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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

 

表單 8-K

 

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

 

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年3月4日

 

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

註冊人的電話號碼，包括區號:(650) 550-3500

 

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

 

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

 

 

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

2024 年 3 月 4 日，Vaxart, Inc.（“公司”）董事會（“董事會”）任命 Steven Lo 為公司首席執行官、總裁兼首席執行官以及董事會成員，每項任命均自 2024 年 3 月 18 日（“開始日期”）起生效。與羅先生的任命有關，邁克爾·芬尼博士將在開始之日辭去公司臨時總裁、首席執行官兼首席執行官的職務；但是，芬尼博士將繼續擔任董事會主席。

 

羅先生，56歲，在醫療保健、生物技術和製藥行業擁有超過25年的經驗，包括在上市生物技術公司擁有超過12年的C級經驗。在加入本公司之前，羅先生於2022年8月至2024年3月擔任私營生物技術公司Valitor, Inc. 的首席執行官兼董事會成員。2019年10月至2022年8月，羅先生擔任臨牀階段生物製藥公司佐薩諾製藥公司的總裁、首席執行官兼董事會成員。2015年9月至2019年10月，他在Puma Biotechnology, Inc. 擔任首席商務官。Puma Biotechnology, Inc. 是一家生物製藥公司，專注於創新產品的開發和商業化，以增強癌症護理。在那家公司，他建立並領導了公司第一款產品的業務開發和全球商業化。在此之前，他曾擔任Corcept Therapeutics Incorporated的首席商務官，在那裏他成立了商業組織以推出該公司的第一款產品。在他職業生涯的早期，他在羅氏集團旗下的基因泰克公司工作了13年，擔任過各種領導職務，在商業和藥物開發方面的責任越來越大。他曾在多個領域工作，包括腫瘤學、內分泌學和其他專業療法。羅先生在凱澤永久擔任財務和運營職務後，在阿斯利康開始了其製藥行業的職業生涯。羅先生擁有南加州大學衞生管理碩士學位和加州大學戴維斯分校微生物學學士學位。

 

在被任命為總裁兼首席執行官期間，羅先生與公司簽訂了一份書面協議（“書面協議”），根據該協議，他將獲得每年60萬美元的基本工資，並有資格參與公司的年度獎金計劃。他的 “目標” 獎金機會將高達其年基本工資的50％，將在2024財年按比例分配。羅先生不會因擔任董事而獲得任何額外報酬。

 

羅先生將參與公司的遣散費福利計劃（“遣散費計劃”）。根據遣散費計劃的定義，他的 “非CIC遣散期” 將為12個月，遣散費計劃中定義的 “CIC遣散期” 將為12個月。羅先生將有資格參加通常向所有符合條件的員工提供的其他標準福利計劃。

 

此外，董事會指示薪酬委員會根據Vaxart, Inc. 2024年激勵獎勵計劃，在羅先生開始之日或前後向其授予以下股權獎勵：(i) 購買公司1,000,000股普通股的期權，該期權將在48個月內歸屬，25％將在其開始日期一週年之日歸屬，此後每月解鎖1/48，以及 (ii) 限制性股票單位獎勵涵蓋公司25萬股普通股，該普通股應在每個週年紀念日歸屬於該獎勵所依據股份的25％他的開始日期.

 

羅先生將簽訂公司的標準賠償協議，該協議的形式作為公司於2018年2月20日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告（文件編號001-35285）的附錄10.3提交。

 

羅先生與任何其他人之間沒有任何安排或諒解來他被選為本公司高級管理人員，羅先生與本公司的任何董事或執行官之間也沒有家庭關係。根據第S-K條例第404（a）項，沒有要求披露本公司參與且羅先生擁有直接或間接重大利益的交易。

 

上述對信函協議的描述參照協議全文進行了全面限定，協議全文作為附錄10.1附於本8-K表最新報告，特此以引用方式納入。

 

 

 

2024年3月6日，公司發佈新聞稿，宣佈任命羅先生為公司首席執行官、總裁、首席執行官和董事會成員。該新聞稿的副本作為附錄99.1附於本表8-K的最新報告中，除Finney博士和Lo先生的引述外，均以引用方式納入此處。

 

 

 

 

 

簽名

 

根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。