附錄 107
申請費表的計算
表格 S-3
林德布拉德探險控股有限公司
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
表 1：新註冊和結轉證券
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安全 類型(1) |
安全類標題 |
費用 |
金額 |
已提議 |
最大值 |
手續費率 |
的金額 |
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公平 |
普通股，每股面值0.0001美元 |
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公平 |
優先股，每股面值0.0001美元 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||
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其他 |
證券購買合約 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||
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其他 |
債務證券 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||
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其他 |
認股證 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||
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其他 |
訂閲權 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||
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其他 |
單位(4) |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||
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未分配（通用）書架 |
— | 457 | (o) | — | — | $ | 300,000,000 | 0.00014760 | $ | 44,280 | |||||||||||||||||||
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發行總金額 |
44,280 | ||||||||||||||||||||||||||||
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之前支付的費用總額 |
— | ||||||||||||||||||||||||||||
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費用抵消總額 |
$ | 38,940 | |||||||||||||||||||||||||||
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應付淨費用 |
$ | 5,340 | |||||||||||||||||||||||||||
(1) 代表Lindblad Expeditions Holdings, Inc.可能不時在一次或多次發行中發行和出售的證券。
(2) 根據本註冊聲明登記的有不確定數量的普通股、優先股和證券購買合同；此類不確定的債務證券本金；不確定數量的購買普通股、優先股、債務證券、證券購買合同和/或單位的認股權證；不確定的認購權數量；以及註冊人可能不時出售的不確定數量的單位，這些單位的總和應為總數初始發行價格不超過3億美元。根據本協議註冊的任何證券可以單獨出售，也可以與其他在本協議下注冊的證券一起成套出售。在本協議下注冊的證券還包括在轉換或交換優先股時可能發行的不確定數量的普通股和優先股、債務證券的本金、權利和認股權證、規定轉換或交換的債務證券；行使認股權證；根據任何單位的條款；或根據任何此類證券的反稀釋條款。此外，根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）第416條，根據本協議註冊的股票包括因股票分割、股票分紅或類似事件而在本協議下注冊的股票可能發行的不確定數量的普通股和優先股。
(3) 每類證券的擬議最高總髮行價格將由註冊人不時確定，與註冊人發行本協議下注冊的證券有關，沒有根據《證券法》S-3表格第二.D.號一般指令對每類證券進行具體規定。對於在行使、轉換或交換其他證券時可發行的證券，或按單位發行的證券，可能會或可能不會收到單獨的對價。
(4) 每個單位將代表兩種或更多證券的權益，這兩種證券可以相互分離，也可能不可以分開。
表 2：費用抵消索賠和來源
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註冊人或申報人姓名 |
表格或歸檔類型 |
文件號 |
初始申請日期 |
申報日期 |
申請的費用抵消 |
與申請的費用抵消額相關的安全類型 |
與索賠費用抵消相關的安全標題 |
與索賠的費用抵消相關的未售出證券 |
與申請的費用抵消相關的未售出總髮行金額 |
使用費用抵消來源支付 |
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第 457 條 (p) |
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費用抵消索賠 |
林德布拉德遠徵控股有限公司 |
S-3 |
333-238847 | (5 | ) |
06/05/2020 |
$ | 38,940 |
未分配（通用）書架 |
(5 | ) | (5 | ) | $ | 300,000,000 | 不適用 | ||||||||||||||||
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費用抵消來源 |
林德布拉德遠徵控股有限公司 |
S-3 |
333-238847 |
06/01/2020 |
$ | 38,940 | ||||||||||||||||||||||||||
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(5) |
2020年6月1日，註冊人最初在2020年6月5日修訂的S-3表格（文件編號333-238847）（“先前註冊聲明”）上提交了註冊聲明，該聲明登記了註冊人不時發行的總額為3億美元的普通股、優先股、債務證券、認股權證、認股權、認股權、股票購買合同和單位。沒有根據先前註冊聲明出售任何證券，先前註冊聲明已過期，根據該聲明進行的所有發行均已完成或終止。因此，註冊人有38,940美元的與先前註冊聲明相關的未使用申請費。根據《證券法》第457（p）條，註冊人使用未使用的申請費來抵消與本次申報相關的應付申請費。 |