附件10.1
投票和支持協議
本投票和支持協議(本協議)自[],2024年(協議日期),由Akari Treeutics,Plc,一家在英格蘭和威爾士註冊成立的上市公司(母公司)以及[股東](《股東》)。母公司和股東中的每一方都是 有時被稱為當事人,統稱為當事人。本文中使用但未定義的大寫術語的含義與合併協議(定義如下)中該等術語的含義相同。
獨奏會
答:在簽署和交付本協議的同時,特拉華州的母公司Peak Bio,Inc.和母公司的全資子公司、特拉華州的Pegasus Merge Sub,Inc.正在簽訂一份協議和合並計劃(可能會不時修改、補充或以其他方式修改),基本上以本協議附件中的附件B的形式簽訂。
B.截至協議日期,股東是附件A所述的公司普通股的記錄和/或實益所有人(在《交易法》規則13d-3的含義內)(所涉普通股,連同股東可能在協議日期之後和到期時間之前獲得的任何額外的公司普通股)(包括通過行使任何公司期權或公司認股權證)。
C.作為母公司願意簽訂合併協議的誘因,母公司已要求股東就所涵蓋的股份簽署本協議,並且股東希望簽訂本協議以促使母公司簽訂合併協議。
因此,考慮到前述和下文所述的各自陳述、保證、契諾和協議以及其他良好和有價值的對價,現確認已收到這些對價,並確認這些對價的充分性,本合同雙方受法律約束,特此同意如下:
1.就所涵蓋股份投票的協議;委任代表
1.1.同意投票。直至(A)生效時間、(B)收到本公司股東的批准及(C)合併協議根據其第8條有效終止的日期及時間(視何者適用而定,終止時間)中最早發生者為止(不論如何稱呼),包括其任何延期或延期在內的本公司S股東的每一次會議,以及與本公司與S股東擬採取的任何書面同意所採取的任何行動有關的任何行動(在表決批准合併協議或合併的任何會議上),股東應在第五(5)日或之前投票(包括通過代理)這是)在S公司股東大會召開前一個營業日,所有股東S按照本公司的建議認購股份。在到期前,股東同意股東不會以股東S的身份作為本公司的股東提起、開始、 提起、維持、起訴或自願協助下列任何行動:(I)挑戰
本協議任何條款的有效性或尋求強制執行本協議,或(Ii)聲稱股東單獨或與與執行合併協議相關的其他股東投票協議和委託書一起簽署和交付本協議,或公司董事會批准合併協議,違反了公司董事會或其任何成員的任何受信責任。
1.2.表格和授權書。股東同意在公司股東大會上按照公司的建議有效地遞交所有、其或其所擔保股份的委託書以及任何其他所需的相關文件,並且除非本協議另有明文規定,否則不會撤回委託書或其他文件。無論合併協議預期的交易(包括合併)或上述任何其他行動是否經公司董事會推薦,本協議第1.1節和第1.2節規定的股東義務均應適用。股東不可撤銷地以擔保方式指定本公司的任何董事作為其在本協議項下的受權人 以其名義並代表本公司在發出委託書/招股説明書時生效,且只有在該股東未能履行其在本協議第1.1節或第1.2節項下的義務的情況下,才有全權和授權簽署、籤立和交付委託書和/或其他文件,並作出履行本協議項下的義務所必需或附帶的所有行為和事情。
1.3.法定人數。直至屆滿時間為止,在 本公司股東大會(及其每次續會或延會)上,股東應親自或由受委代表出席有關會議(或安排任何適用記錄日期的記錄持有人親自或由受委代表出席有關會議),以將所涵蓋股份視為出席以確定法定人數。
2. 股東的陳述和保證。股東特此單獨聲明並保證如下,但不包括共同或共同及個別聲明:
2.1.成立公司;授權如果股東是公司、其他法人或其他非自然人,則該股東是根據其註冊成立、成立或組織所在司法管轄區的法律正式成立並有效存在的。股東擁有訂立本協議和履行本協議項下各項義務所需的一切必要權力、權威、能力和權利。本協議已由股東正式簽署及交付,並假設本協議由本協議其他各方妥為授權、簽署及交付,構成股東的合法、有效及具約束力的義務,可根據其條款向股東強制執行,惟該等可執行性(A)可能受破產、無力償債、欺詐性轉讓、重組、暫緩執行及 其他影響或有關強制執行債權的其他類似一般適用法律的限制,及(B)須受一般衡平法原則所規限,不論是否在法律或衡平法訴訟中被考慮。
2.2.標的證券的所有權。在第4.1節所允許的任何轉讓的規限下,股東是並將持續至生效時間,即列於附件A中與該股東S姓名相對的已有股份的直接或間接實益擁有人,擁有良好且 可出售的所有權,不受任何性質或種類的任何及所有抵押、留置權、押記、限制、擔保權益、不利申索、質押、產權負擔及他人的要求或權利。股東並不擁有 本公司的任何證券,亦無於本協議附件A所列該股東S姓名相對的股份以外的任何證券擁有任何權益。股東不是任何憲章或章程、合同、協議條款、法規、法規、判決、命令、法令或法律的一方,不受其約束或影響,或受任何章程或章程、合同、協議條款、法規、法規、判決、命令、法令或法律的約束,或因本協議的簽署和交付或本協議規定的任何交易的完成而導致違約。
2.3.同意。股東簽署和交付本協議,以及股東完成與(A)股東簽署和交付以及(B)股東完成本協議規定的任何交易有關的交易,不需要 任何政府當局的同意或批准或備案。
2.4.沒有衝突。股東簽署和交付本協議或遵守本協議的任何條款(A)與股東的任何組織文件衝突或違反,(B)違反任何政府當局頒佈、公佈的任何命令、禁令、判決、法令或裁決(無論是臨時的、初步的或永久的)或適用於股東的任何法律,或(C)違反、違反、導致根據本協議的任何利益的損失、與任何條款衝突或構成違約(或在通知或時間失效的情況下,或兩者兼而有之的事件,將構成違約),或導致終止、終止或取消股東約束的任何合同項下的權利。
2.5.法律訴訟。不存在針對股東或股東的任何自有股份的重大投訴、索賠、訴訟、訴訟、仲裁、調解、調查或 待決或威脅的法律程序,也不存在任何政府當局針對股東或股東的任何自有股份或對其具有約束力的重大未決判決、令狀、強制令、法令或命令,在每一種情況下,合理地預期都會對股東履行本協議項下義務的能力造成重大損害。
2.6.沒有承諾。股東持有的自有股份均不構成任何承諾、承諾或協議的標的,而該等承諾、承諾或協議的條款將以任何方式影響股東就本協議所載該等自有股份履行股東S義務的能力。
2.7.發現者不收取S費用。任何經紀、投資銀行家、財務顧問、發現者、代理人或其他人士均無權根據股東或其代表以股東身份作出的安排,獲得任何經紀S、發現者S、財務顧問S或其他與本協議有關的類似費用或佣金。
2.8。公司的信賴。股東明白並確認本公司將於 依賴股東S簽署及交付本協議而訂立合併協議。
3.父母的陳述及保證。母公司特此向股東聲明和 認股權證如下:
3.1.成立公司;授權母公司是根據英格蘭和威爾士法律正式組織並有效存在的上市公司。母公司擁有簽訂本協議和履行本協議項下各項義務所需的一切權力、權威、能力和權利。本協議已由母公司正式簽署和交付,假設本協議得到本協議其他各方的適當授權、簽署和交付,構成了母公司的一項合法、有效和具有約束力的義務,可根據其條款對母公司強制執行,但此類可執行性(A)可能受到影響或與債權人權利強制執行有關的其他類似普遍適用法律的限制,(Br)受一般公平原則的約束,無論是在法律訴訟中還是在衡平法訴訟中被考慮。
3.2. 無衝突。母公司簽署和交付本協議,或母公司遵守本協議的任何規定,不得(A)與母公司的公司註冊證書、章程或其他章程文件相沖突或違反,(B)違反任何政府當局或適用於母公司的任何法律頒佈、頒佈、發佈或輸入的任何命令、禁令、判決、法令或裁決(無論是臨時的、初步的或永久性的),或(C)違反、違反、導致失去任何條款下的任何利益、與任何條款衝突或構成違約(或在通知或過期後,或兩者兼而有之的情況下, 將構成違約),導致母公司受約束的任何合同終止或終止或取消的權利。
3.3.法律訴訟。不存在針對母公司或母公司任何證券的重大投訴、索賠、訴訟、訴訟、仲裁、調解、調查或 程序待決或威脅,也不存在任何政府當局針對母公司或對其具有約束力的重大未決判決、令狀、禁令、法令或命令,在每種情況下,合理地預期母公司履行本協議項下義務的能力將受到重大損害。
4.其他。
4.1. 不得轉讓備兑股份。在到期時間之前,股東同意不會直接或間接(I)出售、轉讓、質押、扣押、轉讓、對衝、互換、轉換或以其他方式處置(包括通過合併 (包括轉換為證券或其他對價)、通過投標或交換要約、法律實施或其他方式),主動或非自願地提出轉讓或同意任何轉讓,或就轉讓此類股東的任何或全部權益訂立任何 合同、期權或其他協議或諒解,或(Ii)採取任何行動,或同意或承諾採取任何行動,使本協議中包含的對該股東的任何 陳述或擔保不真實或不正確,或具有阻止或實質性拖延該股東履行其在本協議項下義務的效果;但是, 第4.1節中的任何規定均不得禁止在以下情況下轉讓擔保股份:(W)經父母事先書面同意,(X)轉讓給股東S直系親屬的任何成員,或股東或股東S直系親屬的任何成員的信託,或(Br)出於遺產規劃的目的,(Y)去世後通過遺囑或根據無遺囑法律
(br}股東、(Z)根據有保留的國內命令、(Aa)向任何慈善組織或(Bb)作為實體的任何股東可向該股東的任何聯屬公司或向該股東的一名或多名合夥人或成員轉讓備兑股份;此外,只有在受讓人在形式和實質上令母公司合理滿意的書面文件中同意受本協議所有條款約束的情況下,才允許本句前述條款所述的轉讓。
4.2. 非徵求意見。自本合併協議日期起至屆滿日期止,股東將不會亦不會允許該股東S控制下的任何實體採取根據合併協議第5.3節禁止本公司採取的任何行動。
4.3.進一步的保證。股東將不時應母公司S的要求,不作進一步考慮,籤立及交付該等額外文件,並採取一切合理需要或合理要求的進一步行動,以完成本協議及合併協議擬進行的交易。
4.4.終止。本協議將自動終止,不再由本協議任何一方採取進一步行動,並且自到期之日起不再具有進一步的效力或效力,但第4.7條應繼續有效,直至合併協議的生效時間和有效終止時間中較早者為止。
4.5.作為股東的身份。即使本協議有任何相反規定,股東仍將僅以股東S作為本公司股東而非以任何其他身份(如適用,包括以董事或本公司高級職員的身份)簽署本協議,而本協議不應 限制或以其他方式影響股東或其任何聯屬公司的任何聯屬公司、代表或指定人士以其高級職員或董事(如適用)的身份的作為或不作為。本章程並不以任何方式限制身為董事或本公司高級職員的股東以董事或本公司高級職員身分採取任何行動(或沒有采取任何行動),而有關行動(或沒有采取行動)會合理地 預期與其作為董事或本公司高級職員行使受信責任相牴觸。
4.6.某些 調整。如果發生股票拆分、股票分紅或分派,或因任何拆分、反向股票拆分、資本重組、合併、重新分類、股票交換等原因導致公司普通股發生任何變化,則術語公司普通股、備兑股份和自有股份應被視為指幷包括此類股票以及所有此類股票股息和 分配,以及任何或所有該等股票可以變更或交換的證券,或在此類交易中收到的任何證券。
4.7.其他雜項規定。合併協議的下列條款應適用作必要的變通本協議:第8.5節(修正案)、第9.2節(通知)、第9.4節(適用法律)、第9.6節(對應方和簽字)、第9.9節(執行)和第9.11節(放棄陪審團審判)。
[簽名頁面如下]
雙方已促使本協議正式簽署並於上述日期交付,特此為證。
阿卡里治療公司 | ||
發信人: |
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[父投票協議的簽名頁]
附件A
自有股份
公司普通股
附件B
合併協議
隨身帶着。