fnko-202403070001704711假的00017047112024-03-072024-03-07 美國
證券交易委員會
表單8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條
2024年3月7日
FUNKO, INC.
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
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| 特拉華 | | 001-38274 | | 35-2593276 |
（州或其他司法管轄區）
（註冊成立） | | （委員會檔案編號） | | （國税局僱主
證件號） |
2802 韋特莫爾大道
埃弗雷特, 華盛頓98201
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
(425) 783-3616
（註冊人的電話號碼，包括區號）
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果申請8-K表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應複選框（看到一般指令 A.2（見下文）：
☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第 425 條提交的書面通信
☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料
☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前通信
☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 條，進行啟動前通信
根據該法第12（b）條註冊的證券： | | | | | | | | |
| 每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
A 類普通股， 每股面值0.0001美元 | FNKO | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 2.02。經營業績和財務狀況。
開啟 2024年3月7日，Funko, Inc.（“公司”）公佈了截至2023年12月31日的季度和財年的財務業績。與該公告有關的新聞稿（“新聞稿”）的全文作為本報告的附錄99.1提供，並以引用方式納入此處。新聞稿中引用的網站中包含的信息未納入此處。
就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，本報告第2.02項（包括附錄99.1）中的信息不應被視為 “已提交”，也不得以其他方式受該部分的責任約束，也不得將其視為以引用方式納入根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非此類文件中以具體提及方式明確規定。
項目 5.02。董事或某些高級職員的離職；董事選舉；某些高級職員的任命；某些高級管理人員的補償安排.
2024年3月6日，史蒂夫·納夫辭去了Funko, Inc.（“公司”）首席財務官兼首席運營官的職務，自2024年3月15日（“生效日期”）起生效。同樣在 2024 年 3 月 6 日，公司董事會（“董事會”）任命伊夫·勒彭德文為公司代理首席財務官，並指定他為公司的首席財務官和首席會計官，每種情況均自生效之日起生效。該公司目前不打算填補首席運營官一職。
45 歲的 LependeVen 先生有 自 2023 年 8 月起擔任公司副首席財務官。在此之前，勒彭德文先生自2019年10月加入Funko以來，曾多次擔任高級財務主管。在加入Funko之前，Le Pendeven先生曾在開雲集團的子公司Volcom擔任過多個財務職務，最近擔任財務規劃與分析副總裁，負責監督全球財務規劃。在此之前，勒彭德文先生曾在Quiksilver的企業融資組擔任財務規劃和分析董事。先生 Le Pendeven 擁有加州大學爾灣分校保羅·梅拉奇商學院的工商管理碩士學位和斯坦福大學的科學、技術與社會學士學位。
關於勒彭德文先生被任命為代理首席財務官，該公司已與勒彭德文先生簽訂了日期為2024年3月6日的信函協議（“LependeVen信函”）。LependeVen信函除其他外規定，在他被任命為代理首席財務官期間，LependeVen先生每月將額外獲得1萬美元，並在生效之日一次性獲得5,000個限制性股票單位的獎勵，該獎勵將在授予之日起六個月週年紀念日算起，前提是他在該日繼續任職。此外，LependeVen信函還規定，如果公司無緣無故解僱LependeVen先生或LependeVen先生出於 “正當理由”（均在LependeVen信函中定義）解僱LependeVen先生的僱用，則LependeVen先生將有權獲得以下離職補助金：（i）持續支付六個月的基本工資，但前提是他被執行且不撤銷索賠的解除通知，減去適用的預扣款，以及 (ii) 償還公司支付的保費中最多六個月的部分，就好像LependeVen先生一直是一名一樣在職員工選擇的任何 COBRA 保險，該保險應按月支付。前述對LependeVen信函的描述並不完整，僅參照LependeVen信函的全文進行了全面限定，該信作為附錄10.1附於此，並以引用方式納入此處。
此外，公司於2024年3月6日與納夫先生簽訂了離職和解除索賠協議（“Nave協議”），根據該協議，Nave先生的聘用將在生效之日終止。Nave先生將有權獲得自生效之日起的六個月的持續基本工資補助，前提是他已簽署且不得撤銷其免除索賠協議：(i) 自生效之日起六個月內持續支付的基本工資，扣除適用的預扣款，(ii) 自公司支付的保費部分生效之日起最多六個月的補償，就好像Nave先生仍是一名在職員工一樣，應支付任何COBRA保險每月，(iii) 額外付款，總額為12.5萬美元，扣除適用金額預扣款，根據公司的常規薪資慣例分六個月等額分期支付，（iv）他在2023財年的目標年度獎金，應同時向處境相似的高管支付年度獎金，以及（v）加速歸屬根據公司2019年激勵獎勵計劃於2023年8月11日授予納夫先生的3萬個未歸屬限制性股票單位，該股原定於3月29日歸屬，2024。此類離職補助金的支付還將取決於納夫先生是否繼續遵守其截至2023年2月27日與公司簽訂的僱傭協議中規定的某些適用的限制性契約。上述對Nave協議的描述並不完整，是參照Nave協議的全文對其進行全面限定的，該協議作為附錄10.2附於此，並以引用方式納入此處。
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) 展品：
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| 展品編號 |
| 描述 |
| 10.1 | | 公司與伊夫·勒彭德文之間的信函協議，日期為2024年3月6日。 |
| 10.2 | | 公司與史蒂夫·納夫之間的分離和解除索賠協議，日期為2024年3月6日。 |
| 99.1 | | Funko, Inc. 於 2024 年 3 月 7 日發佈的新聞稿。 |
| 104 | | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。 | | | | | | | | |
| 來自： | /s/ Steve Nave |
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| 史蒂夫·納夫 |
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| 首席財務官兼首席運營官（首席財務官） |