美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
第二號修正案至
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
Capstone Companies, Inc
（發行人名稱）
普通股，每股面值0.0001美元
（證券類別的標題）
14070F102
（CUSIP 號碼）
傑弗裏郵政和明迪郵政
60 亨德里克斯島，PH 60
編號 1410
佛羅裏達州勞德代爾堡 33301
(954) 288-8353
（姓名、地址和電話號碼）
有權接收通知和通信）
2017年9月15日
（需要提交本聲明的事件發生日期）
如果申報人此前曾在附表13G中提交過一份聲明，以報告本附表13D所涉的收購，並且由於§§240.13d-1（e）、240.13d-1（f）或240.13d-1（g）而提交本附表，請選中以下複選框。
注：以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和附表的五份副本，包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方，請參閲 §240.13d-7。
* 本封面頁的其餘部分應填寫，以供申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別，以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》（“法案”）第18條而言，本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”，也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束，但應受該法所有其他條款的約束（但是，見附註）。
|
CUSIP 編號 14070F102
|
13D
|
第 2 頁，共 9 頁
|
|
1.
|
舉報人姓名即身份證號碼上述人員（僅限實體）
傑弗裏郵政和明迪郵政（JTWROS）
|
||||||||
|
2.
|
如果是羣組的成員，請選中相應的複選框
（參見説明書）
(a)
(b)
|
||||||||
|
3.
|
僅限秒鐘使用
|
||||||||
|
4.
|
資金來源（見説明）
PF
|
||||||||
|
5.
|
勾選是否根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序
|
||||||||
|
6.
|
國籍或組織地點
美國
|
||||||||
|
每位申報人實益擁有的股份數量
|
7.
|
唯一的投票權
0
|
|||||||
|
8.
|
共享投票權
4,891,332.66
|
||||||||
|
9.
|
唯一的處置力
0
|
||||||||
|
10.
|
共享的處置權
4,891,332.66
|
||||||||
|
11.
|
每個申報人實際擁有的總金額
4,891,332.66
|
||||||||
|
12.
|
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票，則複選框
（參見説明書）
|
||||||||
|
13.
|
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
10.40%
|
||||||||
|
14.
|
舉報人類型（見説明）
在
|
||||||||
|
CUSIP 編號 14070F102
|
13D
|
第 3 頁，共 9 頁
|
|
1.
|
舉報人姓名即身份證號碼上述人員（僅限實體）
傑弗裏郵政
|
|||||||
|
2.
|
如果是羣組的成員，請選中相應的複選框
（參見説明書）
(a)
(b) X
|
|||||||
|
3.
|
僅限秒鐘使用
|
|||||||
|
4.
|
資金來源（見説明）
PF
|
|||||||
|
5.
|
勾選是否根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序
|
|||||||
|
6.
|
國籍或組織地點
美國
|
|||||||
|
每位申報人實益擁有的股份數量
|
7.
|
唯一的投票權
443,751
|
||||||
|
8.
|
共享投票權
0
|
|||||||
|
9.
|
唯一的處置力
443,751
|
|||||||
|
10.
|
共享的處置權
0
|
|||||||
|
11.
|
每個申報人實際擁有的總金額
443,751
|
|||||||
|
12.
|
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票，則複選框
（參見説明書）
|
|||||||
|
13.
|
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
4.9%
|
|||||||
|
14.
|
舉報人類型（見説明）
在
|
|||||||
|
CUSIP 編號 14070F102
|
13D
|
第 4 頁，共 9 頁
|
|
1.
|
舉報人姓名即身份證號碼上述人員（僅限實體）
2001 年郵政不可撤銷信託
|
|||||||||||
|
2.
|
如果是羣組的成員，請選中相應的複選框
（參見説明書）
(a)
(b) X
|
|||||||||||
|
3.
|
僅限秒鐘使用
|
|||||||||||
|
4.
|
資金來源（見説明）
|
|||||||||||
|
5.
|
勾選是否根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序
|
|||||||||||
|
6.
|
國籍或組織地點
美國特拉華州
|
|||||||||||
|
每位申報人實益擁有的股份數量
|
7.
|
唯一的投票權
3,345,129
|
||||||||||
|
8.
|
共享投票權
0
|
|||||||||||
|
9.
|
唯一的處置力
3,345,129
|
|||||||||||
|
10.
|
共享的處置權
0
|
|||||||||||
|
11.
|
每個申報人實際擁有的總金額
3,345,129
|
|||||||||||
|
12.
|
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票，則複選框
（參見説明書）
|
|||||||||||
|
13.
|
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
7.11%
|
|||||||||||
|
14.
|
舉報人類型（見説明）
OO-信任
|
|||||||||||
|
CUSIP 編號 14070F102
|
13D
|
第 5 頁，共 9 頁
|
|
1.
|
舉報人姓名即身份證號碼上述人員（僅限實體）
JJ Postal 家庭信託基金 2004
|
|||||||||
|
2.
|
如果是羣組的成員，請選中相應的複選框
（參見説明書）
(a)
(b) X
|
|||||||||
|
3.
|
僅限秒鐘使用
|
|||||||||
|
4.
|
資金來源（見説明）
|
|||||||||
|
5.
|
勾選是否根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序
|
|||||||||
|
6.
|
國籍或組織地點
美國佛羅裏達州
|
|||||||||
|
每位申報人實益擁有的股份數量
|
7.
|
唯一的投票權
428,573
|
||||||||
|
8.
|
共享投票權
0
|
|||||||||
|
9.
|
唯一的處置力
428,573
|
|||||||||
|
10.
|
共享的處置權
0
|
|||||||||
|
11.
|
每個申報人實際擁有的總金額
428,573
|
|||||||||
|
12.
|
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票，則複選框
（參見説明書）
|
|||||||||
|
13.
|
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
4.7%
|
|||||||||
|
14.
|
舉報人類型（見説明）
OO — 信任
|
|||||||||
|
CUSIP 編號 14070F102
|
13D
|
第 6 頁，共 9 頁
|
第 1 項。安全和發行人。
本附表13D的第二修正案涉及佛羅裏達州的一家公司Capstone Companies, Inc.（“公司” 或 “發行人”）的普通股，面值0.0001美元（“普通股”）。該公司主要行政辦公室的地址是吉姆·莫蘭大道350號，120套房，佛羅裏達州迪爾菲爾德海灘33442，電話：（954）252-3440。
第 2 項。身份和背景。
(a) 本聲明由以下人員提交：（1）Jeffrey Postal和Mindy Postal的配偶；（2）Jeffrey Postal，他是自然人和公司的外部董事；（3）Postal 2001不可撤銷信託；（4）JJ Postal Family Trust 2004。傑弗裏·波斯特爾還是2004年JJ Postal家族信託基金和2001年郵政不可撤銷信託的受託人。以下統稱為 “舉報人”。Jeffrey Postal 可能被稱為 “郵政先生”，而 Mindy Postal 可能被稱為 “郵政女士”。
作為受託人，傑弗裏·波斯特對郵政2001年不可撤銷信託和2004年JJ Postal家族信託根據各自的信託協議持有的普通股擁有投票控制權和處置權。Postal 2001 不可撤銷信託和 2004 年 JJ Family Trust 是 Jeffrey 和 Mindy Postal 的遺產規劃工具。因此，根據該法第13（d）（3）條（定義見附表13D），Jeffrey Postal、Postal 2001不可撤銷信託和2004年JJ Postal家庭信託基金可能被視為 “集團” 的成員。這些申報人列為實益擁有的股票不包括Jeffrey和Mindy Postal（JTWROS）持有的股份，在每種情況下，這些申報人均宣佈放棄受益所有權。
(b) 申報人主要業務辦公室的地址是位於布勞沃德縣的亨德里克斯島60號，PH 60，佛羅裏達州勞德代爾堡33301。
(c) Postal先生的主要業務是南佛羅裏達州的商人，他在公司之外擁有各種商業利益。他作為公司外部董事的服務與其主要業務活動無關。明迪·波斯特爾是傑弗裏·波斯特爾的配偶，是一名家庭主婦。Postal 2001 不可撤銷信託和 2004 年 JJ Postal Family Trust 是 Jeffrey 和 Mindy Postal 的遺產規劃工具，是根據佛羅裏達州法律成立的。
(d) 在過去五 (5) 年中，舉報人均未在刑事訴訟中被起訴或定罪（不包括交通違規行為或類似的輕罪）。
(e) 在過去五 (5) 年中，申報人均未參與具有司法管轄權的司法或行政機構的民事訴訟，因此該訴訟過去或現在都受一項判決、法令或最終命令的約束，該判決、法令或最終命令禁止或授權開展受聯邦或州證券法約束的活動，或認定此類法律有任何違規行為。
(f) Postal先生是美國公民和自然人。Postal 女士是美國公民和自然人。Postal 2001 不可撤銷信託和 2004 年 JJ Postal Family Trust 是 Jeffrey 和 Mindy Postal 的遺產規劃工具，根據佛羅裏達州法律成立。
第 3 項。資金來源或金額或其他對價。
截至2017年9月15日收盤時收購的普通股的資金來源是取消公司欠Jeffrey Postal的217,250美元的債務，這是申報人附表13D第二修正案的主題。這筆債務是傑弗裏郵政向公司預付的營運資金。Postal先生取消了債務，以協助公司節省現金儲備和現金流，並支付傑弗裏·波斯特以傑弗裏和明迪郵政（JTWROS）的名義持有的現有股票期權向他發行50萬股普通股的費用。50萬股股票期權的行使價為0.435美元。
|
CUSIP 編號 14070F102
|
13D
|
第 7 頁，共 9 頁
|
傑弗裏郵政還根據2017年9月15日與該公司簽訂的轉換和期權協議（“轉換協議”）購買了5萬股公司普通股。5萬股普通股的收購價格為每股0.468美元，總收購價為23,400美元。傑弗裏郵政通過取消公司欠傑弗裏郵政的債務來支付23,400美元的收購價格。
上述交易在轉換協議中列出，並由公司無私董事在2017年9月8日的公司董事會特別會議上批准。
由於颶風艾瑪對公司和申報人所在的南佛羅裏達州的影響，轉換協議的簽署被推遲。
第 4 項。交易目的。
本附表13-D第二修正案的目的是報告傑弗裏郵政和明迪郵政增加普通股的所有權。
自2016年8月22日起，公司對公司普通股進行了1比15的反向分割（如公司先前報告的那樣）。
作為長期投資，每位申報人繼續持有和增加各自持有的公司普通股，截至本附表13D第2號修正案發佈之日，沒有任何申報人打算變更公司的控制權或獲得對公司的控制權投票權。
申報人可以不時通過公開交易購買、出售或轉讓其實益擁有的普通股，具體取決於經濟考慮以及此類溝通的結果，但須遵守下文披露的內容。任何此類交易均可隨時或不時進行，但須遵守適用法律對普通股出售規定的任何適用限制。
除非上述內容可能被視為計劃或提案，否則申報人沒有任何計劃或提案涉及或可能導致附表13D第4項指示 (a) 至 (j) 段所述的任何事項。申報人可以隨時不時地審查或重新考慮其立場和/或改變其目的和/或制定有關計劃或提案。
公司對可能的公司行動進行常規和慣常的定期審查，以尋求增加公司的業務和收入。該增長計劃包括審查任何真正的合併或收購機會、資產購買或出售機會或公司證券的發行或購買。對該增長計劃的審查並不意味着公司將完成任何重大交易或控制權變更交易，以此作為公司業務和收入潛在改善的一部分。作為董事，傑弗裏·波斯特爾普遍支持定期增長計劃審查。
截至本附表13-D第二修正案發佈之日，
(1) 傑弗裏郵政擁有443,751股普通股；
(2) 傑弗裏和明迪郵政擁有4,891,332.66股普通股；
(3) Postal 2001 不可撤銷信託擁有 3,345,129 股普通股；以及
(4) JJ Postal Family Trust擁有428,573股普通股。
傑弗裏和明迪·波斯特爾是配偶。Postal 2001 不可撤銷信託和 JJ Postal Family Trust 是 Jeffrey 和 Mindy Postal 的遺產規劃工具。
該公司進行了每15股1比15的反向股票拆分，自2016年8月22日起生效。上述所有權金額反映了股票的反向拆分。
|
CUSIP 編號 14070F102
|
13D
|
第 8 頁，共 9 頁
|
第 5 項。發行人證券的利息。
參見第 4 項中的答覆。
第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。
除了上述協議和安排，包括任命Jeffrey Postal為Postal 2001不可撤銷信託和JJ Postal家族信託受託人的信託協議以及聯合申報協議外，本協議第2項所列人員之間以及這些人與任何人之間沒有與公司任何證券有關的合同、安排、諒解或關係。
第 7 項。材料將作為證物提交。
附錄10.1是Capstone Companies, Inc.和Jeffrey Postal於2017年9月13日簽訂的轉換和期權協議，是參照Capstone Companies, Inc.將於2017年9月20日當天或之前向委員會提交的8-K/A表格（第一修正案）最新報告而納入。
附錄99.1附於此，由申報人聯合申報協議組成。
經過合理的詢問，據我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
傑弗裏郵政
/s/ 傑弗裏·波斯特
日期：2017 年 9 月 15 日
Mindy Postal
/s/ Mindy Postal
日期：2017 年 9 月 15 日
Postal 2001 不可撤銷信託
作者：/s/ 傑弗裏·波斯特
受託人傑弗裏·波斯特
日期：2017 年 9 月 15 日
JJ Postal 家庭信託基金
作者：/s/ 傑弗裏·波斯特
受託人傑弗裏·波斯特
日期：2017 年 9 月 15 日