美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年1月26日

百老匯金融公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華
001-39043
95-4547287
（公司成立的州或其他司法管轄區）
（委員會檔案編號）
（國税局僱主識別號）

威爾希爾大道 4601 號, 150 套房, 洛杉磯, 加州
  
90010
（主要行政辦公室地址）
  
（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號： (323) 634-1700

不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行以下任一條款 規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

☐
根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信
 
☐
根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料
 
☐
根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信
 
☐
根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信
 
根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題
  
交易
符號
  
每個交易所的名稱
哪個註冊了
A類普通股，面值每股0.01美元（包括附帶的優先股購買權）
  
BYFC
  
納斯達克資本市場

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（ 本章的第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的 或修訂後的財務會計準則。☐

項目 3.01
除名或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉讓

2024年1月26日，百老匯金融公司（“公司”）獲納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）延期至2024年5月13日（“延期 截止日期”），該公司向美國證券交易委員會提交截至2023年9月30日的季度10-Q表季度報告（“10-Q表格”），以恢復對第5250（c）（1）條的遵守。公司預計 將在延期截止日期當天或之前提交10-Q表格。
 
正如先前報道的那樣，目前對公司在納斯達克資本市場的上市狀況沒有直接影響。
 
*     *     *     *     *
 
關於前瞻性信息的警示聲明
 
本報告包括1995年《美國私人證券 訴訟改革法》安全港條款所指的 “前瞻性陳述”，包括有關公司在以下方面的信念和期望的陳述 10-Q 表格的提交。前瞻性陳述 涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，這些因素可能導致實際結果與本報告所表達或暗示的結果存在重大差異。除其他外，此類風險包括公司 財務報告的重大延遲，包括正在進行的評估可能發現公司會計慣例中的控制缺陷、錯誤陳述或其他錯誤的可能性。所有這些因素都難以預測，可能超出 公司的控制範圍。除非法律或法規要求，否則公司不承擔任何義務，也不打算更新或修改此處包含的任何前瞻性陳述。提醒您不要過分依賴這些 前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本報告發布之日。
簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其 簽署本報告。

 
百老匯金融公司
 
 
 
日期：2023 年 1 月 29 日
來自：
/s/ Brenda J. Battey
 
 
布倫達·J·巴蒂
 
 
執行副總裁和
 
 
首席財務官