美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
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選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | ||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 直觀外科公司 [ISRG ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 02/28/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 02/28/2024 | M(1) | 13,530 | A | $242.3367 | 40,407 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2024 | S(1) | 13,530 | D | $385.0805(2) | 26,877 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2024 | M(1) | 13,530 | A | $177.9867 | 40,407 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2024 | S(1) | 13,530 | D | $385.0805(2) | 26,877 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2024 | M(1) | 10,500 | A | $166.6233 | 37,377 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2024 | S(1) | 10,500 | D | $385.0805(2) | 26,877 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2024 | M(1) | 12,750 | A | $174.2567 | 39,627 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2024 | S(1) | 12,750 | D | $385.0805(2) | 26,877 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2024 | M(1) | 12,750 | A | $139.52 | 39,627 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2024 | S(1) | 12,750 | D | $385.0805(2) | 26,877 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2024 | M(1) | 22,500 | A | $109.4856 | 49,377 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2024 | S(1) | 14,620 | D | $385.0919(3) | 34,757 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2024 | M(1) | 22,500 | A | $79.6378 | 57,257 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2024 | S(1) | 13,750 | D | $385.0794(4) | 43,507 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2024 | M(1) | 11,250 | A | $76.9989 | 54,757 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2024 | S(1) | 6,860 | D | $385.0815(5) | 47,897 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2024 | M(1) | 10,500 | A | $182.8333 | 58,397 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2024 | S(1) | 10,500 | D | $385.0805(2) | 47,897 | D | |||
| 普通股 | 02/29/2024 | M(6) | 2,253 | A | $0.0 | 50,150 | D | |||
| 普通股 | 02/29/2024 | F(6) | 1,142 | D | $386.59 | 49,008 | D | |||
| 普通股 | 02/29/2024 | M(6) | 1,003 | A | $0.0 | 50,011 | D | |||
| 普通股 | 02/29/2024 | F(6) | 509 | D | $386.59 | 49,502 | D | |||
| 普通股 | 100,353 | I | 通過信任 | |||||||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 不合格股票期權（購買權） | $76.9989 | 02/28/2024 | M | 11,250 | (7) | 08/15/2026 | 普通股 | 11,250 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權（購買權） | $79.6378 | 02/28/2024 | M | 22,500 | (8) | 02/15/2027 | 普通股 | 22,500 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權（購買權） | $109.4856 | 02/28/2024 | M | 22,500 | (7) | 08/15/2027 | 普通股 | 22,500 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權（購買權） | $139.52 | 02/28/2024 | M | 12,750 | (8) | 02/15/2028 | 普通股 | 12,750 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權（購買權） | $166.6233 | 02/28/2024 | M | 10,500 | (7) | 08/15/2029 | 普通股 | 10,500 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權（購買權） | $174.2567 | 02/28/2024 | M | 12,750 | (7) | 08/15/2028 | 普通股 | 12,750 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權（購買權） | $177.9867 | 02/28/2024 | M | 13,530 | (8) | 02/28/2030 | 普通股 | 13,530 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權（購買權） | $182.8333 | 02/28/2024 | M | 10,500 | (8) | 02/15/2029 | 普通股 | 10,500 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權（購買權） | $242.3367 | 02/28/2024 | M | 13,530 | (7) | 08/28/2030 | 普通股 | 13,530 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 限制性股票單位 | $0.0 | 02/29/2024 | M | 2,253 | (9) | 02/28/2024 | 普通股 | 2,253 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 限制性股票單位 | $0.0 | 02/29/2024 | M | 1,003 | (9) | 02/28/2026 | 普通股 | 1,003 | $0.0 | 2,004 | D | ||||
| 回覆解釋： |
| 1。這些股票是根據符合美國證券交易委員會規則10b5-1的交易計劃出售的，將於2024年11月15日到期。 |
| 2。第 4 列中報告的價格是加權平均銷售價格。這些股票以383.56美元至386.01美元的價格多次出售，價格從383.56美元到384.54美元不等：9,629股股票以383.56美元至384.54美元的價格出售；57,452股股票以384.59美元至385.59美元的價格出售；6,479股股票以385.61美元至386.01美元的價格出售。申報人特此承諾應要求向美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人提供有關在本腳註規定的範圍內以每種價格出售的股票數量的完整信息。 |
| 3.第 4 列中報告的價格是加權平均銷售價格。這些股票以383.85美元至385.97美元的價格多次出售，價格從383.85美元到384.82美元不等：3,620股股票以383.85美元至384.82美元的價格出售；10,760股股票以384.87美元至385.85美元的價格出售；240股股票以385.90美元至386.01美元的價格出售。申報人特此承諾應要求向美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人提供有關在本腳註規定的範圍內以每種價格出售的股票數量的完整信息。 |
| 4。第 4 列中報告的價格是加權平均銷售價格。這些股票以383.85美元至385.97美元的價格多次出售，價格從383.85美元到384.82美元不等：3,390股股票以383.85美元至384.82美元的價格出售；10,116股股票以384.87美元至385.79美元的價格出售；244股股票以385.90美元至385.97美元的價格出售。申報人特此承諾應要求向美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人提供有關在本腳註規定的範圍內以每種價格出售的股票數量的完整信息。 |
| 5。第 4 列中報告的價格是加權平均銷售價格。這些股票以383.85美元至385.97美元的價格多次出售，價格從383.85美元到384.73美元不等：1,574股股票以383.85美元至384.73美元的價格出售；5,144股股票以384.87美元至385.79美元的價格出售；142股股票以385.90美元至385.97美元的價格出售。申報人特此承諾應要求向美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人提供有關在本腳註規定的範圍內以每種價格出售的股票數量的完整信息。 |
| 6。自撥款日一週年起，RSU在四年內每年撥款25％。限制性股票單位在歸屬日以一對一的方式轉換為普通股。25％的股票已被釋放，部分股份被扣留，以滿足法定預扣税要求。淨份額已存入持有人賬户。 |
| 7。根據2010年激勵獎勵計劃授予的非法定股票期權。期權應在授予之日後一個月歸屬 7/48，之後每個月 1/48。 |
| 8。根據2010年激勵獎勵計劃授予的非法定股票期權。該期權自授予之日起1/8的六個月歸屬，之後每月1/48個月歸屬。 |
| 9。授予的每份RSU均代表獲得一股Intuitive Surgical普通股的或有權利。該補助金在撥款之日一週年之內每年發放25％，之後每年發放一次，為期四年。 |
| 作者：Donna Spinola For：Mohr、Marshall L | 02/29/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||