證券交易委員會

華盛頓特區 20549

附表 13G

(第 13d-102 條)

應包含在根據要求提交的報表中的信息

對第 13d-1 (b)、(c) 和 (d) 條及其提交的修正案

根據規則 13d-2

(第1號修正案)*

BioCardia, Inc.

(發行人名稱)

普通股

( 證券類別的標題)

09060U507

(CUSIP 號碼)

2023年12月31日

(需要提交本聲明的事件日期)

勾選相應的複選框以 指定提交本附表所依據的規則:

☐ 規則 13d-1 (b)

規則 13d-1 (c)

☐ 規則 13d-1 (d)

*

應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。

本封面其餘部分所要求的信息不應被視為是為了1934年《證券交易法》(法案) 第18條的目的而提交的,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。


CUSIP 編號 09060U507 13G 第 1 頁,共 5 頁

 1. 

 舉報人姓名

 小託馬斯·薩特菲爾德

 2.

 如果羣組中有 個成員,請選中相應的複選框

 (a) ☐ (b) ☐

 3.

 僅使用 SEC

 4.

  組織的公民身份或所在地

  美利堅合眾國

的數量

有利地分享 

由... 擁有

每個

報告

5. 

 唯一的投票權

 265,000

6.

 共享投票權

 1,436,000

7.

 唯一的處置能力

 265,000

8.

 共享的處置能力

 1,436,000

 9. 

 每個申報人實際擁有的總金額

 1,701,000

10.

 如果行 (9) 中的合計 金額不包括某些股份,則選中此複選框

 ☐

11.

 第 9 行中由 金額表示的類別百分比

 7.87%*

12.

 舉報人的類型

 在

*

基於截至2023年10月31日發行人已發行的21,619,432股普通股, 由發行人在截至2023年9月30日的財季10-Q表季度報告中報告。


CUSIP 編號 09060U507 13G 第 2 頁,共 5 頁

附表 13G

第 1 項。

(a)

發行人姓名:

BioCardia, Inc.

(b)

發行人主要行政辦公室地址:

320 Soquel Way

加利福尼亞州森尼韋爾 94085

第 2 項。

(a)

申報人姓名:

Thomas A. Satterfield, Jr

(b)

主要營業廳的地址,如果沒有,則住所:

Thomas A. Satterfield, Jr

科利灣大道 15 號

佛羅裏達州 Gulf Breeze 32561

(c)

公民身份:

以引用方式收錄自封面第 4 項。

(d)

證券類別的標題:

以引用方式收錄自封面。

(e)

CUSIP 號碼:

以引用方式收錄自封面。

第 3 項。

如果本聲明是根據 §§ 240.13d-1 (b) 或 §§ 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:

不適用 。

第 4 項。

所有權。

(a)

實益擁有的金額:

以引用方式收錄自封面第 9 項。

(b)

班級百分比:

以引用方式收錄自封面第 11 項。


CUSIP 編號 09060U507 13G 第 3 頁,共 5 頁

(c)

該人擁有的股份數量:

(i)

唯一的投票權或直接投票權

以引用方式收錄自封面第 5 項。

(ii)

共同的投票權或指導投票的權力

以引用方式收錄自封面第 6 項。

(iii)

處置或指導處置的唯一權力

以引用方式收錄自封面第 7 項。

(iv)

共同處置或指導處置的權力

以引用方式收錄自封面第 8 項。

第 5 項。

一個班級的百分之五或以下的所有權。

如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日申報人已不再是 該類別證券5%以上的受益所有人,請查看以下內容 ☐。

第 6 項。

代表他人擁有超過百分之五的所有權。

關於小託馬斯·薩特菲爾德報告的受益所有權,Tomsat Investment & Trading Co., Inc. 持有30萬股股票,該公司由薩特菲爾德先生控制,他擔任總裁;考德威爾磨坊機會基金有限責任公司持有,該基金由薩特菲爾德持有 50% 權益並擔任 首席投資經理的實體管理;以及 42626A.G. Family L.P. 持有1,000股股票,該合夥企業由薩特菲爾德先生控制的普通合夥人管理。

此外,薩特菲爾德先生擁有對以下股票進行投票和處置的有限授權書: 麗貝卡·薩特菲爾德(10,000股)。薩特菲爾德女士有權或有權指示收取出售其股票的收益。

第 7 項。

母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類。

不適用。

第 8 項。

小組成員的識別和分類。

不適用。

第 9 項。

集團解散通知。

不適用。


CUSIP 編號 09060U507 13G 第 4 頁,共 5 頁

第 10 項。

認證。

通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有 ,也沒有被收購,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者持有,但僅與第 240.14a-11 條提名有關的 活動除外。


CUSIP 編號 09060U507 13G 第 5 頁,共 5 頁

簽名

經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實的, 完整和正確。

2024年2月14日

日期

/s/ Thomas A. Satterfield, Jr.

Thomas A. Satterfield, Jr