附錄 4.1

代表認股權證協議表格

認股權證 購買普通股

Oragenics, INC.

認股證 股票:_______

初次鍛鍊日期:______,2024

本 普通股購買權證(“認股權證”)證明,對於收到的價值,___________ 或其受讓人 (“持有人”)有權在2024年____(“首次行使日期”)或其受讓人 規定的任何時候,根據FINRA規則5110 (g) (8)(8),根據行使限制和下文 規定的條件,就收到的價值而言,_________ 或其受讓人 (“持有人”)有權根據條款和下文 規定的條件) (A), 在首次行使日期(“終止 日期”)之日下午 5:00(紐約時間)之前(“終止 日期”),在此之後不行,用於訂閲和購買佛羅裏達州的一家公司Oragenics, Inc.(以下簡稱 “公司”), 最多____股普通股,面值每股0.001美元(“認股權證”), 根據本協議進行調整。本認股權證下的一股普通股的購買價格應等於第2(b)節中定義的 行使價。

第 第 1 節。定義。除了本協議中其他地方定義的術語外,以下術語的含義在本第 1 節中 所示:

“關聯公司” 是指直接或間接通過一個或多箇中介機構控制或受某人 控制或與某人 共同控制的任何個人,此類術語在《證券法》第405條中使用和解釋。

“營業日 日” 是指除任何星期六、任何星期日、任何作為美國聯邦法定假日的任何一天或法律或其他政府行動授權或要求紐約州銀行機構關閉的任何一天 之外的任何一天。

“委員會” 是指美國證券交易委員會。

“交易所 法” 是指經修訂的1934年《證券交易法》以及據此頒佈的規則和條例。

“個人” 是指個人或公司、合夥企業、信託、註冊或非法人協會、合資企業、有限責任 公司、股份公司、政府(或其機構或分支機構)或其他任何實體。

“規則 144” 是指委員會根據《證券法》頒佈的第144條,因為該規則可能會不時修改或解釋 ,或者委員會此後通過的任何與該規則 具有基本相同目的和效果的類似規則或法規。

“證券 法” 是指經修訂的1933年《證券法》以及據此頒佈的規則和條例。

“交易 日” 是指紐約證券交易所開放交易的日子。

“Trading 市場” 是指在相關日期 普通股上市或報價交易的以下任何市場或交易所:美國紐約證券交易所、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場或紐約 證券交易所(或上述任何交易所的任何繼任者)。

“VWAP” 是指在任何日期由以下第一條適用的條款確定的價格:(a)如果普通股隨後在交易市場上上市或 ,則根據彭博有限責任公司報告的普通股上市或報價的交易市場在該日期(或最近的前一日期)的每日成交量加權平均價格 從上午 9:30(紐約時間)到下午 4:02(紐約時間)),(b)如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場,則交易量加權平均值 如果普通股 當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價,並且如果普通股 當時沒有在OTCQB或OTCQX上上市或報價,如果普通股的價格隨後在場外交易市場集團有限公司(或繼承其報告價格職能的類似組織或機構)發佈的 “粉單” 中報告,如此報告的普通股每股最近 出價,或 (d) 在所有其他情況下,由獨立評估師確定 的普通股的公允市場價值由持有人善意選擇且公司可以合理接受,其中 的費用和開支應由公司支付。

第 節 2.運動。

a) 可在初始 行使之日或之後以及終止之日或之前的任何時間或時間,全部或部分行使本認股權證所代表的購買權,方法是向公司(或公司可能指定的其他辦公室或機構 通過書面通知註冊持有人,地址位於公司賬簿上的持有人的地址),全部或部分行使} 已執行此處所附的行使通知表的傳真副本(或電子郵件附件)。在上述 行使日期後的兩(2)個交易日內,持有人應通過電匯或在美國銀行開具的銀行本票交付適用的行使通知中規定的股票的總行使價,除非適用的行使通知中規定了下文第2(c)節中規定的無現金行使程序 。無需使用原版的行使通知,也不得要求任何 “行使通知” 表格的 任何尊爵會擔保(或其他類型的擔保或公證)。儘管此處 有任何相反的規定,在持有人購買了 所有可用的認股權證股份且認股權證已全部行使之前,不得要求持有人親自向公司交出本認股權證,在這種情況下,持有人應在向公司提交最終行使通知之日起五 (5) 個交易日內將本 認股權證交給公司以供取消。 部分行使本認股權證導致購買本協議下可用認股權證股份總數的一部分, 的作用是減少根據本協議可購買的認股權證的已發行數量,其金額等於所購買的認股權證的適用數量 。持有人和公司應保留顯示購買的認股權證數量和此類購買的 日期的記錄。公司應在收到任何行使通知表後 個工作日內提出對任何行使通知表的任何異議。持有人和任何受讓人在接受本認股權證時承認並同意,根據本段的條款 的規定,在購買了本協議下部分認股權證股份後,在任何給定時間可供購買的認股權證 的數量都可能少於本認股權證正面上規定的金額。

b) 行使價。本認股權證下普通股的每股行使價為1.875美元,但須根據下文 進行調整(“行使價”)。

c) 無現金活動。除了通過電匯或收銀員 支票交付總行使價來行使本認股權證外,經持有人選擇,本認股權證還可以在此時通過 “無現金 行使” 的形式全部或部分行使,在這種行使中,持有人有權獲得等於除以 獲得的商數的認股權證股數[(A-B) (X)]由 (A),其中:

(A) = 在持有人選擇以 “無現金 行使” 方式行使本認股權證之日之前的交易日的 VWAP,如適用的行使通知所述;
(B) = 經下文調整的本認股權證的 行使價;以及
(X) = 根據本認股權證的條款行使本認股權證時可發行的 份認股權證的數量,前提是該類 行使是現金行使而不是無現金行使。

如果 認股權證以此種 “無現金行使” 方式發行,則雙方承認並同意,根據《證券法》第 3 (a) (9) 條,認股權證應具有行使的認股權證的註冊特徵,所行使的認股權證的 持有期限可以延續到認股權證的持有期限。公司同意 不採取任何與本第 2 (c) 節相反的立場。

儘管 此處有任何相反之處,但在終止之日,根據本第 2 (c) 節 ,本認股權證應通過無現金行使自動行使。

d) 運動力學。

i. 行使時交割認股權證股份。如果公司當時是存款或提款系統(“DWAC”)的參與者 ,並且 (A) 存在允許發行認股權證股份的有效註冊聲明,則公司應通過其託管人存款或提款系統(“DWAC”)將持有人或其指定人的餘額賬户存入持有人或其指定人的餘額賬户將根據本協議購買的認股權證股份轉給持有人或持有人轉售 的認股權證股票,或 (B) 持有人有資格轉售認股權證股票根據第 144 條 ,沒有數量或銷售方式限制 ,無論哪種情況,認股權證股份均由持有人在認股權證股份交割日期(定義見下文)之前出售,否則將以持有人或其指定人的名義在公司股票登記冊上登記的證書實際交付到地址 由持有人在行使通知中指定,截止日期為交貨後的兩 (2) 個交易日公司 行使通知(此類日期,“認股權證股份交付日期”)。如果認股權證股份可以通過 DWAC 交付,則轉讓 代理人應已收到公司要求的任何法律意見或其他文件,費用由公司承擔,由公司承擔。 交付此類認股權證股票(前提是公司收到持有人提供的合理備份文件,包括 與關聯身份有關的文件),如果適用,在認股權證股份交付日期之前由公司要求,轉讓 代理人應已收到持有人發出的認股權證出售確認書股票(前提是持有人就認股權證股份的出售提供 的確認不適用於在無現金行使本認股權證 時發行未傳奇的認股權證股票,前提是認股權證股票當時有資格根據第 144 (b) (1) 條進行轉售)。自認股權證行使之日起,應將認股權證股份視為 已發行,持有人或被指定在認股權證中的任何其他人應被視為已成為此類股份的記錄持有人 ,並根據本節向公司支付行權 價格(或在允許的情況下通過無現金行使)以及持有人必須繳納的所有税款(如果有)2 (d) (vi) 在發行此類股票之前 ,已付款。如果公司出於任何原因未能在認股權證股份交割日之後的第二個交易日之前向持有人交付行權通知的認股權證股份,則公司應以 現金向持有人支付違約金,而不是罰款,用於支付每1,000美元的認股權證(基於適用行使通知之日 普通股的VWAP),每個交易日10美元(在此類違約賠償金開始累積後的第五個交易日 增加到每個交易日20美元)該認股權證股份交割日之後的第二個交易日之後的交易日 ,直到此類認股權證股票交付或持有人撤銷此類行使為止。

ii。 行使時交付新認股權證。如果本認股權證已部分行使,公司應應持有人 的要求並在交出本認股權證後,在認股權證股份交付時向持有人交付一份新的認股權證 ,證明持有人有權購買本認股權證要求的未購買的認股權證,該認股權證在 所有其他方面應與本認股權證相同。

三。 撤銷權。如果公司未能讓其過户代理人在認股權證股份交割日之前根據第 2 (d) (i) 節向持有人交付認股權證,則持有人將有權撤銷此類行使權;但是, 應要求持有人在向總行使權回報的同時 返還任何受此類撤銷行使通知約束的認股權證或普通股根據以下規定向公司支付的此類認股權證的價格,以及恢復持有人 收購此類認股權證的權利本認股權證(包括簽發替代認股權證證書,證明此 已恢復權利)。

iv。 因未能在行使時及時交付認股權證股份而買入的補償。除 持有人可獲得的任何其他權利外,如果公司未能讓其過户代理人根據在 或認股權證交割日之前的行使向持有人轉讓認股權證股份,並且在該日期之後,其經紀人要求持有人購買(在公開市場 交易或其他方式)或持有人的經紀公司以其他方式購買普通股以滿足 of a 持有人出售持有人預計在行使時獲得的認股權證股份(“買入”), 則公司應 (A) 以現金向持有人支付金額(如果有),持有人購買普通股的總購買價格(包括 經紀佣金,如果有)超過 (y) 乘以 (1) 公司在發行時必須向持有人交付的與行使價格相關的認股權證數量 獲得的金額 (2) 即執行產生此類購買義務的賣出訂單,以及 (B) 由持有人選擇,要麼恢復 部分認股權證和未履行此類行使權證的等值數量的認股權證(在這種情況下, 應視為已取消),或向持有人交付如果公司及時履行其行使和交付義務本應發行的普通股數量。例如,如果持有人購買總購買價 為11,000美元的普通股,以支付試圖行使普通股的買入,其總銷售價格使 產生10,000美元的購買義務,則根據前一句的A條款,公司必須向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知,説明應向 持有人支付的買入金額,並應公司的要求提供此類損失金額的證據。此處的任何內容均不限制持有人 根據本協議依據法律或衡平法尋求任何其他補救措施的權利,包括但不限於針對公司未能按照本協議條款的要求在行使認股權證 時及時交付普通股的特定績效法令 和/或禁令救濟。

v. 沒有零股或股票。行使本認股權證 時,不得發行任何零股或代表部分股份的股票。至於持有人在行使該股份時本來有權購買的任何部分股份,公司 應根據自己的選擇對最後一部分支付現金調整,其金額等於該分數乘以 乘以行使價,或者四捨五入至下一整股。

六。 費用、税款和開支。認股權證股份的發行應免費向持有人收取任何發行或轉讓税 或其他附帶費用,所有税款和費用均應由公司支付, 且此類認股權證應以持有人名義或以持有人可能指示的姓名發行;但是, ,前提是,如果認股權證是以持有人姓名以外的名字簽發, 交出行使時本認股權證應附有本文件所附的轉讓表由持有人正式簽署,公司可以 作為條件要求支付一筆足以償還其任何附帶轉讓税的款項。公司 應支付當日處理任何行使通知所需的所有過户代理費,以及向存託信託公司 (或其他履行類似職能的知名清算公司)支付當日電子交割認股權證所需的所有費用。

七。 圖書關閉。根據本協議條款,公司不會以任何妨礙及時行使 本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄。

八。 簽名。本第 2 節和隨附的行使表列出了持有人 行使本購買權證所需的全部程序。在不限制前幾句的前提下,無需使用墨水原件行使表, 也不需要任何行使形式的任何尊爵會擔保(或其他類型的擔保或公證)即可行使 本購買權證。持有人無需提供其他法律意見、其他信息或指示即可行使本 購買權證。公司應兑現本購買認股權證的行使,並應根據此處規定的條款、條件和期限交付本購買認股權證 所依據的股份。

e) 持有人的行使限制。公司不得行使本認股權證的任何行使,持有人也無權 根據第 2 節或其他方式行使本認股權證的任何部分,前提是持有人(連同持有人的關聯公司,以及與持有人或持有人的任何關聯公司一起作為一個團體行事的任何其他 個人),將擁有超過 實益所有權限制(定義見下文)的實益所有權。就前一句而言,持有人及其關聯公司實益擁有的普通股數量 應包括行使本認股權證時可發行的與 有關的普通股數量,但應不包括持有人實益擁有的本認股權證剩餘未行使部分後可發行的普通股數量;或其任何關聯公司以及 (ii) 行使或轉換未行使或未轉換的資產公司任何其他證券(包括但不限於 任何其他普通股等價物)的一部分,其轉換或行使限制類似於此處包含的由持有人或其任何關聯公司實益擁有的限制。除非前一句另有規定,否則就本第 2 (e) 節而言,實益 所有權應根據《交易法》第 13 (d) 條及據此頒佈的規章制度進行計算, 持有人承認,公司沒有向持有人陳述此類計算符合《交易法》第 13 (d) 條,持有人對任何所需的時間表承擔全部責任將據此提交。在本第 2 (e) 節中包含的限制適用範圍內,本認股權證是否可行使(與 持有人和任何關聯公司擁有的其他證券有關)以及本認股權證的哪一部分可行使,應由持有人自行決定,提交行使通知應視為持有人對本認股權證是否可行使的決定 可用(與持有人和任何關聯公司擁有的其他證券有關),其中 部分認股權證可行使,在每種情況下均受實益所有權限制的約束,並且公司沒有義務 核實或確認此類決定的準確性。此外,對上述任何集團地位的確定應根據《交易法》第13(d)條及據此頒佈的細則和條例確定 。出於本第 2 (e) 節 的目的,在確定普通股的已發行數量時,持有人可以依據 (A) 公司向委員會提交的最新定期或年度報告(如 情況)中所反映的已發行普通股數量,(B) 公司最近的公告或 (C) 公司或公司最近的書面通知中反映的已發行普通股數量的 過户代理列出了已發行普通股的數量。應持有人的書面或口頭要求,公司 應在兩個交易日內以口頭和書面形式向持有人確認當時已發行的普通股數量。在任何 情況下,已發行普通股的數量應在持有人或其關聯公司自申報此類已發行普通股 之日起轉換或行使包括本認股權證在內的公司證券 生效後確定。在行使本認股權證時可發行的普通股的發行生效後,“實益所有權限制” 應為 已發行普通股數量的9.99%。 持有人在通知公司後,可以增加或減少本第 2 (e) 節的實益所有權限制條款, 前提是實益所有權限制在任何情況下均不超過持有人持有的本認股權證發行普通股生效後立即發行的普通股數量的 9.99%, 本第 2 (e) 節的規定將繼續適用。實益所有權限制的任何增加要等到61歲才會生效st 在向公司送達此類通知後的第二天。本款規定的解釋和實施方式應嚴格遵守本第 2 (e) 節的條款 ,以更正本段(或其中的任何部分)中可能存在 缺陷或與本文包含的預期受益所有權限制不一致的部分,或者進行必要的 或可取的更改或補充以正確實施此類限制。本段中包含的限制應適用於本認股權證的繼任持有人 。

第 節 3.某些調整。

a) 股票分紅和分割。如果公司在本認股權證未償還期間的任何時候:(i)支付股票股息或 以普通股 的形式分配或分配其普通股或任何其他股權或股權等價證券(為避免疑問,不應包括公司在行使本 認股權證時發行的任何普通股),(ii)將已發行的普通股細分為更多的股份,(iii)合併(包括通過反向 股票拆分)普通股的已發行股份股票成較少數量的股票,或 (iv) 通過對 普通股的股份進行重新分類發行公司的任何股本,然後在每種情況下,行使價應乘以其中一小部分 分子應是此類事件發生前已發行的普通股(不包括庫存股,如果有)的數量 ,其分母應為此類事件發生後立即流通的普通股,行使本認股權證時可發行的 股數量應為按比例進行調整,使本認股權證 的總行使價保持不變。根據本第 3 (a) 節進行的任何調整應在 有權獲得此類股息或分配的股東決定的記錄日期之後立即生效,對於細分、合併或重新分類,應在 生效日期之後立即生效。為澄清起見,如果公司或其任何子公司(如適用)出售或授予任何期權 以有效價格購買、出售或授予任何重新定價的權利,或以其他方式處置或發行(或宣佈任何要約、出售、授予或任何購買或其他處置的期權 )任何普通股或普通股等價物(或宣佈任何要約、出售、授予或任何購買或其他處置的期權 每股低於當時有效的行權 價格。

b) [保留的]

c) 後續權利發行。除了根據上文第 3 (a) 節進行的任何調整外,如果公司在任何時候向任何類別普通股(“購買權”)的記錄 持有人授予、發行或出售任何普通股等價物或按比例購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利,則持有人將有權根據適用於此類購買權的條款收購 如果持有人 持有完成後可獲得的普通股數量,則持有人本可以獲得的權利在 授予、發行或出售此類購買權記錄之日前夕行使本認股權證(不考慮對行使本認股權的任何限制,包括但不限於實益所有權限制),或者,如果未記錄此類記錄,則在確定授予、發行或出售此類購買權普通股 的記錄持有人的日期之前行使(前提是,但是,前提是 持有人蔘與任何此類購買權的權利將導致持有人超過實益所有權限制, 則持有人無權在一定範圍內參與此類購買權(或在此範圍內,由於此類購買權而獲得此類購買權 普通股的實益所有權),持有人的此類購買權應暫時擱置,直到其權利不會導致持有人超過實益所有權限制(如果有的話)。

d) 按比例分佈。在本認股權證到期期間,如果公司應通過資本回報或其他方式(包括但不限於以股息、分割、重新分類、公司重組的方式分配股票或其他證券、財產或期權 ,向普通股持有人申報或派發任何股息( 除現金分紅以外)或以其他方式分配其資產(或收購其資產的權利),安排計劃或其他類似交易)(“分配”), 在發行後的任何時間因此,在每種情況下,持有人有權參與此類分配 ,其參與程度與持有人在完成行使本認股權證後持有可收購普通股數量 (不考慮行使權證的任何限制,包括但不限於受益 所有權限制)前夕持有該認股權證的參與程度相同,或者,如果未記錄此類記錄,則為記錄持有者截止的 日期普通股應確定參與此類分配(前提是, 但是,如果持有人蔘與任何此類分配的權利會導致持有人超過 的受益所有權限制,則持有人無權參與此類分配(或 由於此類分配而獲得的任何普通股的受益所有權)及其部分參與此類分配為了持有人的利益, 的分發應暫時擱置,直到這樣的時間(如果有的話)不會導致持有人 超過受益所有權限制)。如果在 進行此類分發時本認股權證尚未部分或全部行使,則為了持有人的利益,分發的該部分應暫時擱置,直到持有人 行使本認股權證。

e) 基本交易。如果在本認股權證未履行期間的任何時候,(i) 公司在一筆或 多筆關聯交易中直接或間接影響了公司與他人的任何合併或合併,(ii) 公司直接 或間接影響其在一筆或一系列關聯交易中全部或基本上全部 資產的任何出售、租賃、許可、轉讓、轉讓或其他處置,(iii) 任何直接或間接的收購要約、要約或交換要約 (無論是由公司還是其他人提出)均已完成根據該規定,普通股持有人可以出售、投標或將其股份換成其他證券、現金或財產,並已被50%或以上已發行普通股的持有人接受, (iv) 公司在一筆或多筆關聯交易中直接或間接影響普通股或有效轉換普通股所依據的任何強制性股票交易所的重新分類、重組或資本重組 兑換成或兑換 其他證券、現金或財產,或 (v) 公司,在一項或多項關聯交易中,直接或間接地完成了與另一人或一羣人的股票 或股票購買協議或其他業務組合(包括但不限於重組、資本重組、分割 或安排計劃),從而該其他人或團體收購普通股已發行的 股的50%以上(不包括其他人或其他人持有的任何普通股)或其他人的一方、與 有關聯或與之有關聯或與之有關聯的此類股票或股票購買協議或其他業務組合)(每份 均為 “基本交易”),然後,在隨後行使本認股權證時,持有人應有權 根據持有人的選擇(不考慮第 2 (e) 節對行使本認股權證的任何限制,在不考慮行使本認股權證的第 2 (e) 節中的任何限制的情況下,對於在該基礎性 交易發生之前本應發行的每股認股權證股票,獲得 )、繼任者或收購公司或公司(如果有)的普通股數量 是倖存的公司,以及普通股持有人因本認股權證可在該基礎交易前立即行使的每股普通股進行此類基本面 交易而應收的任何額外 對價(“替代對價”)(不包括 關於行使本認股權證的第 2 (e) 節的任何限制)。就任何此類行使而言,應根據此類基本交易中一股普通股可發行的替代對價 的數量適當調整 行使價的確定,以適用於此類替代對價,並且公司應以合理的方式在替代對價中分配行使價 ,以反映替代對價任何不同組成部分的相對價值。 如果普通股持有人可以選擇在基本交易中獲得的證券、現金或財產,那麼 持有人將獲得與在這類 基本交易之後行使本認股權證時獲得的替代對價相同的選擇。公司應促使公司不是倖存者的基本交易中的任何繼承實體 (“繼承實體”)根據持有人合理滿意的形式和實質內容的書面協議,以及持有人在該基本交易之前批准(毫不拖延地)的書面協議,根據本第 3 (e) 節的規定,以書面形式承擔公司在本認股權證下的所有義務,並應持有人的選擇權,向持有人交付 以換取本認股權證 a繼承實體的安全性以形式和實質內容與本認股權證基本相似 的書面文書為證,該認股權證可在此類基本交易之前行使該繼承實體 (或其母實體)相應數量的股本,相當於行使本認股權證時可收購和應收的普通股(不考慮 對行使本認股權證的任何限制),行使價格適用下文所述此類股本的 行使價 (但是,考慮到根據此類基本交易的 普通股的相對價值以及此類股本的價值,此類股本數量和行使 價格的目的是在該基本面 交易完成之前保護本認股權證的經濟價值,其形式和實質內容令持有人相當滿意。任何此類基本交易發生後, 繼承實體應繼承並取而代之(因此,自該基本交易之日起,本認股權證中提及 “公司” 的條款 應改為指繼承實體),可以行使公司的所有權利和 權力,承擔公司在本認股權證下承擔的所有義務,其效力與繼任者相同 實體在此被命名為公司。

f) 計算。根據本第 3 節進行的所有計算均應精確到最接近的分數或最接近的每股百分之一的十分之一, 的情況可能如此。就本第3節而言,截至給定日期 被視為已發行和流通的普通股數量應為已發行和流通的普通股(不包括庫存股,如果有的話)數量之和。

g) 致持有人的通知。

i. 調整行使價。每當根據本第3節的任何規定調整行使價時,公司 應立即向持有人郵寄通知,説明調整後的行使價以及由此對認股權證數量進行的任何調整,並簡要陳述需要進行此類調整的事實。

ii。 允許持有人行使權力的通知。如果 (A) 公司宣佈對 普通股派息(或任何其他形式的分配),(B)公司應宣佈普通股的特別非經常性現金分紅或贖回,(C) 公司應授權向所有普通股權利或認股權證持有人授予認購或購買任何類別或任何權利的 股本的任何股份,(D) 普通股的任何重新分類、任何合併或公司參與的合併、出售或轉讓公司全部或 幾乎所有資產,或任何將普通股轉換為其他證券、 現金或財產的強制性股票交易所,或 (E) 公司應授權自願或非自願解散、清算或清盤公司事務 ,然後,在每種情況下,公司均應安排將通知郵寄至持有人在公司認股權證登記冊上顯示的最後一個地址 ,至少在20個日曆日前至下文規定的適用記錄或生效日期, 註明(x)為此類股息、分配、贖回、權利或認股權證的目的進行記錄的日期, ,如果不進行記錄,則為登記在冊的普通股持有人有權獲得此類股息、分配、 贖回、權利或認股權證的截止日期或(y)日期此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓 或股份交換預計將在何時生效或關閉,以及日期從那時起,預計普通股 的登記持有人有權將其普通股 重新分類、合併、出售、轉讓或股票交換後可交付的證券、現金或其他財產;前提是未能提供此類通知或其中的任何缺陷 不得影響該通知中規定的公司行動的有效性。如果在此處提供的任何通知 構成或包含有關公司或任何子公司的實質性非公開信息,則公司 應同時根據表格8-K的最新報告向委員會提交此類通知。除非此處另有明確規定,否則持有人有權在該通知發出之日起至觸發此類通知的事件生效之日期間 行使本認股權證。

第 節 4.認股權證的轉讓。

a) 已保留。可轉移性。

在 遵守任何適用的證券法和第 4 (d) 節規定的條件的前提下,本認股權證及其下述所有權利(包括不限 的任何註冊權)在向公司或其指定代理人 的主要辦公室交出本認股權證,以及持有人正式簽署的本認股權證的書面轉讓後,可以全部或部分轉讓其代理人或律師以及足以支付進行此類轉讓時應繳的轉讓税的資金。 在交出此類認股權證並在需要時支付此類款項後,公司應以 受讓人的名義(視情況而定)以此類轉讓文書中規定的面額簽發和交付一份或多份新的認股權證,並應 向轉讓人簽發新的認股權證,以證明本認股權證中未如此轉讓的部分,並且本認股權證應立即取消。 儘管此處有任何相反的規定,除非持有人已全部轉讓本認股權證,否則不得要求持有人親自向公司交出本認股權證 ,在這種情況下,持有人應在持有人向公司交出轉讓表完整分配本認股權證之日起的三 (3) 個交易日內將本認股權證交給公司。如果根據本文正確分配 認股權證,則新持有人可以在不發行新認股權證的情況下行使認股權證購買認股權證。

b) 新認股權證。本認股權證可在公司上述辦公室 出示後分割或與其他認股權證合併,並附上由 持有人或其代理人或律師簽署的具體説明新認股權證名稱和麪額的書面通知。在遵守第 4 (a) 節的前提下,對於此類分割 或合併可能涉及的任何轉讓,公司應執行並交付一份或多份新的認股權證,以換取根據此類通知分割 或合併一份或多份認股權證。所有在轉賬或交易所發行的認股權證的日期均應為本認股權證 的初始發行日期,除根據該認股權證可發行的權證股份數量外,應與本認股權證相同。

c) 認股權證登記冊。公司應根據公司為此目的保存的記錄( “認股權證登記冊”),不時以本認股權證記錄持有人的名義註冊本認股權證。出於行使本認股權證或向持有人進行任何分配, 以及出於所有其他目的,公司可將本認股權證的 註冊持有人視為本認股權證的絕對所有者,並將其視為本認股權證的絕對所有者,除非另有相反的實際通知。

d) 持有人的陳述。持有人通過接受本認股權證聲明並保證其正在收購本認股權證 ,並且在行使本認股權證時,將以自己的賬户收購可發行的認股權證股份,其目的不是 ,也不是為了分發或轉售此類認股權證股份或其任何部分,違反《證券法》或任何適用的州證券 法,除非根據證券法註冊或豁免的銷售。

第 第 5 節。註冊權。

5.1 要求 註冊。

5.1.1 權利的授予。根據至少 51% 的認股權證和/或 標的認股權證持有人(“多數股東”)的書面要求(“需求通知”),公司同意一次註冊認股權證所依據的 股權證的全部或任何部分(統稱為 “可註冊證券”)。在這種情況下,公司將在收到要求通知後的六十(60)天內向委員會提交一份涵蓋可註冊證券的註冊聲明 ,並盡其合理的努力使註冊聲明立即宣佈生效,但須遵守 並接受委員會的審查;但是,如果公司 向其提交了註冊聲明,則公司無需遵守要求通知書持有人有權就此享有搭便註冊權根據本協議第 5.2 節,並且:(i) 持有人選擇參與該註冊聲明所涵蓋的發行,或者 (ii) 如果此類 註冊聲明與本公司的承銷初次發行有關,則在該註冊 聲明所涵蓋的發行被撤回之前或在該發行完成後三十 (30) 天之前。自首次行使之日起四 (4) 年內,可隨時在 提出註冊申請。公司承諾並同意在收到任何此類要求通知之日起十 (10) 天內向認股權證和/或可註冊證券 的所有其他註冊持有人發出書面通知 任何持有人收到任何要求通知 。

5.1.2 條款。根據第 5.1.1 節,公司應承擔與註冊證券註冊有關的所有費用和開支,但持有人應支付所有承保佣金和持有人選定的任何法律顧問的費用,以 代表他們出售可註冊證券。公司同意盡其合理的最大努力使此處要求的 申報立即生效,並按照持有人合理的要求 在這些州註冊可註冊證券的資格或註冊;但是,在任何情況下,均不得要求公司在註冊可註冊證券 會導致:(i) 公司有義務註冊或許可的州註冊可註冊證券 在這樣的州做生意 或接受該州的一般訴訟服務,或 (ii) 委託人公司股東有義務託管其 股本。公司應使根據第5.1.1節授予 的要求權提交的任何註冊聲明自該註冊聲明所涵蓋的 可註冊證券的持有人首次有機會出售所有此類證券之日起至少連續十二(12)個月內保持有效。持有人 只能使用公司提供的招股説明書出售此類註冊聲明所涵蓋的認股權證股份,如果公司告知持有人由於重大錯誤陳述或遺漏而無法再使用此類招股説明書,則將立即 停止使用公司提供的任何招股説明書。儘管有本第5.1.2節的規定,但持有人只有一(1)次有權根據本第5.1.2節進行需求登記,並且根據FINRA規則5110(g)(8)(B)和5110(g)(8)(C),此類需求登記權將在承保協議(定義見下文)簽訂五週年 終止。

5.2 “搭便車” 註冊。

5.2.1 權利的授予。除了本文第5.1節所述的註冊要求權外,持有人有權根據FINRA規則5110 (g) (8) (D) 在自首次行使之日起不超過五 (5) 年的時間內, 將 可註冊證券列為公司提交的任何其他證券登記的一部分(與 設想的交易有關除外)根據《證券法》或根據S-8表格或任何同等表格頒佈的第145(a)條;但是, 規定,如果僅與任何本公司賬户的初級承銷商公開發行 應根據其合理的自由裁量權對 註冊聲明中可能包含的普通股數量施加限制,因為根據此類承銷商的判斷,營銷或其他因素決定了這種限制 是促進公開發行所必需的,則公司有義務在該註冊聲明中納入此類註冊聲明僅限可註冊證券的有限部分 持有人請求在本協議下納入承銷商的合理許可。 任何可註冊證券的排除均應按持有人尋求納入的可註冊證券數量的比例在尋求納入可註冊證券的持有人中按比例分配;但是,除非公司首先排除所有已發行證券,否則公司不得排除 任何可註冊證券,這些證券的持有人無權 將此類證券納入此類註冊聲明或無權按比例納入可註冊證券。

5.2.2 條款。公司應承擔根據本協議第5.2.1節註冊可註冊證券的所有相關費用和開支,但持有人應支付所有承保佣金以及持有人 選定的代表他們處理出售可註冊證券事宜的任何法律顧問的費用。如果提議進行此類註冊,公司 應在 擬議提交此類註冊聲明的日期前不少於三十(30)天向當時的未償還可註冊證券的持有人發出書面通知。在首次行使之日後的兩(2)年內,公司提交的每份註冊聲明 應繼續向持有人發出此類通知,直到持有人出售所有可註冊證券 為止。可註冊證券的持有人應在收到公司打算提交註冊 聲明的通知後十 (10) 天內發出書面通知,行使此處 規定的 “搭便車” 權利。除非本認股權證中另有規定,否則持有人根據本第 5.2.2 節申請註冊 的次數沒有限制;但是,此類註冊權應在首次行使 日期兩週年之際終止。

5.3 一般條款

5.3.1 賠償。公司應賠償根據本協議下任何註冊 聲明出售的可註冊證券的持有人以及《證券法》第15條或《交易法》第 20 (a) 條所指的所有控制此類持有人的所有損失、索賠、損害、費用或責任(包括所有合理的律師費和 在調查、準備過程中合理產生的 其他費用或就根據《證券法》他們中的任何人可能成為 對象的任何索賠進行辯護,《交易法》或其他條款,由此類註冊聲明產生,但範圍與截至2024年2月27日承銷商與公司之間的承保協議第 5.1節中公司同意向承銷商提供賠償所依據的條款相同 根據此類註冊聲明出售的可登記 證券的持有人及其繼承人和受讓人應單獨而非共同地賠償 公司,使其免受其根據 {可能面臨的所有損失、索賠、損害、費用或責任(包括所有合理的律師費和在調查、準備或抗辯任何索賠時合理產生的所有合理的律師費和其他費用 )br}《證券法》、《交易法》或其他內容,源自此類持有人或代表此類持有人提供的信息,或其繼承人 或受讓人以書面形式具體納入此類註冊聲明,其範圍和效力與承銷商同意賠償公司所依據的承保協議第 5.2 節中包含的 條款相同。

5.3.2 行使認股權證。本認股權證中包含的任何內容均不得解釋為要求持有人在首次提交任何註冊聲明或其生效之前或之後行使認股權證 。

5.3.3 向持有人交付的文件。公司應向參與上述任何發行的每位持有人以及 任何此類發行的每位承銷商(如果有)提供一份寫給該持有人或承銷商的簽名對應方:(i) 法律顧問 在該註冊聲明生效之日向公司提出的意見(如果此類登記包括承保的公開募股, 在任何承銷書下交割之日的意見)與之相關的書面協議),以及 (ii) 註明該註冊聲明生效日期的 “冷靜舒適” 信函 (如果此類註冊包括承銷的公開發行,則應包括一份日期為承保協議截止日期的信函 ),該會計師事務所 發佈了有關該註冊聲明中包含的公司財務報表的報告,在每種情況下,與此類註冊聲明(以及其中包含的招股説明書)有關的事項基本相同,如果是此類會計師的 br} 封信,關於此類財務發生之日之後發生的事件報表,發行人 法律顧問的意見以及承銷公開發行證券時向承銷商交付的會計師信函中通常會涵蓋的報表。公司 還應立即向參與發行的每位持有人和管理承銷商(如果有)提供委員會與公司、其法律顧問或審計師之間的所有信函以及與委員會或其工作人員討論註冊聲明有關的所有 備忘錄的副本,並允許每位持有人 和承銷商在合理提前通知後進行此類調查關於 中包含或省略的信息它認為遵守適用的證券法或FINRA規則是合理必要的註冊聲明。此類調查 應包括訪問賬簿、記錄和財產,以及有機會與其高管和 獨立審計師討論公司的業務,所有這些調查都應在任何持有人合理要求的合理範圍內和合理的時間進行。

5.3.4 承保協議。公司應與根據本第5節註冊可註冊證券的任何持有人選擇的管理承銷商(如果有)簽訂承銷商簽訂承銷協議,管理承銷商應合理地 令公司滿意。此類協議在形式和實質內容上應使公司、每位持有人和這些 管理承銷商感到相當滿意,並應包含公司的陳述、擔保和承諾以及管理承銷商使用的此類協議中通常包含的其他條款。持有人應是任何與承銷出售其可註冊證券有關的 承保協議的當事方,並且可以根據自己的選擇,要求公司向此類承銷商作出或為此類承銷商的利益而作出的任何或所有陳述、擔保 和承諾,也應向此類持有人作出任何或所有陳述、擔保 和承諾,以使這些持有人受益。不得要求這些 持有人向公司或承銷商作出任何陳述或擔保或與其達成協議,但 可能與此類持有人、其認股權證股份及其預期分配方法有關的陳述或擔保或協議除外。

5.3.5 持有人交付的文件。參與上述任何發行的每位持有人應向 公司提供一份由公司提供的填寫並執行的問卷,要求提供通常為出售證券 持有人尋求的信息。

5.3.6 損害賠償。如果公司 或公司以其他方式未能遵守本協議第5.1和5.2節所要求的註冊或其生效,則除持有人可獲得的任何其他法律或其他救濟外 ,持有人還有權獲得具體履約或其他公平(包括禁令)救濟,以防受到威脅的 違反此類條款的行為或任何此類違規行為的延續,無需證明實際損失,也沒有必要 繳納保證金或其他費用安全。

第 第 6 節。雜項。

a) 在行使之前沒有股東的權利。根據第 2 (d) (i) 節的規定,本認股權證不賦予持有人在行使本認股權證之前作為公司股東獲得任何投票權、分紅或其他權利 的權利。

b) 搜查令丟失、被盜、銷燬或損壞。公司保證,在公司收到令其合理滿意的證據,證明本認股權證或與認股權證有關的任何證書丟失、被盜、損壞或損壞後, 收到令其合理滿意的賠償或安全(就認股權證而言, 不包括存入任何保證金),以及在交出和取消此類認股權證時或股票證書,如果被損壞,公司 將製作並交付一份期限相似的新認股權證或股票證書並註明取消日期,以代替此類認股權證或 股票證書。

c) 週六、週日、節假日等。如果採取任何行動或本協議要求或授予的任何權利到期的最後或指定日期不是交易日,則可以在下一個交易 日採取此類行動或行使此類權利。

d) 授權股票。

公司承諾,在認股權證到期期間,它將從其授權和未發行的普通股中預留 足夠數量的股份,以便在行使本認股權證下的任何購買權時發行認股權證。 公司進一步承諾,其簽發本認股權證將構成其負責在行使本認股權證下購買權時發行必要認股權證股份的職責的官員的全權授權。公司將採取所有 必要的合理行動,確保此類認股權證股份可以按照本文的規定發行,而不會違反任何 適用的法律或法規,也不會違反普通股上市所依據的交易市場的任何要求。公司承諾 在行使本認股權證所代表的購買權時可能發行的所有認股權證股份在行使 購買權並根據本認股權證支付此類認股權證股份後,將獲得正式授權,有效發行 ,已全額支付且不可徵税,免徵公司就其發行 設定的所有税收、留置權和費用 (税收除外)尊重與此類問題同時發生的任何轉讓)。

除 外,在持有人放棄或同意的範圍內,公司不得通過任何行動,包括但不限於修改 其公司註冊證書,或通過任何重組、資產轉移、合併、解散、發行或出售 證券或任何其他自願行動,避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款, 但將始終如此真誠地協助履行所有條款並採取所有必要的行動 或適用於保護本認股權證中規定的持有人權利免受損害。在不限制上述 概括性的前提下,公司將 (i) 在面值增加之前不將任何認股權證股份的面值提高到行使認股權證時的應付金額以上,(ii) 採取一切必要或適當的行動,使公司 能夠在行使本認股權證時有效合法地發行已全額支付且不可估值的認股權證股票,以及 (iii) 用於商業用途 為獲得任何公共監管機構的所有此類授權、豁免或同意所做的合理努力擁有必要的司法管轄權, 是使公司能夠履行本認股權證規定的義務所必需的。

在 採取任何可能導致調整本認股權證可行使的認股權證股份數量或 行使價的行動之前,公司應獲得 任何公共監管機構或對其擁有管轄權的機構的所有必要授權或豁免或同意。

e) 管轄權。與本認股權證的構建、有效性、執行和解釋有關的所有問題均應根據公司與作為承銷商 代表的ThinkeQuity LLC於2024年___日簽訂的承保協議(“承保協議”)的規定確定 。

f) 限制。持有人承認,行使本認股權證時收購的認股權證股份如果未註冊,並且 持有人不使用無現金行使,將受到州和聯邦證券法的轉售限制。

g) 非豁免和費用。持有人的任何交易過程或任何延遲或未能行使本協議項下的任何權利 均不構成對該權利的放棄或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救措施。在不限制本認股權證或承保協議任何其他條款 的前提下,如果公司故意且故意不遵守本認股權證的任何條款, 導致持有人遭受任何物質損失,則公司應向持有人支付足以支付 任何費用和開支,包括但不限於合理的律師費,包括上訴訴訟費用 持有人收取根據本協議應付的任何款項或以其他方式行使其任何權利、權力或下述補救措施。

h) 通知。公司要求或允許向持有人發出或交付的任何通知、請求或其他文件均應根據承保協議的通知條款交付。

i) 責任限制。在持有人沒有采取任何平權行動來行使本認股權證 購買認股權證股份的情況下,本協議的任何規定均不得使持有人對任何普通股的購買價格承擔任何責任,無論此類責任是由公司 還是公司債權人主張的。

j) 補救措施。持有人除了有權行使法律授予的所有權利,包括追回損害賠償外, 還有權具體履行其在本認股權證下的權利。公司同意,金錢損害賠償不足以補償因其違反本認股權證條款而遭受的任何損失 ,特此同意放棄也不是 在任何具體履約訴訟中以法律補救為由進行辯護。

k) 繼任者和受讓人。在遵守適用的證券法的前提下,本認股權證及其所證明的權利和義務應 為公司的繼承人和允許的受讓人以及持有人的繼任者和允許受讓人 帶來利益並具有約束力。本認股權證的規定旨在不時使本認股權證的任何持有人受益, 應由認股權證持有人或持有人強制執行。

l) 修正案。經公司和 持有人書面同意,可以修改或修改本認股權證或免除本認股權證的條款。

m) 可分割性。只要有可能,本逮捕令的每項條款都應解釋為適用法律所規定的 有效和有效,但如果本逮捕令的任何條款被適用法律禁止或根據適用法律無效,則在不使該等條款的其餘條款或本逮捕令的其餘 條款失效的情況下, 在不使此類條款的其餘部分或本逮捕令的其餘 條款失效。

n) 標題。本認股權證中使用的標題僅為方便參考,不得出於任何目的將 視為本認股權證的一部分。

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(簽名 頁面如下)

IN WITNESS WHEREOF, the Company has caused this Warrant to be executed by its officer thereunto duly authorized as of the date first above indicated.

Oragenics, Inc.
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