附表 14A
根據第 14 (a) 條提交的委託聲明
1934 年《證券交易法》
(第1號修正案)
由註冊人提交
由註冊人以外的當事方提交
選中相應的複選框:
þ | 初步委託書 |
¨ | 機密,僅供委員會使用(根據規則 14a-6 (e) (2) 所允許) |
¨ | 最終委託書 |
¨ | 權威附加材料 |
¨ | 根據規則 14a-12 徵集材料 |
Nuveen 多資產收益基金
(其章程中規定的註冊人姓名)
薩巴資本管理有限責任公司
波阿斯·R·温斯坦
陳傑森
(提交委託書的人的姓名,如果不是註冊人 )
申請費的支付(勾選相應的複選框):
þ | 無需付費。 |
¨ | 根據《交易法》第14a-6(i)(4)條和第0-11條,費用按下表計算。 |
1) | 交易適用的每類證券的標題: | |
2) | 交易適用的證券總數: | |
3) | 根據《交易法》計算的每單位價格或其他基礎交易價值 | |
規則 0-11(規定了計算申請費的金額並説明其確定方式): |
4) | 擬議的最大交易總價值: | |
5) | 已支付的費用總額: | |
¨ | 事先用初步材料支付的費用。 |
¨ | 如果按照《交易法》第 0-11 (a) (2) 條的規定抵消了部分費用,請勾選複選框,並註明 |
先前已支付抵消費用的申請。通過註冊聲明編號或表格或附表及其提交日期來識別之前的申請。 |
1) | 先前支付的金額: | |
2) | 表格、附表或註冊聲明編號: | |
3) | 申請方: | |
4) | 提交日期: |
初步副本尚待完成
過時的 [●]
Nuveen 多資產收益基金
__________________________
委託聲明
的
薩巴資本管理有限責任公司 |
_________________________
請立即簽署、註明日期並郵寄隨附的金色 代理卡
本委託書(本 “委託聲明”) 和隨附的金牌代理卡由薩巴資本管理有限責任公司(“薩巴資本”)、Boaz R. Weinstein(“温斯坦先生”,以及薩巴資本 “Saba”、“我們” 或 “我們”)和提案 1 中提名的被提名人(定義見下文)(被提名人和 Saba)提供 a,“參與者”),與 向Nuveen多資產收益基金、一家馬薩諸塞州企業 信託基金和一家根據該基金註冊的封閉式管理投資公司的股東徵集代理人有關經修訂的《1940年投資公司法》(“基金”)。
該基金普通股的面值為每股 0.01美元(“普通股”)的交易價格比基金的淨資產價值(“NAV”)大幅折扣。1
出於這個原因,也由於我們認為 基金董事會(“董事會”)需要新的想法和視角來解決基金持續存在的 交易折扣問題,因此我們提名了一位高素質的獨立候選人蔘加董事會選舉,我們認為 的當選將發出一個強烈的信息,即基金的股東對基金的管理不滿意, 無法解決基金的大幅折扣到資產淨值。
我們堅信,現在是 採取行動關閉基金折扣的時候了,我們敦促股東選出被提名人,我們認為被提名人如果當選,將符合所有股東的最大利益。
因此,我們在即將舉行的2024年年度股東大會 上尋求您的支持,包括任何休會或延期以及可能代之召開的任何特別會議( “年會”),該會議定於2024年5月15日星期三下午2點在伊利諾伊州芝加哥西瓦克大道333號的Nuveen Investments辦公室舉行 60606 時間。
本委託書和隨附的GOLD 代理卡最初是在或大約當天提供給基金股東的 [●].
Saba 正在年會上尋求您對以下提案(“提案”)的支持,並考慮可能在年會之前提出的 任何其他事項並採取行動。
_______________________
1截至2024年2月28日,該基金對資產淨值的折扣為 -13.11%。 來源: 晨星。
提案 | 我們的建議 |
1. | 選舉陳傑森( “被提名人”)擔任受託人,任期至基金2027年年度股東大會,或直到 其各自的繼任者正式當選並獲得資格為止。 | 對於被提名人 |
2. | 批准選擇畢馬威會計師事務所(“畢馬威會計師事務所”) 作為截至2024年12月31日的財政年度的基金獨立註冊會計師事務所。 | |||
在年會或其任何休會或延期之前適當處理的其他事項。 |
根據基金於2024年2月29日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的年會初步委託書 (“基金委託書”), 董事會目前由十名受託人組成,分為三類,其中四名受託人在年會上競選, 每位受託人的任期三年,將在2027年基金股東年會上屆滿。
通過本委託書和隨附的GOLD 代理卡,我們正在徵集代理人,以支持被提名人當選為受託人。
該基金已將確定有權獲得年會通知並在年會上投票的 股東的記錄日期(“記錄日期”)設定為2024年1月19日。 在記錄日營業結束時登記在冊的股東將有權在年會上投票。截至記錄日期 營業結束時,參與者可能被視為 “實益擁有”(附表14A 中使用的術語,即1934年《證券交易法》(“交易法”)第13d-3條或第16a-1條所指的附表14A 中使用的術語), 共計4,720,658股普通股,包括以記錄名持有的586股普通股。根據該基金的委託書,截至記錄日,共有33,425,645股普通股流通。
我們敦促您簽署、註明日期並歸還提案 1 中的被提名人的 GOLD 代理卡,“用於” 提案 2 中對獨立審計師的任命的批准和批准 。退回 GOLD 代理卡,即表示您授權 Saba 代表您投票,如果您沒有表明您想如何投票,您的投票將被計為提案 1 中的 “贊成” 和 “贊成” 提案 2 中的被提名人。
根據經修訂的 和重述的基金章程(“章程”)以及基金的委託書, 受託人的選舉需要大多數已發行且有權就此類 事項投票的股票投贊成票。對於提案2,需要親自出席或由代理人代表並有權 在年會上就該事項進行表決的大多數股份投贊成票。
Saba打算向持有該基金有表決權的股份 的持有人提供本委託書和 隨附的GOLD Proxy Card表格,以根據適用法律的要求,在提案1中選舉被提名人並在年會上批准提案2,否則 打算徵求基金股東的代理或投票以支持提案1和2。本次代理招標由 Saba 提出,不代表基金董事會或管理層或任何其他第三方。除本文所述外,我們不知道還有任何其他 事項要提交年會。如果在年度 會議上提出其他事項,則在隨附的GOLD代理卡中被指定為代理人的人員將在 交易法第14a-4 (c) (3) 條允許的範圍內,自行決定對此類問題進行投票。
如果您已經使用基金的 代理卡進行了投票,則您完全有權更改投票,方法是填寫隨附的GOLD代理卡並將其郵寄到隨附的預付 信封中,或者按照GOLD代理卡上的説明通過互聯網或電話進行投票。重要的是,只有您提交的最新有效執行的 代理才會被計算在內。此外,任何代理可以在年會上行使 之前的任何時候按照 “我可以更改我的投票或撤銷我的代理嗎?” 中的説明進行撤銷在 “問題和 答案” 部分。
有關如何投票的説明,包括基金的法定人數 和投票要求以及有關代理材料的其他信息,請參閲 “問答” 部分。
我們強烈建議您立即簽署 日期並歸還您的 GOLD 代理卡。 |
如果您對股票進行投票有任何疑問或需要任何協助 ,請聯繫我們的代理律師InvestorCom,免費電話 (877) 972-0090 或撥打 (203) 972-9300 領取。
2 |
此次代理招標的原因 |
作為該基金的最大股東之一,Saba 致力於改善基金,使所有股東受益,為此,已提名一位高素質和獨立的 提名人加入董事會,薩巴認為,他將帶來新的想法和視角來解決基金的大幅交易折扣問題。
該基金的交易價格與資產淨值相比大幅折扣。2 具體而言,截至2024年2月28日,該基金6個月的資產淨值平均折扣為-12.69%。3我們認為, 董事會在解決資產淨值折扣問題上一直未能奏效。因此,Saba正在提名一位高素質和獨立的受託人 被提名人,如果當選,他將努力縮小基金對資產淨值的折扣。
我們敦促您加入我們,通過今天在 GOLD 代理卡上投票 來支持被提名人的選舉。
基金的普通股目前的交易價格比資產淨值大幅折扣。4我們建議對提案1中的被提名人投票 “支持” ,該被提名人如果獲得提名,將努力縮小基金對資產淨值的折扣。 |
_______________________
2參見 Id。
3來源: 晨星
4參見腳註 1。
3 |
提案 1: 選舉受託人 |
根據該基金的委託書,董事會目前由十名受託人組成,其中四名將在年度 會議上由普通股持有人選出。
我們正在徵集代理人,以選舉被提名人( Jason Chen)擔任受託人,任期將在2027年年度股東大會上屆滿(提案1)。參與者 打算將其所有普通股投票給被提名人。
被提名人如果當選,將任期三年 直至2027年年度股東大會,或者直到其繼任者正式當選並獲得資格為止。如果被提名人當選為董事會成員,則無法保證 該基金的任何被提名人會擔任受託人。
以下顯示的與被提名人 相關的年齡和其他信息截至本委託書發佈之日。
被提名人:
(1) | (2) | (3) | (4) | (5) | (6) |
姓名,地址, 和年齡 |
曾擔任的職位 有基金 |
任期和任職時長 | 過去 5 年的主要職業和資格 |
基金中的投資組合數量 由受託人或受託人提名人監督的綜合體 |
受託人或受託人提名人擔任的其他董事職位 |
陳傑森
地址 c/o Saba Capital Management,L.P.,列剋星敦大道 405 號,58 樓,紐約 紐約,紐約 10174
年齡 43 |
沒有 | 不適用 |
自2023年以來,陳傑森一直擔任RT Gamma Media, Inc. 的聯合創始人兼董事會成員 ,該公司開發投資工具,幫助投資者瞭解和分析期權對盤中證券 估值的影響。此前,陳先生曾在2016年至2021年期間擔任Bromma資產管理公司的聯合創始人兼投資組合經理。 從2012年到2016年,陳先生在斯普羅特資產管理公司擔任投資組合經理和研究分析師。在擔任該職位之前,他 曾於2009年至2012年在科馬克證券擔任研究助理。在加入Cormark之前,陳先生於2004年至2006年在道明證券擔任高級業務分析師 。
|
不適用 | 不適用 |
陳先生於 2003 年獲得滑鐵盧大學 電氣工程學士學位,2004 年獲得斯坦福大學電氣工程碩士學位,2009 年獲得多倫多大學羅特曼管理學院 工商管理碩士學位。 陳先生擔任受託人的資格包括他在金融行業的豐富的 經驗以及擔任多家企業的高級管理人員。 |
4 |
被提名人目前沒有在基金中持有任何頭寸,在 任何時候也沒有持有任何頭寸。被提名人不監督基金綜合體中的任何投資組合(定義見1940年 《投資公司法》(“40法案”))。
截至本委託書發佈之日,被提名人實益擁有的基金股票證券的美元 區間以及由被提名人監管的所有基金 中股票證券的總範圍如下:
被提名人姓名 | 基金中股票證券的美元區間 | 所有公司的股票證券的總美元區間將由投資公司家族中的被提名人監督 |
陳傑森
|
沒有 | 沒有 |
上文提及的組織或公司 均不是該基金的母公司、子公司或其他附屬機構。我們認為,根據(i)紐約證券交易所 的相關上市標準和(ii)第S-K條例第407項第(a)(1)段,如果當選,被提名人將被視為 基金的獨立受託人。此外,我們認為,根據40號法案第2(a)(19)條的定義, 被提名人現在和將來都不會是基金的 “利害關係人”。
使用隨附的GOLD 代理卡進行投票的股東只能對提案1中提名的被提名人的選舉進行投票,因此無法使用GOLD代理卡對將在年會上選舉的剩餘三個席位進行投票。當基金委託書出爐時,我們會向 股東參閲該委託書,以瞭解與基金受託人提名人有關的姓名、背景、資格和其他 信息。該基金的委託書和委託書將在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov上免費提供 。
被提名人已簽訂一項提名人協議( “被提名人協議”),根據該協議,Saba Capital同意為被提名人辯護並賠償被提名人因被提名為董事會候選人 、為支持其當選而尋求代理人而成為訴訟當事方而可能遭受的任何損失。如果當選或任命,被提名人將 有權根據基金為非僱員受託人提供服務的慣例從基金獲得報酬。 如果被提名人當選或出於任何其他原因,被提名人將不會因其作為基金受託人的服務而從Saba獲得任何報酬。
被提名人 已同意在本委託書中被提名為被提名人,並已確認如果當選,他願意在董事會任職。我們 預計被提名人不會無法參選,但是,如果被提名人無法參選或出於善意 不予發行,則黃金代理卡 所代表的普通股將被投票選出由Saba選出的替代候選人,這是Saba在其提名通知中保留的權利。對於上述任何 ,如果Saba選擇提名任何此類額外或替代被提名人 ,它將立即向基金髮出書面通知,Saba將提交和交付補充代理材料,包括修訂後的代理卡,披露根據 第14條在受託人選舉代理人申請中必須披露的與這些 其他人員有關的信息《交易法》。如果Saba決定增加被提名人,無論是因為基金在本委託書發佈之日之後擴大了董事會的規模 ,還是出於任何其他原因,Saba都將對本委託書進行補充。
需要投票。
根據章程 和基金的委託書,在有爭議的選舉中,受託人的選舉需要大多數已發行且有權就此類事項投票的 股投贊成票。
的棄權票將被計算在內,以確定是否達到法定人數。因此,棄權票與投票 “反對” 提案 1 具有同等效力。
我們強烈建議您簽署並歸還我們的 GOLD 代理 卡。如果您已經使用基金的白色代理卡進行了投票,則您完全有權更改投票,方法是填寫附帶的GOLD代理卡並 將其郵寄到隨附的預付費信封中,或者按照GOLD代理卡上的説明通過互聯網或電話進行投票。只有您提交的最新有效執行的代理才會被計算在內;任何代理 都可以在年會行使之前隨時按照 “我能否更改我的投票 或撤銷我的代理人?” 中的説明撤銷如果您對股票進行投票有任何疑問或需要任何幫助,請聯繫我們的代理律師 InvestorCom,免費電話 (877) 972-0090 或致電 (203) 972-9300 領取。
我們建議在年度會議上使用GOLD代理卡為候選人投票。 |
5 |
提案2: 批准獨立公共審計員的任命 |
根據該基金的委託書, 基金要求股東批准任命畢馬威會計師事務所為截至2024年12月31日的財政年度的基金獨立審計師。
基金的 委託書指出,如果股東不批准任命畢馬威會計師事務所為基金的 獨立註冊會計師事務所,則董事會和董事會審計委員會(“審計委員會”) 將在考慮選擇註冊會計師事務所參與2025財年 審計工作時評估股東投票,即使任命獲得批准,審計委員會也將評估股東投票可自行決定隨時任命另一家註冊的 獨立公共會計師事務所在這一年中,如果它確定這樣的變化是適當的。
需要投票。
根據該基金的委託書, 批准基金獨立審計師的任命需要親自出席 並有權在年會上就此事進行表決的大多數股份投贊成票。
棄權票將被計算在內,以確定是否達到法定人數。因此,棄權票與 “反對” 提案 2 的投票具有同等效力。
我們建議在金牌代理卡年會上投票批准獨立公共審計員。 |
6 |
有關代理材料和年會的問題和答案 |
誰有權投票?
只有在記錄日 營業結束時的普通股持有人才有權獲得年會通知並在年會上投票。在記錄日期之前出售其普通股 (或在記錄日期之後無表決權收購普通股)的股東不得對此類普通股進行投票。記錄日登記在冊的股東 將保留與年會相關的投票權,即使他們在記錄日之後出售了此類普通股 股(除非他們還轉讓了截至記錄日的投票權)。
如何對我的股票進行投票?
以記錄名義持有的普通股。如果您的 普通股是以自己的名義註冊的,請立即進行投票,簽名、註明日期,然後將隨附的GOLD 代理卡放入提供的已付郵資信封中。除非代理人另有規定,否則普通股記錄持有人執行和交付的委託書將被假定為該記錄持有者持有的所有股票的委託書。
以 “街道” 名稱實益擁有或持有的普通股。如果您以 “街頭” 名義在經紀商、銀行、交易商、信託 公司或其他被提名人處持有普通股,則只有該被提名人才能對您通過此類被提名人實益擁有的普通股行使投票權,並且只有在收到您的具體指示後。因此,您務必要立即向經紀商、銀行、交易商、信託公司或其他被提名人發出 的指示,讓他們為被提名人投票。請按照隨附的 GOLD 投票説明表上提供的 説明進行投票。如果您的經紀商、銀行、交易商、信託 公司或其他被提名人提供通過電話或互聯網向他們發送代理指令,則説明將包含在隨附的GOLD投票指示表中。我們強烈建議您以書面形式確認您向負責您賬户的 人員發出的指示,並將這些指示的副本發送至 Saba@investor-com.com 或將其郵寄至 Saba Capital Management,c/o InvestorCom,19 Old Kings Highway S.,130 號套房,達裏安,康涅狄格州 06820,這樣我們就能瞭解所有給出的指示,並努力確保此類指示 緊隨其後。
注意:由正確執行的 黃金代理卡所代表的普通股將在年會上按標示進行投票,在沒有具體説明的情況下,對提案 1 和 FOR 提案 2 中提及的 被提名人進行投票。
我應該如何對提案投票 ?
我們建議您按如下方式在 GOLD 代理卡上對您的股票進行投票:
“FOR” 本委託書(提案 1)中提名的競選董事會成員的被提名人 。
“支持” 批准 任命獨立公共審計員(提案2)。
每個提案都是一個單獨的提案。您可以根據自己的判斷 分別對每個項目進行投票。
必須有多少股票 才能舉行年會?
根據章程和基金的委託聲明,有權在年會上親自或通過代理人出席 的所有選票的多數持有人構成法定人數。為了確定法定人數,棄權票將被視為出席的選票。有關與年會有關的 對待經紀商無票(如果有)的信息,請參閲基金的委託書。
批准提案需要什麼投票 ?
提案 1 — 選舉受託人。根據章程和基金的委託聲明,在有爭議的選舉中,受託人的選舉需要大多數已發行和有權就此類事項投票的股票投贊成票 票。棄權票與 “反對” 提案 1 的票具有相同的效果 。
提案 2 — 批准 獨立公共審計員。根據該基金的委託書,批准對基金組織 獨立公共審計師的任命需要親自到場或由代理人代表並有權在 年會上就此事進行表決的大多數股份投贊成票。棄權票與 “反對” 提案2的票具有同等效力。
請不要簽署或退還基金中的白色代理卡 。這樣做將撤銷你先前在金牌代理卡上提供的任何投票指示。
7 |
如果我從基金收到 代理卡,我該怎麼辦?
您可能會收到來自基金的 代理招標材料,包括反對委託書和白色代理卡。我們對基金使用的任何代理招標材料或基金可能以其他方式 作出的任何其他陳述中包含的任何信息的準確性概不負責。
我們建議 您丟棄基金可能發送給您的任何代理卡。如果您已經使用基金的 白色代理卡進行了投票,則您完全有權使用隨附的GOLD代理卡在所附的已付郵資信封中籤名、註明日期並返回 隨附的GOLD代理卡,從而更改您的投票。只有您提交的最新有效執行的代理才會被計算在內 ;任何代理可以在年會行使之前隨時按照 “我可以更改投票或撤銷我的代理嗎?” 中的説明進行撤銷
如果您對股票進行投票時有任何疑問或需要任何幫助,請聯繫我們的代理律師InvestorCom。股東可以撥打 免費電話 (877) 972-0090 或撥打 (203) 972-9300 領取。
我可以更改我的投票 或撤銷我的代理嗎?
如果您是登記在冊的股東,則在您的代理在年會投票之前,您可以 隨時更改您的代理指令或撤銷您的委託書。可以通過以下任何操作撤銷代理 :
· | 在所提供的已付郵資信封中籤署、註明日期並歸還隨附的 GOLD 代理卡,或者簽名、註明日期並退回白色代理卡(註明日期的最新代理卡是唯一重要的 代理卡); |
· | 向位於伊利諾伊州芝加哥西瓦克大道333號的基金祕書 遞交書面撤銷令;或 |
· | 親自出席年會並通過投票表決 (儘管出席年會本身不會撤銷代理權)。 |
如果您的股票由經紀商、銀行或其他 名義人在經紀賬户中持有,則應遵循經紀商、銀行或其他被提名人提供的指示。如果您參加年會並且 實益擁有普通股但不是記錄所有者,則您僅出席年會不足以撤銷 任何先前提交的代理卡。您必須獲得記錄所有者的書面授權,才能在 會議上以您的名義持有的銀行、經紀人或其他被提名人以您的名義簽發的 “法定代理人” 的形式對您持有的股票進行投票。 如果您對股票進行投票有任何疑問或需要任何幫助,請聯繫我們的代理律師InvestorCom,撥打免費電話 (877)972-0090,或致電(203)972-9300領取。
如果您已經使用基金的 WHITE PROXY 卡投票,我們強烈建議您按照上述説明撤銷該卡。儘管撤銷如果交付給基金 即生效,但我們要求將任何撤銷的副本郵寄給薩巴資本管理有限責任公司,c/o InvestorCom,19 Old Kings Highway S., Suite 130,達裏恩,康涅狄格州06820,以便我們瞭解所有撤銷情況。
8 |
誰在進行這個 代理申請,誰在為此付費?
參與者正在根據本次代理請求徵集代理 。可以通過郵件、傳真、電話、電報、 互聯網、親自或通過廣告來索取代理。Saba 將向個人、經紀商、銀行、銀行代理人和其他機構 持有人徵集代理人。Saba將要求銀行、經紀行和其他託管人、被提名人和信託人將所有招標材料 轉發給他們記錄在案的普通股的受益所有人。Saba 這樣做將向這些紀錄保持者報銷合理的自付 費用。預計Saba的某些正式員工也將參與代理人徵集, 支持被提名人。如果此類員工協助招攬代理人,則不會獲得任何額外報酬。
Saba已聘請InvestorCom 提供與本次招標相關的招標和諮詢服務。InvestorCom 將獲得不超過 $ 的費用[●] 基於提供的活動服務。此外,Saba將預付費用並向InvestorCom償還合理的自付 費用,並將賠償InvestorCom的某些負債和支出,包括聯邦證券 法規定的某些負債。InvestorCom將向個人、經紀商、銀行、銀行提名人和其他機構持有人徵集代理人。預計 InvestorCom最多將僱用大約 [●]作為本次招標的一部分,個人徵集基金股東。 InvestorCom 不認為其任何所有者、經理、高級職員、員工、關聯公司或控股人(如果有)是本次代理招標的 “參與者” 。
邀請 代理的全部費用由 Saba 承擔。此次代理招標的費用目前估計約為 $[●]。我們估計, 截至本文發佈之日,Saba 與代理招標相關的費用約為 $[●]。Saba 不會 要求基金償還這些費用。
什麼是代理材料的家庭保管?
美國證券交易委員會已通過規則 ,允許公司和中介機構(例如經紀人和銀行)通過向股東提交一份委託書或定期 報告來滿足共享同一地址的兩名或更多股東的委託書以及年度 和半年度報告的交付要求。一些擁有賬户持有人為基金股東的銀行和經紀商可能持有我們的代理材料 。
一旦您收到銀行或經紀人發出的通知 ,告知將向您的地址發送房屋通信,房屋持有將繼續進行,直到您收到其他通知 或撤銷您的同意為止。如果您在任何時候都不想再參與家庭持股,而是希望收到 一份單獨的委託書和年度報告,請通知您的銀行或經紀人,並將您的申請轉交給基金 [●],或致電 [●].
由於Saba 已發起了有爭議的代理申請,因此我們瞭解賬户持有人為基金 股東的銀行和經紀商不會存放我們的代理材料。
在哪裏可以找到有關該基金的其他 信息?
根據根據交易所 法案頒佈的第14a-5(c)條,我們在本委託書中省略了適用法律要求在基金與年會有關的最終 委託書中包含的某些披露。此類披露包括有關基金受託人、被提名人和管理層實益擁有的基金證券的信息;基金的投資經理和管理人;董事會審計委員會 ;某些股東對基金 5% 以上有表決權證券的受益所有權;有關 基金受託人的信息;有關高管薪酬的信息;以及有關提交股東 提案和受託人提名供其審議的程序的信息 2025 年年度股東大會,並考慮將 納入該會議的代理材料。對於我們期望 包含在基金最終委託書中的任何信息的準確性或完整性,我們不承擔任何責任。除非此處另有説明,否則本委託聲明 中有關基金的信息均取自或基於向美國證券交易委員會存檔的文件和記錄以及其他公開信息。
本 委託書以及與本次代理招標相關的所有其他招標材料將在互聯網上免費提供, 可在美國證券交易委員會的網站 https://www.sec.gov/edgar 上免費提供。該基金的埃德加檔案號為811-23669。
9 |
結論 |
我們強烈建議您仔細考慮本代理聲明中包含的 信息,然後立即簽署、註明日期並歸還隨附的 GOLD 代理卡,以支持我們的努力。
感謝您的支持,
薩巴資本管理有限責任公司 |
波阿斯·R·温斯坦 陳傑森
|
[日期] |
10 |
附件一:關於參與者的信息
受益所有權和其他信息
此代理請求由 參與者提出。截至本委託書發佈之日,參與者可能被視為 “實益擁有”(就本附件一而言,附表14A中使用的術語如《交易法》第13d-3條或第16a-1條所指的附表14A中使用的 ) 共計4,720,658股普通股,佔已發行普通股的14.12%。此處使用的百分比基於該基金委託書中披露的截至2024年1月19日的33,425,645股已發行普通股 。在參與者總共擁有的4,720,658股普通股中,這些 普通股可被視為實益擁有如下:(a) 4,720,658股普通股(包括薩巴資本主基金有限公司(“Saba記錄持有者”)以記錄名義持有的總共586股普通股 )可被視為薩巴資本實益擁有的 其作為各種基金和賬户(例如基金和賬户, “Saba 實體”)的投資經理的地位;以及 (b) 4,720,658 股普通股(包括以記錄名義持有的586股普通股)由薩巴唱片持有人( 持有人)由於温斯坦作為薩巴校長的地位而被視為受益所有者。
截至本委託書發佈之日, 被提名人並未實益擁有本基金的任何普通股或任何其他證券。
Saba Capital的主要業務是擔任 Saba實體的投資經理。Saba I的主要業務是充當私人投資基金。温斯坦先生的主要業務 是投資管理,並擔任薩巴資本的負責人。Saba 實體的主要業務是 投資證券。
Saba 和 Saba 實體的每位成員的營業地址是紐約州紐約州列剋星敦大道 405 號 58 樓 10174。
被提名人的主要職業和營業地址在本委託書中題為 “提案 1:受託人選舉” 的部分中披露。
除非另有註明為Saba實體以記錄名稱 持有的股份,否則Saba實體持有的普通股將存放在混合保證金賬户中,這可能會不時向這些方提供保證金信貸 ,但須遵守適用的聯邦保證金法規、證券交易所規則和信貸政策。在這類 情況下,保證金賬户中持有的頭寸被質押為抵押擔保,用於償還賬户中的借方餘額。 保證金賬户的利率基於經紀商不時生效的回收利率。由於其他證券 存放在保證金賬户中,因此無法確定用於購買此處公佈的 普通股的保證金金額(如果有),因為保證金可能歸因於此類其他證券,並且所使用的保證金不以每種證券 為基礎披露。
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除本委託書 (包括本附錄)中另有規定外,(i) 在過去的十年中,本次招標的參與者未在 刑事訴訟(不包括交通違規行為或類似輕罪)中被定罪;(ii) 沒有參與者和同夥或 “直系親屬 家庭成員”(定義見《交易法》附表14A第22項(“第22項”)) 任何參與者,是本基金任何證券的 記錄所有者或直接或間接受益所有人、本基金的任何母公司或子公司、任何 投資顧問,基金的主要承銷商或 “贊助保險公司”(定義見第 22 項),或 中由參與者監督或受其監督的任何註冊投資公司,這些公司屬於直接或間接控制、受該基金投資顧問、主要承銷商、贊助保險或關聯人直接或間接控制、受其控制或共同控制的 “投資家族 公司”(定義見第 22 項); (iii) 本次 招標活動的參與者均不直接或間接擁有基金的任何證券這些證券是記錄在案但沒有受益的; (iv) 本次招標的參與者在過去兩年內沒有購買或出售過基金或基金投資顧問 的任何證券,也沒有從任何一個實體的 “母公司” 或 “子公司”(定義見第 22 項)購買或出售過任何證券;(v) 就第 22 項而言,任何參與者都沒有任何 “家庭關係”,即家庭成員是 基金的 “高管”(定義見第 22 項)、受託人(或被提名成為高級管理人員或受託人的人)、員工、合夥人或 合作伙伴、基金的投資顧問,和/或前述任何一項的主要承銷商,或上述任何公司的任何 子公司或其他潛在關聯公司;(vi) 本次招標中任何參與者擁有的本基金 證券的收購價格或市值的任何部分均不由為收購或持有此類證券的 目的借入或以其他方式獲得的資金所代表;(vii) 本次招標的參與者目前或過去均未參與本次招標年份是 與任何人簽訂的關於該證券的任何合同、安排或諒解的當事方基金,包括但不限於 合資企業、貸款或期權安排、看跌期權或看漲期權、利潤損失擔保、 虧損或利潤分配,或提供或扣留代理人;(viii) 本次招標中任何參與者的關聯方均不直接或間接以實益方式擁有 本基金的任何證券;(ix) 本次招標的參與者均不以實益方式擁有 } 直接或間接地是基金任何母公司或子公司的任何證券;(x) 在過去五年中,被提名人沒有 有任何證券與任何其他人達成的安排或諒解,據此他被選為基金的 受託人候選人,但本文所述的提名協議除外;(xi) 自本次招標的任何 參與者或其任何同夥均未參與任何交易或一系列類似交易或有直接或間接的實質性關係 基金的最後一個財政年度,或者是任何 當前擬議交易或一系列類似交易的當事方所涉金額超過12萬美元且以下任何一方 過去或正在參與的交易:(a) 基金或其任何子公司;(b) 基金高管;(c) 投資公司,或 除40號法案第3 (c) (1) 條和第3 (c) (7) 條規定的例外情況外的情況下將成為投資公司的個人: 與基金相同的投資顧問、主要承銷商或贊助保險公司,或者有直接或間接的投資顧問、 主要承銷商或贊助保險公司控制、由基金的投資顧問、主要承銷商或贊助保險公司控制或受其共同 控制;(d) 投資顧問、 主要承銷商、贊助保險公司或基金關聯人;(e) 直接控制任何高級管理人員或任何人或 間接控制、受任何投資顧問、主要承銷商、贊助 保險公司或共同控制,或基金的關聯人士;(f) 投資顧問高級職員、主要承銷商或贊助基金的 保險公司;或 (g) 直接或間接控制、受基金投資顧問、主要承銷商或保薦保險公司共同控制、控制或共同控制的人員;(xii) 在過去五年 年中,沒有任何參與者和任何參與者的直系親屬在:(a) 基金;(b) 一項 項投資中擔任過職位或辦公室公司,或將成為投資公司的個人,但不包括40號法案第3 (c) (1) 和3 (c) (7) 條規定的例外情況,與基金相同的投資顧問、主要承銷商或贊助保險公司,或者擁有直接或間接控制、由 或與基金的投資顧問、主要承銷商或贊助保險公司共同控制的 投資顧問、主要承銷商或贊助保險公司;或 (c) 投資顧問、主要承銷商、贊助保險公司或關聯人士 (xiii) 非參與者在這次 招標中,或其任何關聯方有任何安排或就基金或其關聯公司未來任何 僱傭關係,或就基金或其任何關聯公司將要或可能參與的任何未來交易,與任何人達成諒解;(xiv) 本次招標的參與者在年會將要採取行動的任何事項上直接或間接地與證券持股 或其他方面擁有實質性利益;(xv) 沒有實質性法律待定 被提名人或其任何同夥是對基金不利的一方的訴訟,或據薩巴所知經過合理的 調查,基金的任何關聯人士,以及被提名人在對基金不利 的訴訟中沒有重大利益,據Saba在合理調查後所知,也沒有重大利益;(xvi) 自最近兩個已結束的財政年度開始以來,沒有參與者(以及參與者的直系親屬)在 董事會任職公司或信託的董事或受託人,其中,投資顧問的高級管理人員、主要承銷商、 或贊助人基金的保險公司或任何直接或間接控制、受其控制或受其共同控制的人,均在董事會或受託人任職;並且(xvii)沒有參與者隱瞞根據《交易法》第S-K條例要求披露的以下項目 的信息:關於參與某些法律訴訟的 項的401(f),第 401 (g) 項關於發起人和控制人,以及關於 受益所有權和所需申報的第405項。
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參與者 與基金證券有關的交易
下表列出了在過去兩年中,由於薩巴資本對薩巴實體的直接和間接控制,Saba 就該基金 證券進行的所有交易。此處報告的普通股在 正常業務過程中存放在現金賬户或保證金賬户中。除非另有説明,否則所有交易均在公開市場上進行。
普通股:
Saba Capital,以薩巴實體 (包括 Saba 紀錄保持者)的投資經理的身份
日期 | 側面 | 股份 | 11/25/2022 | 購買 | 615 | 7/17/2023 | 購買 | 8,862 | ||
3/16/2022 | 購買 | 5,995 | 11/29/2022 | 購買 | 39,455 | 7/18/2023 | 購買 | 4,929 | ||
5/2/2022 | 購買 | 20,000 | 12/5/2022 | 購買 | 33,254 | 7/20/2023 | 購買 | 9,687 | ||
5/10/2022 | 購買 | 19,592 | 12/6/2022 | 購買 | 4,623 | 7/21/2023 | 購買 | 6,319 | ||
6/22/2022 | 購買 | 2,000 | 12/8/2022 | 購買 | 2,000 | 7/25/2023 | 購買 | 539 | ||
6/23/2022 | 購買 | 2,000 | 1/11/2023 | 購買 | 3,359 | 7/26/2023 | 購買 | 6,340 | ||
7/13/2022 | 購買 | 15,975 | 1/23/2023 | 購買 | 2,000 | 8/9/2023 | 購買 | 29,213 | ||
7/14/2022 | 購買 | 21,654 | 1/27/2023 | 購買 | 4,511 | 8/10/2023 | 購買 | 603 | ||
7/15/2022 | 購買 | 32,363 | 2/3/2023 | 購買 | 2,000 | 8/11/2023 | 購買 | 9,262 | ||
7/18/2022 | 購買 | 1,418 | 3/2/2023 | 購買 | 2,000 | 8/14/2023 | 購買 | 45,481 | ||
7/20/2022 | 購買 | 28,696 | 3/6/2023 | 購買 | 2,000 | 8/15/2023 | 購買 | 85,095 | ||
7/28/2022 | 購買 | 9,059 | 3/14/2023 | 賣出 | (1,000) | 8/15/2023 | 賣出 | (52,988) | ||
8/1/2022 | 購買 | 12,932 | 3/20/2023 | 賣出 | (14,129) | 8/16/2023 | 購買 | 39,352 | ||
8/2/2022 | 購買 | 3,756 | 3/21/2023 | 購買 | 2,000 | 8/17/2023 | 購買 | 6,147 | ||
8/8/2022 | 購買 | 4,939 | 3/22/2023 | 賣出 | (8,158) | 8/18/2023 | 購買 | 14,080 | ||
8/9/2022 | 購買 | 20,817 | 3/23/2023 | 購買 | 22,603 | 8/22/2023 | 購買 | 70,533 | ||
8/10/2022 | 購買 | 135 | 3/23/2023 | 賣出 | (5,841) | 8/24/2023 | 購買 | 12,448 | ||
8/11/2022 | 購買 | 550 | 3/24/2023 | 購買 | 8,420 | 8/25/2023 | 購買 | 227,030 | ||
8/12/2022 | 購買 | 4,632 | 3/27/2023 | 購買 | 23,408 | 8/29/2023 | 購買 | 595 | ||
8/15/2022 | 購買 | 3,292 | 3/27/2023 | 賣出 | (710) | 8/31/2023 | 購買 | 12,988 | ||
8/16/2022 | 購買 | 11,374 | 3/28/2023 | 購買 | 3,000 | 9/1/2023 | 購買 | 15,940 | ||
8/17/2022 | 購買 | 17,394 | 3/29/2023 | 購買 | 55,078 | 9/5/2023 | 購買 | 2,343 | ||
8/18/2022 | 購買 | 13,349 | 3/29/2023 | 賣出 | (55,766) | 9/6/2023 | 購買 | 41,141 | ||
8/19/2022 | 購買 | 17,567 | 4/5/2023 | 購買 | 17,062 | 9/7/2023 | 購買 | 75,917 | ||
8/22/2022 | 購買 | 56,237 | 4/6/2023 | 購買 | 1,006 | 9/8/2023 | 購買 | 22,738 | ||
8/23/2022 | 購買 | 29,941 | 4/10/2023 | 購買 | 2,046 | 9/20/2023 | 購買 | 678 | ||
8/29/2022 | 購買 | 14,172 | 4/11/2023 | 購買 | 4,830 | 9/21/2023 | 購買 | 62,535 | ||
8/30/2022 | 購買 | 2,000 | 4/12/2023 | 購買 | 39,025 | 9/22/2023 | 購買 | 27,755 | ||
8/31/2022 | 購買 | 15,845 | 4/14/2023 | 購買 | 56,935 | 9/25/2023 | 購買 | 214,075 | ||
9/7/2022 | 購買 | 77,945 | 4/17/2023 | 購買 | 7,703 | 9/27/2023 | 購買 | 26,760 | ||
9/14/2022 | 購買 | 10,563 | 4/18/2023 | 購買 | 18,714 | 10/2/2023 | 購買 | 656 | ||
9/15/2022 | 購買 | 42,064 | 4/19/2023 | 購買 | 28,328 | 10/13/2023 | 購買 | 40,820 | ||
9/19/2022 | 購買 | 58,970 | 4/21/2023 | 購買 | 8,962 | 10/17/2023 | 購買 | 23,268 | ||
9/20/2022 | 購買 | 25,783 | 4/24/2023 | 購買 | 1,170 | 10/23/2023 | 購買 | 18,438 | ||
9/21/2022 | 購買 | 37,400 | 5/1/2023 | 購買 | 2,000 | 10/24/2023 | 購買 | 1,463 | ||
9/23/2022 | 購買 | 39,732 | 5/8/2023 | 購買 | 27,901 | 10/25/2023 | 購買 | 75,435 | ||
9/26/2022 | 購買 | 77,445 | 5/9/2023 | 購買 | 32,782 | 10/26/2023 | 購買 | 65,061 | ||
9/27/2022 | 購買 | 107,131 | 5/10/2023 | 購買 | 62,947 | 11/1/2023 | 購買 | 19,274 | ||
9/28/2022 | 購買 | 12,010 | 5/11/2023 | 購買 | 9,330 | 11/3/2023 | 購買 | 200 | ||
9/29/2022 | 購買 | 40,625 | 5/12/2023 | 購買 | 11,715 | 11/6/2023 | 購買 | 10,335 | ||
10/5/2022 | 購買 | 11,669 | 5/15/2023 | 購買 | 100 | 11/7/2023 | 購買 | 34,027 | ||
10/6/2022 | 購買 | 154,453 | 5/16/2023 | 購買 | 25,475 | 11/8/2023 | 購買 | 41,078 | ||
10/7/2022 | 購買 | 4,000 | 5/17/2023 | 購買 | 20,857 | 11/9/2023 | 購買 | 42,257 | ||
10/18/2022 | 購買 | 64,120 | 5/18/2023 | 購買 | 9,199 | 11/10/2023 | 購買 | 16,206 | ||
10/19/2022 | 購買 | 7,908 | 5/19/2023 | 購買 | 16,518 | 11/15/2023 | 購買 | 20,570 | ||
10/20/2022 | 購買 | 99,782 | 5/30/2023 | 購買 | 26,750 | 11/16/2023 | 購買 | 57,255 | ||
10/21/2022 | 購買 | 11,705 | 6/6/2023 | 購買 | 1,900 | 11/17/2023 | 購買 | 57 | ||
10/24/2022 | 購買 | 70,644 | 6/8/2023 | 購買 | 17,609 | 11/20/2023 | 購買 | 500 | ||
10/25/2022 | 購買 | 3,487 | 6/9/2023 | 購買 | 20,362 | 11/21/2023 | 購買 | 33,378 | ||
10/27/2022 | 購買 | 32,403 | 6/12/2023 | 購買 | 7,161 | 11/22/2023 | 購買 | 5,216 | ||
10/28/2022 | 購買 | 966 | 6/13/2023 | 購買 | 200 | 11/24/2023 | 購買 | 600 | ||
10/31/2022 | 購買 | 3,685 | 6/20/2023 | 購買 | 69,860 | 11/27/2023 | 購買 | 13,150 | ||
11/2/2022 | 購買 | 50,479 | 6/21/2023 | 購買 | 11,167 | 11/29/2023 | 購買 | 7,607 | ||
11/16/2022 | 購買 | 28,814 | 6/23/2023 | 購買 | 40,165 | 11/30/2023 | 購買 | 1,651 | ||
11/17/2022 | 購買 | 69,204 | 6/28/2023 | 購買 | 22,617 | 12/1/2023 | 購買 | 2,929 | ||
11/21/2022 | 購買 | 8,947 | 7/5/2023 | 購買 | 11,610 | |||||
11/22/2022 | 購買 | 2,000 | 7/11/2023 | 購買 | 5,481 | |||||
11/23/2022 | 購買 | 3,701 | 7/14/2023 | 購買 | 20,000 |
13 |
重要的
把你的想法告訴董事會!無論您擁有多少或多少股票,您的投票都非常重要, 。請通過以下三個步驟向我們投票 “支持” 被提名人:
● 在隨附的金 代理卡上簽名,
● 約會隨附的 GOLD 代理卡,以及
● 立即使用提供的信封郵寄隨附的金色代理卡(如果在美國郵寄則無需郵費 )。
如果您的任何股票是以 經紀商、銀行、銀行代名人或其他機構的名義持有的,則只有在收到您的具體指示後,它才能對您的股票進行投票。 視您的經紀人或託管人而定,您可以通過免費電話或互聯網進行投票。您也可以通過 簽署、註明日期並在所提供的已付郵資信封中退還所附的GOLD投票説明表進行投票,為確保 您的股票獲得投票,您還應聯繫賬户負責人,並指示以您的股票的形式簽發GOLD 投票説明表。
返回 GOLD 代理卡,即表示您 授權 Saba 代表您投票,如果您沒有説明您想如何投票,您的投票將被計為提案 1 中的 “贊成” 和 “贊成” 提案 2 中的被提名人。
簽署隨附的 GOLD proxy 卡後,除非您打算更改投票,否則不要簽署或歸還基金的白色代理卡,因為只有您最近註明日期的 代理卡才會被計算在內。
如果您之前已簽署、註明日期並將 一張白色代理卡退還給基金,則您完全有權更改投票。只有您最近過期的代理卡才算在內。您可以通過簽署、註明日期和郵寄附在提供的已付郵資 信封中或通過電話或互聯網投票的方式將隨附的GOLD代理卡撤銷 任何已經發送給基金的代理卡。任何代理均可在年會之前隨時撤銷,方法是向基金祕書提交 書面撤銷通知或更晚的年會委託書,或者在 年會上親自投票。出席年會本身並不構成撤銷。
如果您對本委託聲明有任何疑問, 想索取本委託書的更多副本,或者需要幫助對您的股票進行投票,請聯繫我們的代理律師:
老國王公路南段 19 號,130 號套房
康涅狄格州達裏恩 06820
股東撥打免費電話:(877) 972-0090
電子郵件:Saba@investor-com.com
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初步副本尚待完成
金牌代理卡表格
NUVEEN 多資產收益 基金
2024 年年度股東大會 (“年會”)代理卡
本次代理招標由薩巴資本 管理有限責任公司(“SABA CAPITAL”)、Boaz R. Weinstein 和提案 1 中名為 的個人提出
NUVEEN 多資產收益基金的董事會(“董事會”)沒有徵集此代理人
下列簽署人任命邁克爾·德安傑洛、保羅 卡扎裏安、埃萊澤·克萊因、皮埃爾·温斯坦和約翰·格勞以及他們各自擁有完全替代權的律師和代理人 對下列簽署人將要簽署的根據經修訂的1940年《投資公司法》(“基金”)註冊的Nuveen多資產收益基金、馬薩諸塞州商業信託基金和封閉式管理投資 公司的所有普通股進行投票有權 在年會(包括任何休會或延期)上投票,並擁有下列簽署人所擁有的一切權力如果根據此處指示,親自出席 ,在適用法律的前提下,對於本次招標前我們在合理時間內不知道 任何其他可能在會議或任何休會、延期或替代會議或任何休會、延期或取代會議的事項上,將擁有 的酌處權。
下列簽署人特此撤銷迄今為止授予對上述股票進行投票或採取行動的任何其他代理人或代理人 ,並特此批准和確認此處指定的律師和 代理人、其替代人或其中任何人可能依據本協議合法採取的所有行動。該代理的有效期為 自反面註明的日期到年會結束(包括任何休會或延期)起一年(以較早者為準)。
關於提案 1 和 2,如果該委託書 已簽署、註明日期並退回,則將按照您的指示進行表決。如果您未指定 應如何對代理進行投票,則該代理將被投票給 “提案 1 中的被提名人(“被提名人”)和 “贊成” 提案 2 中的被提名人。在對這張代理卡進行投票時,您將無法對年會 選舉的剩餘三名董事會成員的選舉進行投票。目前打算根據該代理採取行動的事項均不以其他事項的批准為條件 。
如果在年會上提出其他問題, 在隨附的GOLD代理卡中被指定為代理人的人員將在《交易法》第14a-4 (c) (3) 條允許的範圍內,自行決定對此類問題進行投票。
説明: 用黑色或藍色墨水填寫投票框 “”
我們建議您在提案 1 中為被提名人 投票 “支持”:
提案 1 — 在年度 會議上選舉薩巴資本提名的個人。
被提名人: | 為了 | 避免 | 反對 | |
陳傑森 | q | q | q |
我們建議您對提案 2 投贊成票:
提案2——批准選擇畢馬威會計師事務所作為截至2024年12月31日的財政年度的基金獨立註冊會計師事務所。
為了 | 避免 | 反對 |
q | q | q |
簽名(容量) | 日期 | |
簽名(共同所有者)(能力/所有權) | 日期 | |
注意:請嚴格按照股票證書或此處粘貼的標籤上顯示的姓名簽名。簽約成為律師、遺囑執行人、管理人或其他信託人時,請提供完整的職稱。共同所有者必須親自簽名。所有持有人必須簽字。如果是公司或合夥企業,請由授權人員簽署公司或合夥企業的完整名稱,並提供完整的名稱。 |
請簽署並註明日期 並立即將此代理退回信封中,如果郵寄到美國,則應預付郵費。