何子公司的聲譽造成的任何重大不利影響,或對公司或其任何子公司造成的重大不利經濟後果。
·“適用期間”是指(I)在任何重述的情況下,指公司被要求準備重述之日之前的三年期間;(Ii)在任何不當行為的情況下,指不當行為發生之日之前的三年期間,由
衝浪板。本公司須編制重述的日期為(1)董事會認為或理應得出本公司須編制重述的日期或(2)法院、監管機構或其他法定授權機構指示本公司編制重述的日期,兩者以較早者為準,不論重述的財務報表是否已提交或何時提交。
·“董事會”係指董事會、董事會薪酬委員會或在有關時間有權決定高管薪酬的董事會其他委員會。
·“錯誤判給的賠償金”是指執行幹事收到的按業績計算的賠償額,超過了按照重述數額確定的按業績計算的賠償額。此外,錯誤判給的賠償金應由審計委員會決定,而不考慮執行幹事就任何錯誤判給的賠償金支付的任何税款。
·“交易法”是指經修訂的1934年證券交易法。
·“高管”是指在適用期間內,根據交易所法案(或任何後續規則)頒佈的規則3b-7確定為公司高管的任何人。
·“不當行為”是指執行幹事故意的不當行為(包括但不限於欺詐、賄賂或其他非法行為)或嚴重疏忽,在任何一種情況下,都包括另一人沒有對這種不當行為或嚴重疏忽作出適當報告或採取適當的補救行動。
·“激勵性薪酬”是指根據公司的年度激勵薪酬計劃或長期激勵計劃或任何後續計劃或任何其他規定授予或支付激勵性薪酬的公司計劃或計劃分別授予、賺取或授予的任何薪酬。
·“基於業績的薪酬”是指完全或部分基於財務報告措施的實現而授予、賺取或授予的任何激勵性薪酬。
·“可追回的獎勵”是指在適用期間向執行幹事支付或就其支付的任何獎勵補償的數額,在發生任何不當行為的情況下,董事會可根據不當行為的範圍和性質自行決定是否適當。任何可收回的獎勵的數額不得因執行幹事為這種報酬支付的任何税款而減少。
·“重述”是指由於公司重大不遵守任何財務報告而對公司財務報表進行的會計重述
證券法規定的報告要求,包括為糾正先前發佈的財務報表中對先前發佈的財務報表具有重大意義的錯誤而要求的任何會計重述,或者如果錯誤在本期得到糾正或在本期未得到糾正將導致重大錯報的任何會計重述。
“美國證券交易委員會”指的是美國證券交易委員會。
回收方法
董事會將自行決定追回任何可追回的獎勵或錯誤判給的賠償的方法,其中可包括但不限於:
(A)要求償還以前支付的現金獎勵補償;
(B)尋求追回本公司長期激勵計劃下任何股權獎勵的歸屬、行使、結算、出售、轉讓或其他處置所實現的任何收益;
(C)從公司在其他方面欠行政人員的任何補償中抵銷追回的款額;
(D)取消尚未完成的既得或未既得股權獎勵;及/或
(E)採取委員會決定的法律允許的任何其他補救和追回行動。
無賠償責任
本公司不應賠償任何高管因任何錯誤的獎勵補償或錯誤的補償而遭受的損失。
披露
公司應不遲於提交下一份委託書時向股東披露與任何重述或任何不當行為有關的可追回或不追回(視屬何情況而定)的可追回獎勵或錯誤判給的賠償(包括報告追回的總金額)所採取的行動或不採取行動的決定,只要該事件已在本公司提交給美國證券交易委員會的文件中披露。
生效日期
這項經修訂和重申的政策應自董事會通過之日(“生效日期”)起生效,並適用於在該日期、之後或之前批准、授予或授予高管的激勵性薪酬或績效薪酬。
其他贖回權
董事會打算最大限度地在法律上適用這一政策。董事會可要求在生效日期或之後訂立的任何僱傭協議、股權獎勵協議或類似協議,作為根據該等協議授予任何利益的條件,須要求行政人員同意遵守本政策的條款。本保單項下的任何追償權利是根據任何僱傭協議、股權授予協議或類似協議中的任何類似保單條款及本公司可獲得的任何其他法律補救措施所提供的任何其他補救或賠償權利的補充,而非取代該等權利。
行政;解釋
本政策應由董事會或(如董事會指定)薪酬委員會執行,在此情況下,本政策中對董事會的提及應視為對薪酬委員會的提及。董事會所作的任何決定均為最終決定,並具約束力。
董事會有權解釋和解釋本政策,並作出執行本政策所需、適當或可取的一切決定。本政策旨在以與交易所法案第10D節和上市標準的要求一致的方式進行解釋。
修改;終止
董事會可不時酌情修訂本政策,並須按其認為必需修訂本政策,以反映證券及交易委員會根據交易所法令第10D條及上市標準採納的規則及規例。
不切實際
董事會應根據本政策追回任何錯誤判給的賠償或可追回的獎勵,除非該等追回並不切實可行,如董事會根據交易所法令第10D-1條及上市標準釐定。
接班人
本政策對所有行政官員及其各自的受益人、繼承人、遺囑執行人、管理人或其他法定代表人具有約束力並可強制執行。
10244006_3
批准日期9/21/23