美國 證券交易委員會 華盛頓特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據第 13 或 15 (d) 節

1934 年《證券交易法》

Vivani Medical, Inc.

（其章程中規定的註冊人的確切 姓名）

（如果自上次報告以來發生了變化，則為前 姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☐

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

第 1.01 項簽訂實質性最終協議。

2024年3月1日，Vivani Medical, Inc.（“公司”）與機構投資者 簽訂了證券購買協議（“證券購買協議”），內容涉及發行3,947,368股公司普通股，面值為每股0.0001美元（“普通股”）和認股權證，總額為3,947,366美元在註冊的直接 發行（“發行”）中，以每股3.80美元的收購價向該投資者提供8股普通 股票（“認股權證”），以及附帶的認股權證。認股權證的行使價為每股3.80美元，可在發行後立即行使 ，並將於發行之日起三年後到期。公司還與充當本次發行唯一配售代理人的Maxim Group LLC（“配售代理協議”，連同證券購買協議，以下簡稱 “協議”）簽訂了配售代理協議。

在支付配售代理費和其他預計發行 費用之前，本次發行的 總收益約為1,500萬美元。本次發行是根據公司先前於2021年6月8日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交併於2021年6月14日宣佈生效的S-3表格（文件編號333-256904）的上架註冊聲明進行的。本次發行僅通過構成有效註冊 聲明一部分的招股説明書和與本次發行相關的招股説明書補充文件進行。

根據證券購買協議的條款，在本次發行結束後的45天內，公司 已同意不發行（或簽訂任何發行協議）任何普通股或普通股等價物， 有某些例外情況。公司還同意，在本次發行結束一年之前，不簽訂涉及浮動利率交易 的協議。此外，公司的董事和高級管理人員已與公司簽訂了 封鎖協議，根據該協議，他們均同意在自本次發行結束 起的90天內不發售、出售、轉讓或以其他方式處置公司的證券，但某些例外情況除外。

在 與配售代理協議有關的 中，公司同意向Maxim支付總現金費，金額為出售和發行普通股及附帶認股權證籌集的 收益總額的7.0％。根據配售 代理協議，公司還同意向Maxim償還高達65,000美元的法律費用。

形式的認股權證作為本表8-K最新報告的附錄4.1提交。證券購買協議作為 當前報告 8-K 表的 附錄 10.1 提交。配售代理協議作為本當前 表格8-K報告的附錄10.2提交。前面對協議和認股權證相應條款的描述並不完整 ，而是參照每份此類附錄對其進行全面限定。古德温·寶潔律師事務所 關於本次發行股票發行和出售合法性的意見副本作為本表8-K最新的 報告的附錄5.1提交。

第 Item 7.01 監管局披露。

2024 年 3 月 1 日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈了此次發行。 新聞稿作為本表8-K最新報告的附錄99.1提交，並以引用方式納入此處。

本最新報告第7.01項下的8-K表中包含的 信息，包括所附附錄99.1，是根據8-K表格第7.01項提供的，就經修訂的1934年《證券交易法》 （“交易法”）第18條而言，不得視為 “已提交”，也不得以其他方式受該節規定的責任約束。本 8-K 表格最新報告第 7.01 項中包含的 信息不得以引用方式納入根據經修訂的 1933 年 證券法提交的任何文件中，也不得在本協議發佈之日之前或之後根據《交易法》提交的任何申報中，除非此類文件中以具體提及方式明確規定 。

第 9.01 項財務報表和附錄。

(d) 展品。

*在此處提交 。

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。