附件10.16
貸款和擔保協議第十次修訂
貸款和擔保協議第十次修訂(本“修訂”)自2023年6月28日起生效(“修訂日期”),並由OXFORD FINANCE LLC(一家特拉華州有限責任公司,辦公室位於115 South Union Street,Suite 300,Alexandria,Virginia 22314(以個人身分,“牛津”;及其作為抵押代理人的身份,“抵押代理人”),貸款協議附件1.1中不時列出的貸款人(定義見下文),包括Oxford作為貸款人(各為“貸款人”,統稱為“貸款人”)和PLUS THERAPEUTICS,INC.,一家特拉華州公司,辦公室位於馬拉鬆大道4200號,Suite 200,Austin,Texas 78756(“借款人”)。
借款人、抵押代理人、借款人及貸款人不時訂立日期為2015年5月29日的若干貸款及擔保協議(經不時修訂、補充或以其他方式修改,下稱“貸款協議”),據此,貸款人已根據其條款及條件向借款人提供若干貸款;及
貸款人、借款人、貸款人和抵押代理人希望根據本協議的規定並根據本協議規定的條款和條件修改貸款協議的某些條款;
鑑於本協議所包含的承諾、契約和協議,以及其他良好且有價值的對價,借款人、貸款人和擔保代理人特此同意如下:
如果發送給擔保代理或牛津:
牛津金融有限責任公司
115 South Union Street,Suite 300
亞歷山大,弗吉尼亞州22314注意:法律部
傳真:(703)519-5225
電子郵件:LegalDepartment@oxfordfinance.com
將一份副本(不構成通知)發給:
格****·特勞裏格,LLP
美國馬薩諸塞州波士頓One International Place,郵編02110
收件人:Abdullah Malik傳真:(617)897-0983
電子郵件:malikab@gtlaw.com
“基本利率”是指由抵押品代理人確定的定期貸款的年利率(以一年三百六十(360)天為基準),等於(I)百分之八和百分之九十五(8.95%)和(Ii)(A)1個月期限SOFR,(B).10%和(C)百分之七和百分之九十五(7.95%)的總和。儘管有上述規定,(I)在任何情況下,基本税率
對於任何低於8.95%(8.95%)的定期貸款,(Ii)在基準轉換事件發生時,抵押品代理人可本着善意並參照本定義中高於該利率的保證金,修改本協議,以替代基準
利率及重置保證金高於該利率,導致在緊接該等重置利率及重置保證金生效前生效的利率下限及總利率大致相若,任何該等修訂將於下午5:00起生效。抵押品代理通知借款人後第三個工作日的東部時間,以及(Iii)2023年6月1日至2023年6月30日(包括2023年6月30日)期間定期貸款的基本利率應與第十次修訂日期之前的有效利率相同。抵押品代理人根據本協議可能作出的任何決定、決定或選擇將是決定性的和具有約束力的,沒有明顯的錯誤,並可由抵押品代理人全權酌情作出,且無需任何其他方的同意。
“1個月CME Term Sofr”是CME Term Sofr管理員在CME Term Sofr管理員網站上發佈的1個月CME Term Sofr參考利率。
“基準”最初是指1個月CME期限SOFR;前提是,如果1個月CME期限SOFR或當時的基準發生了基準轉換事件,則“基準”是指根據定義的術語“基本利率”取代了緊隨其後的基準利率的適用的替代利率。
“基準轉換事件”是指相對於當時的基準發生以下一個或多個事件:
“CME Term Sofr管理人”是CME Group Benchmark Administration Limited,作為前瞻性術語SOFR的管理人,或任何繼任管理人。
“CME Term Sofr管理員網站”是CME集團基準管理員的網站,網址為Http://www.cmegroup.com,或任何繼任者來源。
《第十修正案日期》為2023年6月28日。
2
貸款人或借款人現在或將來可能根據或與經修訂的任何貸款文件相關的權利、補救辦法或義務。
3
在限制上述一般性的前提下,借款人放棄並肯定同意不主張或以其他方式尋求任何抗辯、正面抗辯、反索賠、索賠、訴訟因由、抵銷或其他權利,包括:(A)抵押品代理人和每個貸款人行使貸款文件中所述權利和補救的權利;(B)本修正案或貸款文件中的任何規定;或(C)貸款人或其他受讓人在本修訂日期或之前與貸款協議或其他貸款文件相關或產生的任何行為。
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4
茲證明,本貸款協議第十修正案已於上述日期生效,特此為證。
借款人:
Plus Treateutics公司
姓名:安德魯·西姆斯
職務:副總裁兼首席財務官
抵押品代理和貸款人:
牛津金融有限責任公司
通過 Name:zhang cheng
職位:首席財務官