美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 ARTELO BIOSCIENCES, INC [ARTL ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 02/28/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $29.85(1) | 02/28/2024 | D | 5,000 | 08/29/2023 | 08/29/2029 | 普通股 | 5,000(1) | (2) | 0 | D | ||||
| 股票期權（買入權） | $39.9(3) | 02/28/2024 | D | 55,634 | 02/12/2023 | 02/12/2031 | 普通股 | 55,634(3) | (2) | 0 | D | ||||
| 股票期權（買入權） | $22.8(4) | 02/28/2024 | D | 38,340 | (5) | 03/05/2031 | 普通股 | 38,340(4) | (2) | 0 | D | ||||
| 股票期權（買入權） | $9.45(6) | 02/28/2024 | D | 90,334 | (7) | 12/03/2031 | 普通股 | 90,334(6) | (2) | 0 | D | ||||
| 股票期權（買入權） | $3.15 | 02/28/2024 | D | 85,000 | (8) | 02/01/2033 | 普通股 | 85,000 | (2) | 0 | D | ||||
| 股票期權（買入權） | $1.55 | 02/28/2024 | A | 5,000 | (9) | 08/29/2029 | 普通股 | 5,000 | (2) | 5,000 | D | ||||
| 股票期權（買入權） | $1.55 | 02/28/2024 | A | 55,634 | (9) | 02/12/2031 | 普通股 | 55,634 | (2) | 55,634 | D | ||||
| 股票期權（買入權） | $1.55 | 02/28/2024 | A | 38,340 | (9) | 03/05/2031 | 普通股 | 38,340 | (2) | 38,340 | D | ||||
| 股票期權（買入權） | $1.55 | 02/28/2024 | A | 90,334 | (9) | 12/03/2031 | 普通股 | 90,334 | (2) | 90,334 | D | ||||
| 股票期權（買入權） | $1.55 | 02/28/2024 | A | 85,000 | (9) | 02/01/2033 | 普通股 | 85,000 | (2) | 85,000 | D | ||||
| 回覆解釋： |
| 1。該期權於2019年8月29日授予，此前報告涵蓋7.5萬股股票，行使價為每股1.99美元，但經過調整以反映2022年8月10日發生的15股反向股票拆分。 |
| 2。申報人同意根據發行人董事會薪酬委員會批准的重定價和重組要約（“要約”）的條款，對其已發行股票期權進行某些修改，該要約涉及發行人為重新定價和調整某些合格期權（定義見要約）而提出的一次性要約。 |
| 3.該期權於2021年2月12日授予，此前報告涵蓋834,500股股票，行使價為每股2.66美元，但經過調整以反映2022年8月10日發生的15股反向股票拆分。 |
| 4。該期權於2021年3月5日授予，此前報告涵蓋575,100股股票，行使價為每股1.52美元，但經過調整以反映2022年8月10日發生的15股反向股票拆分。 |
| 5。如果申報人在每個適用的歸屬日繼續是服務提供商（該術語的定義見發行人的2018年股權激勵計劃（“計劃”）），則該期權約束的25％（25％）的股份應在歸屬開始日一週年之際歸屬，此後每個月將有四十八（1/48）的受期權約束的股份在同一天歸屬當月的歸屬開始日期（如果沒有相應的日期，則為該月的最後一天），例如該期權應在歸屬開始之日四 (4) 週年之際全部歸屬。“歸屬開始日期” 是指2021年3月5日。 |
| 6。該期權於2021年12月3日授予，此前報告涵蓋135.5萬股股票，行使價為每股0.63美元，但經過調整以反映2022年8月10日發生的15股反向股票拆分。 |
| 7。前提是申報人在每個適用的歸屬日期之前仍是服務提供商（該術語的定義見發行人的計劃），25％（25％）的受期權約束的股份應在歸屬開始日一（1）週年之際歸屬，此後該期權約束的四十八（1/48）股應在歸屬開始日的同一天歸屬（如果沒有相應的日期，則為該月的最後一天），這樣期權將全部歸屬在歸屬開始日四 (4) 週年之際。“歸屬開始日期” 是指 2021 年 12 月 3 日。 |
| 8。前提是申報人在每個適用的歸屬日期之前仍是服務提供商（該術語的定義見發行人的計劃），25％（25％）的受期權約束的股份應在歸屬開始日一（1）週年之際歸屬，此後該期權約束的四十八（1/48）股應在歸屬開始日的同一天歸屬（如果沒有相應的日期，則為該月的最後一天），這樣期權將全部歸屬在歸屬開始日四 (4) 週年之際。“歸屬開始日期” 是指 2023 年 2 月 1 日。 |
| 9。根據該要約，如果申報人在每個適用的歸屬日期之前繼續作為服務提供商（定義見發行人計劃），則三分之一（1/3）受期權約束的股份應在修訂日一週年之日歸屬，此後該期權的三十六（1/36）股應在修訂日的同一天歸屬（或，如果沒有這樣的日期，則為該月的最後一天）。“修訂日期” 是指 2024 年 2 月 28 日。 |
| /s/ Gregory D. Gorgas | 03/01/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||