ntrs-20240305

0000073124假的00000731242024-03-052024-03-050000073124美國通用會計準則：普通股成員2024-03-052024-03-050000073124NTRS：存托股份會員2024-03-052024-03-05

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期） 2024年3月5日

北方信託公司演講

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華

001-36609

36-2723087

（公司成立的州或其他司法管轄區）

（委員會檔案編號）

（國税局僱主識別號）

南拉薩爾街 50 號

60603

芝加哥，

伊利諾伊

（郵政編碼）

（主要行政辦公室地址）

註冊人的電話號碼，包括區號 (312) 630-6000

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：


☐			根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信
☐			根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料
☐			根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信
☐			根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：


每個班級的標題	交易符號	註冊的每個交易所的名稱
普通股，1.66美元 2/3 面值	NTRS	納斯達克股票市場有限責任公司
存托股份，每股代表一股 E 系列非累積永久優先股的千分之一權益	NTRSO	納斯達克股票市場有限責任公司

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

項目 8.01。其他活動

正如先前披露的那樣，北方信託公司的間接子公司北方信託信託服務（根西島）有限公司（“NTFS”）是法國上訴法院重審的被告之一，該案涉嫌參與遺產税欺詐，該指控涉及管理兩家由NTFS擔任受託人的信託。

2024年3月5日，法國法院對包括NTFS在內的所有被告作出了定罪判決。法院命令NTFS在判決時支付187,500歐元的罰款。此外，法院下令，包括NTFS在內的某些被判參與此事的人，對所謂的未繳遺產税以及罰款和利息承擔連帶責任（此類總金額將在税務法庭的另一項訴訟中確定，目前預計將於2024年3月下旬進行）。

NTFS沒有提供任何税務建議，也沒有參與本案中受到質疑的遺產税申報的準備或提交。此外，NTFS認為其行為符合所有適用法律，並完全履行了其信託義務。因此，NTFS於2024年3月5日對該判決提起上訴。根據適用的法律，在NTFS提出上訴後，判決及其效力（包括罰款和連帶責任）將在上訴結果出來之前暫緩執行。

本表8-K最新報告可能包括構成1995年《私人證券訴訟改革法》安全港條款所指的 “前瞻性陳述” 的陳述。前瞻性陳述通常由 “相信”、“期望”、“預測”、“打算”、“估計”、“項目”、“可能”、“計劃”、“目標”、“目標”、“策略” 等詞語或類似的表達方式或未來或條件動詞（例如 “可能”、“將”、“應該”、“將” 和 “可能”）來識別。前瞻性陳述基於北方信託當前對未來事件或未來業績的信念和預期，涉及難以預測且可能發生變化的風險和不確定性。可能導致業績與前瞻性陳述中的預期存在重大差異的因素可以在公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告以及公司向美國證券交易委員會提交的其他文件中的 “風險因素” 標題下找到。此處包含的信息僅是截至該信息發佈之日的最新信息。本文件中包含的所有前瞻性陳述均基於目前可用的信息，北方信託沒有義務更新其前瞻性陳述。

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

北方信託公司

（註冊人）

註明日期：

2024年3月6日

來自：

/s/ Susan C. Levy

蘇珊·C·利維

執行副總裁兼總法律顧問


表單			8-K