美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據第 13 條或 15 (d) 條的

1934 年的 證券交易法

報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 2 月 27 日

SHF Holdings, Inc.

（註冊人的確切 姓名如其章程所示）

特拉華

（州 或其他註冊司法管轄區）

1526 Cole Blvd.，250 套房

Golden， 科羅拉多 80401

（主要行政辦公室地址 ）（郵政編碼）

註冊人的 電話號碼，包括區號 (303) 431-3435

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱或以前的地址）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☒

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

項目 1.01。簽訂重要最終協議。

2022年10月29日，特拉華州的一家公司SHF Holdings, Inc.（“公司”）、SHF Merger Sub I Inc.、一家特拉華州公司 以及母公司（“Merger Sub I”）、SHF Merger Sub II LLC、特拉華州有限責任公司 和母公司（“Merger Sub II”）的直接全資子公司 Rockview Digital Solutions，.、特拉華州的一家公司、 d/b/a Abaca（“Abaca”）和 Dan Roda，僅以阿巴卡證券持有人代表 （“股東代表”）等個人的身份，以及母公司、Merger Sub I、Merger Sub II和Abaca，合稱 “雙方”）簽訂了該特定協議和合並計劃（“原始協議”），隨後 於2022年11月11日進行了修訂（“第一修正案”），並於2023年10月26日再次修訂（“第二修正案”）。

作為 加入第二修正案的一部分，公司同意編寫、支付並提交或安排提交 一份註冊聲明，登記隨後由此類證券持有人持有的可註冊證券（該術語的定義見原始協議） 的轉售。雙方同意對第二修正案，即2024年2月27日協議和合並計劃第二修正案的某些 第一修正案、認股權證協議和封鎖協議（“新修正案”）（“新修正案”）進行修正，以取消對公司提交此類轉售註冊聲明的要求。 新修正案還包含對公司與股東代表 之間簽訂的認股權證協議（“認股權證協議”）某些條款的修正案，該協議是第二修正案的附件，目的是進一步實現 的意圖，即取消要求公司根據 此類認股權證協議的條款和條件提交此類轉售註冊聲明的要求。新修正案還包含對公司與股東代表之間的 封鎖協議（“封鎖協議”）中某些具體條款的修正案，該協議於2022年11月14日簽署，與第一修正案有關，目的是實現第二修正案和新修正案的意圖。

除新修正案中規定的 外，第二修正案、認股權證協議和封鎖協議將按照其原始條款保持完全有效 和效力。此外，雙方同意，原始協議、第一修正案、 第二修正案和認股權證協議的解釋應與新修正案一致。如果原始協議、第一修正案、第二修正案以及認股權證協議和新修正案之間存在任何衝突 ，則以新修正案 為準。

前述對新修正案及由此設想的交易的描述並不完整，完全受新修正案全文的限定 ，新修正案的副本作為附錄2.1附於此，並以引用方式納入此處 。

項目 9.01。財務報表和附錄。

簽名

根據 經修訂的1934年《證券交易法》的要求，公司已正式促使本報告的簽署人經正式授權代表其簽署 。