美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 12b-25
延遲提交的通知
(選一個): | x 表格 10-K ¨ 20-F 表格 ¨表格 11-K ¨表格 10-Q ¨10-D 表格 ¨ N-CEN 表格 ¨表格 N-CSR |
對於已結束的時期: 2023年12月31日 | |
¨10-K 表格過渡報告 | |
¨20-F 表格過渡報告 | |
¨11-K 表格過渡報告 | |
¨10-Q 表過渡報告 | |
對於已結束的過渡期:__________ | |
此表格中的任何內容均不得解釋為暗示委員會已核實了其中包含的任何信息。 |
如果通知與上面勾選的申報部分有關, 請註明通知所涉及的物品:
第 I 部分-註冊人信息
西北生物療法有限公司 |
註冊人的全名 |
不適用 |
以前的名字(如果適用) |
蒙哥馬利巷 4800 號,800 號套房 |
主要行政辦公室地址(街道和門牌號) |
馬裏蘭州貝塞斯達 20814 |
城市、州和郵政編碼 |
第二部分-規則 12b-25 (b) 和 (c)
如果沒有不合理的努力 或費用就無法提交主題報告,並且註冊人根據規則 12b-25 (b) 尋求救濟,則應完成以下內容。(如果適用,請選中複選框)
x | (a) | 如果不付出不合理的努力或開支,就無法消除本表格第三部分中合理詳細描述的理由; |
(b) | 主題年度報告、半年度報告、10-K表格、20-F表格、11-K表格、N-CEN表格或N-CSR表格或其部分內容將在規定的到期日後的第十五個日曆日當天或之前提交;或10-Q表的主題季度報告或10-D表的主題分配報告或其中的一部分,將在規定的到期日之後的第五個日曆日當天或之前提交;以及 | |
(c) | 如適用,附上了第12b-25(c)條要求的會計師報表或其他證物。 |
第三部分-敍述
請在下面合理詳細説明為什麼無法在規定的時限內提交10-K、20-F、11-K、10-Q、 10-D、N-CEN、N-CSR 表格或過渡報告或其中的一部分。
公司已確定,如果沒有不合理的 努力或開支,就無法在規定的期限內提交截至2023年12月31日的財政年度的10-K表年度報告(“2023年年度報告”) 。這完全是因為該公司在使用出售該工具的市場價格而不是 蒙特卡羅估值公式對第三季度出售的可轉換金融工具進行估值時發現了潛在的估值方法錯誤。由於這種估值方法錯誤,該公司預計將報告其對財務報告的內部控制存在一個重大缺陷 。預計公司更改此類估值方法的補救計劃將在 2023年年度報告中描述。
公司正在努力在合理可行的情況下儘快提交2023年年度報告。
關於前瞻性陳述的警示説明
本表格12b-25包含前瞻性陳述,這些陳述 與未來有關,就其性質而言,是不確定的。諸如 “期望”、“將” 之類的詞語以及此類詞語的變體 以及類似的未來或條件表達旨在識別前瞻性陳述。這些前瞻性 陳述包括但不限於有關公司管理層與 提交2023年年度報告的時間有關的信念和期望的陳述,以及公司對其內部控制有效性的持續評估結果。這些前瞻性陳述不能保證未來的業績或結果,並且受許多 風險和不確定性的影響,其中許多風險和不確定性難以預測,也超出了公司的控制範圍。可能導致 實際業績或結果與前瞻性陳述存在重大差異的重要因素包括完成 其內部控制有效性評估所需的時間和精力; 公司獨立註冊會計師事務所進行必要的中期審查和審計的時間和完成。除非適用的法律或法規要求,否則我們否認且不承擔任何義務更新或修改 本報告中的任何前瞻性陳述。
第四部分-其他信息
(1) | 與本通知有關的聯繫人的姓名和電話號碼。 |
萊斯·戈德曼 | 240 | 497-9024 | ||
(姓名) | (區號) | (電話號碼) |
(2) | 1934年《證券交易法》第13或15(d)條或1940年《投資 公司法》第30條要求的所有其他定期報告是否已在過去 12 個月內或註冊人必須提交此類報告的較短期限內提交 ?如果答案是否定的,請確定報告。 |
是 x 不是
(3) | 預計與上一財年同期相比,經營業績的任何重大變化是否會反映在主題報告或其部分內容中包含的收益報表中? |
是 x 不是
如果是,請附上對預期變化的解釋, 既包括敍事性的,也包括量化的,並酌情説明無法對結果做出合理估計的原因。
該公司目前預計截至2023年12月31日的季度淨虧損約為1,400萬美元,而截至2022年12月31日的季度淨虧損為2,830萬美元; 截至2023年12月31日的年度淨虧損約為6,260萬美元,而截至2022年12月31日的年度淨虧損為1.05億美元。
西北生物療法有限公司 |
(章程中規定的註冊人姓名) |
已使本通知由下述經正式授權的 代表其簽署。
來自: | /s/ 萊斯·戈德曼 | |||
日期: | 2024年3月1日 | 高級副總裁、總法律顧問 |