美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
（第9號修正案）*
 
 
生物修復療法公司
（發行人名稱）
 
普通股，面值0.0001美元
（證券類別的標題）
 
 090655606
（CUSIP 號碼）
 
戴爾·布羅德里克
3003 Brick Church Pike
田納西州納什維爾 37207
(615) 256-0600
（姓名、地址和電話號碼）
有權接收通知和通信）
 
2024 年 2 月 8 日
（需要提交本聲明的事件發生日期）

如果申報人之前曾在附表13G上提交過一份聲明，報告本附表13D所涉及的收購，並且由於§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或240.13d-1 (g) 而提交本附表，請選中以下方框 ☐。

注：以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和附表的五份副本，包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方，請參閲 §240.13d-7。

*本封面其餘部分應填寫，供申報人在本表格上首次提交有關證券標的類別的申請，以及 任何包含會改變先前封面中提供的披露信息的後續修正案。

就1934年《證券交易法》（“該法”）第18條而言，本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”，也不得被視為受該法該部分責任的約束，但是 應受該法所有其他條款的約束（但是，見註釋）。
 
 
 
1
舉報人姓名
 
 
戴爾·布羅德里克
 
 
 
 
2
如果是羣組的成員，請選中相應的複選框
(a)
☐
 
(b)
☐
 
 
3
僅限秒鐘使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源（見説明）
 
 
PF
 
 
 
 
5
如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序，請勾選複選框
 
☐
 
 
 
 
 
6
國籍或組織地點
 
 
美國
 
 
 
 
每位申報人實益擁有的股份數量
7
唯一的投票權
 
 
 926,376
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
 0
 
 
 
 
9
唯一的處置力
 
 
 926,376
 
 
 
 
10
共享的處置權
 
 
 0
 
 
 
 
11
每個申報人實際擁有的總金額
 
 
 926,376
 
 
 
 
12
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票，請選中複選框（參見説明）
 
☐
 
 
 
 
 
13
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
 
 
 14.1%
 
 
 
 
14
舉報人類型（見説明）
 
 
在
 
 
 
 
 
*基於BioRestorative Therapies, Inc.（“公司”）於2023年11月13日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的截至2023年9月30日的10-Q表中包含的信息，以及該公司於2024年2月8日向美國證券交易委員會提交的日期為2024年2月6日的活動的8-K表中包含的信息。

本附表13D第9號修正案反映了申報人實益擁有的股票總數，包括 (i) 申報人直接擁有的447,045股股份；(ii) 申報人通過Fleetco, Inc.間接擁有的477,972股股份，申報人是其股東的93％；(iii) 申報人持有的250股標的認股權證，行使價為每股120美元，到期日為 2024 年 2 月 19 日；(iv) 申報人持有 276 股標的認股權證，行使價為每股 120 美元到期日為2024年5月7日；以及（v）申報人持有的833股認股權證所依據的股票，行使價 為每股120美元，到期日為2024年10月6日。綜上所述，截至本附表13D第9號修正案的提交日，申報人可能被視為實益擁有926,376股股票，佔截至2024年2月9日已發行和流通的 股票的14.1％。類別百分比假設申報人為收購1,359股股票而持有的所有認股權證行使。
 
第 1 項。證券和發行人。

本聲明涉及內華達州的一家公司BioRestorative Therapies, Inc.（“公司”）的面值為每股0.0001美元的普通股（“股票” 或 “普通股”）。公司 主要行政辦公室的地址是紐約州梅爾維爾市馬庫斯大道40號一號套房11747。

第 2 項。身份和背景。

a.
姓名

戴爾·布羅德里克

b.
居住地址或公司地址

3003 Brick Church Pike
田納西州納什維爾 37207

c.
職業

申報人是私人投資者。

d.
定罪

據其所知，在過去五年中，舉報人沒有在刑事訴訟中被定罪（不包括交通違規和類似的輕罪）。

e.
民事判決

據申報人所知，在過去五年中，申報人未參與有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟，因此 過去或現在都受一項判決、法令或最終命令的約束，該判決、法令或最終命令禁止或授權受聯邦或州證券法約束的活動，或認定任何違反此類法律的行為。

f.
公民身份

舉報人是美利堅合眾國公民。

第 3 項。資金來源或金額或其他對價。

參見第 4 項。

第 4 項。交易目的。

根據第5項的規定，在2024年2月7日至2024年2月9日期間，申報人直接或間接在公開市場上共購買了28萬股股票。

這些股份已被收購併持有，用於投資目的。申報人認為，公司的普通股被嚴重低估，並不能反映其 商業機會和知識產權的價值。

申報人可以不時購買額外的普通股，具體取決於價格、市場狀況、資金可用性、對其他投資機會的評估以及其他 因素。申報人目前無意出售任何普通股，儘管申報人可以根據上面列出的相同購買因素不時決定出售申報人持有的部分或全部普通股 。

除上述情況外，申報人沒有任何計劃或提案會導致附表13D第4項 (a) 至 (j) 項所述的任何行動或交易。

a. 收購或處置

b. 公司交易：

c. 資產的出售或轉讓：

d. 董事會變動：

e. 大小寫的變化：

f. 其他實質性變化：

g. 章程變更

h. 導致退市：

i. 終止註冊：

j. 類似的動作：
 
第 5 項。發行人證券的利息。


 a. 截至2024年2月9日，申報人實益擁有公司926,376股普通股，包括 行使目前可行使的認股權證時可發行的1,359股公司普通股。截至該日，申報人實益擁有公司已發行普通股的14.1％，其依據是截至2024年2月9日公司已發行普通股的6,556,917股 （基於公司於11月向美國證券交易委員會提交的截至2023年9月30日的10-Q表季度報告所列截至2023年11月10日的已發行普通股數量） 13，2023，以及根據公司當前報告中討論的交易發行的普通股數量在日期為2024年2月6日向美國證券交易委員會提交的活動的8-K表格上），以及目前向申報人簽發的 份可行使認股權證，用於購買公司總共1,359股普通股。


b. 截至2024年2月9日，申報人對926,376股普通股擁有唯一的投票權和唯一的處置權。


c. 在過去的六十天中，申報人直接或間接收購了公司的以下證券：

交易日期
  
購買的股票
   
每股價格
 
2024年2月7日

36,374


$1.38
2024年2月8日

83,626


$1.34
2024年2月8日

73,959


$1.25
2024年2月9日

86,041


$1.32

第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。

除申報人持有的購買公司總計1,359股普通股的認股權證外，申報人與任何人就公司的任何證券沒有任何合同、安排、 諒解或關係（法律或其他方面），包括但不限於任何證券的投票權轉移、發現費、合資企業、貸款或期權 期權安排、看跌期權安排、或催收、利潤擔保、利潤或損失分配，或給予或扣押代理。

第 7 項。將作為展品提交的材料。
 
沒有。
 
 

簽名

經過合理的詢問，據我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。

日期：2024 年 3 月 5 日
 
 
/s/ 戴爾·布羅德里克
   
戴爾·布羅德里克