展品 11.1

諾和諾德商業道德行為準則

親愛的同事們，Novonor DiskWay描述了我們是誰，我們想去哪裏，以及我們公司的價值觀。我們的價值觀之一是我們永遠不要在商業道德上妥協（NovoNordiskWay，Essential10）。這意味着我們在全球和整個價值鏈中應用高誠信標準，努力創造長期業務價值。我們的誠信絕不能受到質疑或置於危險之中。違反我們的誠信將破壞患者和社會對我們的信任。最終，這可能導致我們的手術許可證丟失，使我們無法向生命和福祉依賴他們的患者提供產品。本商業道德行為準則解釋了諾和諾德對您的期望。我相信，該守則和支持性商業道德合規框架將幫助您解決工作中可能出現的問題。請花點時間閲讀本守則，牢記在心，並用它來指導你的決策和行動。通過這樣做，你就是在過着Novonordisk的生活。真誠地，Kimbundegaard 首席合規官兼商業道德委員會主席

適用於 •本守則適用於所有 NovoNordisk 員工。• 代表我們作為第三方代表行事的商業夥伴也必須遵守本守則。角色和職責員工 • 閲讀本守則，並將其原則應用到您的日常工作中。• 舉報可能或實際的違反本守則的行為。經理 • 閲讀此代碼並將其原則應用到您的日常工作中。• 以身作則，永遠不要忽視或接受不道德的行為。• 確保向您報告的員工瞭解如何在日常工作中應用此守則。•確保在您所在地區建立相關的本地限制和流程，以支持遵守本準則。•確保識別、評估、培訓和監控您選擇和參與您所在領域的第三方代表，參見第 4 節。• 舉報可能或實際的違反本守則的行為，見第2節。ALEX SILVERBERG 亞歷克斯患有 1 型糖尿病，現居瑞典

目錄開場白適用於角色和職責 2 3 3 1.我們對商業道德的承諾 5 2.提問並提出擔憂 6 3.一般賄賂和不當優勢中的商業道德便利付款欺詐利益衝突禮物、款待和娛樂補助金、捐贈和贊助未標明的通訊簿和記錄 7 7 7 8 8 8 8 9 9 10 4.我們與利益相關者互動中的商業道德公職人員、醫療保健專業人員和醫療保健組織患者和患者組織第三方代表 11 11 11 12 12 定義 13

1。我們對商業道德的承諾諾和諾德的商業道德政策 [1]指出：InnovonorDisk，我們將誠信地採取行動，努力取得有競爭力的業績。這意味着我們將：• 在整個價值鏈中始終如一地採用較高的商業道德標準 • 以 Novonordisk 方式為指導解決日常困境 • 保持商業決策和做法的透明度 • 對誠信行事和遵守聯合國全球契約負責。對我們的業務決策和實踐保持透明本守則進一步詳細闡述了誠信對Novonordisk及其設定的全球標準意味着什麼。全球標準是諾和諾德必須遵守的最低標準。在某些國家，當地法律、法規或行業法規可能比本守則更為嚴格。如果是這樣，我們遵循更嚴格的規則。你需要知道的所有原則都可以在本代碼中找到。更詳細的要求和資源可在商業道德合規框架中找到。我們不接受違反本準則和輔助商業道德合規框架的行為。違反本守則的員工將被追究責任，並將根據諾和諾德的紀律制裁指南和當地法律採取紀律處分。你需要知道的所有原則都可以在本守則中找到

開誠佈公的對話是Novonordisk保持和持續加強我們誠信的先決條件。當你對本守則的潛在或實際違反行為有疑問或擔憂時，正確的做法是向相關人員提出你的問題或疑慮。首先，與你的經理談談。如果你對此不滿意，請聯繫：• 當地法律與合規 • 人力資源 • 商業道德合規辦公室或集團內部審計。2.提問並提問 RaiseConcerns 員工和外部人員也可以通過互聯網或電話向我們的合規熱線報告疑慮。有九種語言可供選擇。所有舉報都經過保密處理，您可以選擇匿名舉報。要聯繫我們的合規熱線，請使用此鏈接或訪問商業道德合規框架。重要的是，你要知道 Novonordisk 不會接受對任何出於善意而籌集資金的人的報復。善意舉報是你認為真實的，也不是為了傷害他人而寫的。你不必瞭解所有事實，只要你本着誠意舉報。有關聯繫方式，請訪問商業道德合規框架所有報告均經過保密處理，您可以選擇匿名舉報。

3.一般商業道德請務必向合規熱線報告任何便利費。賄賂和不當好處 Novonordisk 不接受賄賂或任何其他形式的腐敗商業行為。我們遵守所有有關賄賂和腐敗的法律，例如《美國反海外腐敗行為法》、《英國賄賂法》以及我們運營所在國家的當地反腐敗法律和行業守則。我們不提供、給予或接受賄賂或任何形式的不正當利益，也不允許他人代表我們行賄。這適用於與利益相關者的所有互動。賄賂和不當好處可以是金錢，例如現金支付或非法回扣。但它們也包括非貨幣物品，例如不當的禮物、膳食、產品、差旅費用或其他最終意味着轉移有價值的東西以換取某些特殊報酬的物品。無論你是使用自己的私人資金還是Novonordisk的資金來支付賄賂或不當的優勢，都沒關係。兩者都違反本守則。請記住，感知很重要，無論你的意圖如何，你的行為都可能被視為賄賂或不當優勢。便利付款 Novo Nordisk 禁止在全球範圍內支付便利費。便利費是向公職人員提供的禮物或付款，以加快無論如何都應執行的行政或其他例行任務。例子包括處理通關文件、簽發簽證以及由官員採取的其他行動。如果您被要求支付便利費，請拒絕支付。只有當您的生命或健康受到威脅時，才需要付款。聯繫您的經理，討論處理這種情況的適當方法。務必向合規熱線報告任何便利費，並確保在 Novo Nordisk 賬簿中將其作為 “便利付款” 進行預訂。諾和諾德不接受賄賂或任何其他形式的腐敗商業行為。

預防和檢測欺詐是 Novonordisk 的當務之急。您不得對NovoNordisk、我們的任何業務合作伙伴或政府實體進行任何形式的欺詐。欺詐的含義因國家而異，但一般而言，它意味着故意欺騙個人或公司，以不公正地獲得未經授權的利益，例如金錢、財產或服務。例如：• 盜竊Novonordisk的資金、庫存或任何其他資產，包括虛假支出報告 • 操縱會計信息或財務報表 • 濫用或偽造任何文件（例如記錄、數據、賬目、費用索賠或合同）利益衝突個人利益不得對我們的專業判斷產生不當影響，甚至似乎不會對我們的專業判斷產生不當影響。當你的職業或個人興趣可能會影響你無偏見地完成工作的能力時，就會發生利益衝突。它可能與你自己的個人利益、家庭成員的關係、朋友或你所參與的另一個實體有關。通常，對於你和NovoNordisk來説，利益衝突可以得到可以接受的解決。因此，如果您認為自己捲入了實際或潛在的利益衝突，請立即告知您的經理，以便找到適當的解決方案。管理人員必須確保有利益衝突的員工不參與相關決策。禮品、款待和娛樂 novonordisk 不提供或接受可能引起人們對我們誠信擔憂的禮物、招待或娛樂。請記住，當你在與商業夥伴的互動中給予或接受禮物、款待和招待時，這可能會導致利益衝突，並被視為賄賂或不正當利益。為避免這種情況，您必須：• 不得向我們當前或潛在的業務合作伙伴索要禮物、款待或招待費 • 確保任何禮物、招待或娛樂的報價或收據都具有合理價值、不經常發生、與商業目的有關、符合該業務關係和文化慣例的習慣，符合任何當地要求。奢華或不當的禮物、款待或娛樂禁止贈送諾和諾德不提供或接受可能引起我們誠信擔憂的禮物、款待或招待。

• 切勿邀請或支付與商務會議無關的費用，或與配偶、家庭成員或其他同伴相關的費用。同樣，您不得接受商業夥伴提出的支付與商務會議無關或與您的配偶、家庭成員或其他同伴無關的費用的提議。更嚴格的規定適用於與公職人員、醫療保健專業人員（HCP）和醫療保健組織（HCO）的互動。撥款、捐款和贊助 Novonordisk 根據 “諾和諾德三重底線承諾” 向支持醫療保健、繼續醫學教育、研究或用於慈善目的的組織提供捐款。我們提供或提供此類捐款絕不會對受援者施加不當影響或破壞其獨立性。為確保這一點，請記住，我們絕不提供或給予補助、捐贈和贊助：• 向個人 • 不當鼓勵或獎勵開處方、推薦或購買 Novonordisk 產品，或影響監管、定價或報銷決策 • 以預先批准或標籤外促銷為目的（如下所述）。如果您收到補助、捐贈和贊助申請，請閲讀並遵守商業道德合規框架中的要求—— “補助金、捐贈和贊助”。Off-label Communication Novonordisk 根據批准的產品標籤推廣其產品。在獲得上市許可之前，我們從不促銷我們的產品，也不會將我們的產品推廣用於地方監管機構批准的產品標籤中未包含的適應症。我們稱之為 “標籤外促銷” 是禁止的。有關尚未獲得批准的產品的信息或與批准的產品標籤不一致的信息只能應要求提供，或者用於支持科學信息的適當交換，在這兩種情況下，都只能由我們具有醫學和科學資格的員工提供。如果您在工作中提供產品信息，請閲讀並遵守商業道德合規框架中的要求—— “Off-labelCommunication”。閲讀並遵守商業道德合規框架中適用於您所在地區的限制和要求—— “禮品、款待和娛樂”。

Books and Records Novonordisk 維護我們業務往來的準確賬簿和記錄。通過這種方式，我們可以隨時追蹤我們如何支付或接收款項以及出於什麼原因。當您向Novonordisk集團以外的公司、實體或個人提供任何有價值的物品時，請確保登記的入場券預訂正確，並説明與此類交易相關的目的、性質和參與者，例如在Concur結算與商務旅行相關的費用時。不要創建虛假、不完整、經過修改或不反映交易真實性的記錄。這被視為欺詐，不被接受。在向 HCP 和 HCO 轉移價值時要特別謹慎。這是為了確保我們能夠根據我們的程序、適用的當地法律、法規和行業法規報告和披露此類轉讓，另見第 4 節。如果您處理商批准付款，請閲讀並遵守商業道德合規框架—— “賬簿和記錄” 中的要求和支持指南。不要創建虛假、不完整、經過修改或無法反映交易真實性的記錄。這被視為欺詐，不被接受。Abdul Aziz Al-Armally Abdul 患有血友病，現居科威特

4。我們與利益相關者互動中的商業道德公職人員諾和諾德以合乎道德、負責任和透明的方式與公職人員互動。我們從不為影響公職人員而給予或提供任何有價值的東西。“公職人員” 一詞很寬泛。例如，它涵蓋政治家、官員以及在政府部門、政府擁有或部分擁有的公司以及國際組織中僱用的其他人員。大多數醫療和科學人員在政府擁有的醫院、診所、大學或類似機構工作時被視為公職人員。在許多國家，公職人員還包括HCP。請務必認識到，我們與公職人員的互動受嚴格的國際法和我們運營所在國家的當地法規的約束。如果您與公職人員互動，請閲讀並遵守商業道德合規框架—— “公職人員” 中的要求和支持指南。醫療保健專業人員和醫療保健組織諾和諾德認為，與HCP和HCO的互動會對患者治療質量和未來的創新產生深遠而積極的影響。我們與HCP和HCOs合作是我們研發活動的一部分，例如在臨牀試驗中。我們還贊助和安排與HCP的會議，向他們介紹我們產品的醫療方面，或提供、交流或獲取其他科學或教育意見。在允許的情況下，我們還向HCP提供Novo Nordisk產品的樣品，以使HCP能夠熟悉我們的產品。所有這些互動都基於有效的科學/商業目的，並符合所有法律和行業規範。我們從不向醫療保健專業人員或組織提供或提供任何有價值的東西來影響他們的處方或購買決定，而且我們的捐款是透明的。

我們絕不會向HCP或HCO提供任何有價值的東西來影響他們的處方或購買決定，並且我們的捐款是透明的。如果您與 HCP 或 HCO 互動，請閲讀並遵守商業道德合規框架—— “與 HCPS/HCO 的互動” 中的要求和支持指南。患者和患者組織在諾和諾德，我們專注於為患者做最有利的事情。我們認為，與患者和患者組織交流信息對於我們持續改進產品和治療至關重要。這些關係可以帶來寶貴的見解。我們遵守當地和國際法律、法規和行業守則，並確保與患者和患者組織互動的透明度和較高的道德標準。此外，我們遵循個別患者組織制定的守則，尊重他們的獨立性。如果您與患者和患者組織互動，請閲讀並遵守商業道德合規框架—— “患者和患者組織” 中的要求和支持指南。第三方代表有時我們會僱用不屬於諾和諾德的公司或個人為我們提供服務，並代表我們與公職人員和/orhcpsorHCOS進行互動。例如，他們可能會代表我們參加公開招標，代表我們進行遊説、營銷或促銷活動或組織我們的HCP教育會議。我們稱他們為 “第三方代表” 或 “PRS”。由於第三方代表在關鍵關係中代表諾和諾德，如果他們不遵守我們的商業道德標準，他們可能會使我們面臨責任和聲譽損失。因此，我們要求他們同意遵守本守則。在我們聘請某些高風險的第三方代表之前，我們會根據從各種來源收集的信息評估他們的完整性。我們還教育他們瞭解本守則的標準。在業務關係中，我們會持續監控我們的第三方代表對本準則和合同條款的遵守情況。如果第三方代表違反本守則，我們將要求立即採取行動。如有必要，我們將終止業務關係。如果您與第三方代表互動，請閲讀並遵守商業道德合規框架—— “第三方代表” 中的要求和支持指南。如果您與第三方代表互動，請閲讀並遵守商業道德合規框架中的要求和支持指南—— “第三方代表——參見”。

定義此列表包含本文檔中使用的縮寫和術語的定義。定義直接或間接地向公職人員、商業夥伴或任何人提供、承諾或給予任何不正當好處或任何有價值的東西，以獲取或保留業務或其他不正當的商業利益。任何作為醫療保健、醫學或科學協會或組織（無論法律或組織形式如何）的法人，例如醫院、診所、基金會、大學或其他教學機構或學術協會（患者組織除外），一個或多個醫療保健專業人員通過其提供服務。該定義還包括醫療保健機構（HCI）。請注意，'HCO'/'HCI'的含義可能因國家而異。醫療、牙科、藥劑或護理行業的任何成員或在其專業活動中可能開處方、購買、供應、推薦或管理藥品的任何其他人。這還包括可能開處方、購買、供應或管理藥品的政府機構或其他組織（無論是公共部門還是私營部門）的任何官員或僱員。在某些情況下，國際反腐敗法的 “公職人員” 一詞也可能涵蓋HCP。請注意，“HCP” 的含義可能因國家而異（i）官員或僱員或以官方身份代表政府（包括任何政府部門、機構或部門）行事的人；（ii）國際公共組織（包括任何部門、機構或部門及其任何實體）的官員或僱員或以官方身份行事的人；或（iii）政黨官員, 政治職位候選人, 或以政黨官員或公職候選人的官方身份行事的人.一項自願的聯合國倡議，其基礎是各公司承諾實施普遍的可持續發展原則，並採取措施支持聯合國的目標。Novonordisk已承諾遵守聯合國全球契約的原則。關於反腐敗的原則10規定，“企業應努力打擊一切形式的腐敗，包括勒索和賄賂。”任何不屬於Novonordisk集團但受諾和諾德聘請提供某些服務的公司或個人，作為提供此類服務的一部分，代表Novonordisk或出於Novonordisk的利益對公職人員和/或醫療保健專業人員/醫療保健組織行事。有關如何確定當前或潛在業務合作伙伴是否為第三方代表的指導可在商業道德合規框架（鏈接）— “第三方代表” 中找到。標籤外促銷是指與外部受眾進行的任何溝通，旨在促進產品的標籤外使用。標籤外使用是指對與當前批准的產品標籤不一致的任何產品使用或對未經批准的產品的任何用途。產品是指任何Novonordisk藥用產品或醫療器械（批准或未獲批准）。產品標籤是經相應監管機構批准的包裝説明書上的信息。促銷的含義因國家而異。在歐盟，它被定義為 “旨在促進藥品處方、供應、銷售或消費的任何形式的門到門信息、遊説活動或誘惑”。定期賄賂醫療保健組織（HCO）醫療保健專業人士（HCP）公職人員聯合國全球契約第三方代表標籤外促銷