美國證券交易委員會華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

Vintage Wine Estates,

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☒

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

第 1.01 項《重要最終協議》的簽署。

2024年2月28日，內華達州的一家公司Vintage Wine Estates, Inc.（“公司”）、其全資子公司Vintage Wine Estates, Inc.、一家加利福尼亞公司（“借款人代理人”）、借款代理人的某些其他子公司（以及借款代理人，統稱為 “借款人”）、其貸款方（“貸款人”）以及作為行政代理人和抵押代理人的BMO銀行N.A. (“代理人”) 就第二經修訂和重述的貸款和擔保協議簽訂了寬容協議 (“寬容協議”)由公司、借款人、貸款人和代理人簽訂的日期為2022年12月13日（不時修訂的 “貸款協議”）。

根據寬容協議，代理人和貸款人同意在2024年3月31日（“寬限期”）之前，在遵守寬容協議中規定的條款和條件的前提下，在貸款協議下的某些違約事件（“指定違約事件”）中各自行使權利和救濟措施，只要不發生違約事件（指定違約除外），並且公司和借款人（統稱為 “債務人”）遵守寬容協議的條款，以其他方式遵守不得為其根據貸款協議或任何其他貸款文件承擔的義務進行辯護，也不得向代理人或任何貸款人提出索賠。

寬容協議除其他外，（a）將貸款協議下的循環承付款從2億美元減少到1.8億美元，（b）允許借款人在寬限期內繼續根據貸款協議進行借款，儘管存在指定違約行為，（c）在寬限期內提高未償還或產生的循環貸款的利率 100個基點的貸款協議，（d）規定，在寬限期內，借款人保留的現金不得超過其預計的現金需求（多餘的部分將用於支付未償循環貸款），（e）要求債務人在寬限期內遵守業務規劃的某些特定里程碑，（f）要求向代理人和貸款人支付某些費用，包括為同意貸款人的利益向代理人一次性付款，如寬容協議所定義，等於按同意貸款人的未償貸款和承諾計算 7.5 個基點（如由《寬容協議》修改（如果此類承諾沒有資金）。

本表8-K最新報告（以下簡稱 “當前報告”）中對寬容協議的描述為摘要，參照其中包含的寬容協議的完整條款進行了全面限定。寬容協議作為附錄10.1提交，並以引用方式納入此處。

第 2.03 項：根據註冊人的資產負債表外安排設立直接財務義務或債務。

上文第 1.01 項中列出的信息以引用方式納入本第 2.03 項。

第 7.01 項 FD 披露條例。

2024年3月5日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈了寬容協議，並提供了資產出售的最新情況。新聞稿的副本作為附錄99.1提供。

就1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，本第7.01項（包括附錄99.1）中提出或提及的信息不應被視為 “已提交”，也不得以其他方式受該節的責任約束，也不得將其視為以引用方式納入公司根據1933年《交易法》或《證券法》提交的任何文件中，除非此類申報中以具體提及方式明確規定。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。