證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
(第 13d-102 條)
應包含在根據要求提交的報表中的信息
對第 13d-1 (b)、(c) 和 (d) 條及其提交的修正案
根據規則 13d-2
(第1號修正案)*
BioCardia, Inc.
(發行人名稱)
普通股
( 證券類別的標題)
09060U507
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
勾選相應的複選框以 指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為是為了1934年《證券交易法》(法案) 第18條的目的而提交的,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 09060U507 | 13G | 第 1 頁,共 5 頁 |
1. |
舉報人姓名
小託馬斯·薩特菲爾德 | |||||
2. | 如果羣組中有 個成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅使用 SEC
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
美利堅合眾國 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. | 唯一的投票權
265,000 | ||||
6. | 共享投票權
1,436,000 | |||||
7. | 唯一的處置能力
265,000 | |||||
8. | 共享的處置能力
1,436,000 |
9. |
每個申報人實際擁有的總金額
1,701,000 | |||||
10. | 如果行 (9) 中的合計 金額不包括某些股份,則選中此複選框
☐ | |||||
11. | 第 9 行中由 金額表示的類別百分比
7.87%* | |||||
12. | 舉報人的類型
在 |
* | 基於截至2023年10月31日發行人已發行的21,619,432股普通股, 由發行人在截至2023年9月30日的財季10-Q表季度報告中報告。 |
CUSIP 編號 09060U507 | 13G | 第 2 頁,共 5 頁 |
附表 13G
第 1 項。
(a) | 發行人姓名: |
BioCardia, Inc.
(b) | 發行人主要行政辦公室地址: |
320 Soquel Way
加利福尼亞州森尼韋爾 94085
第 2 項。
(a) | 申報人姓名: |
Thomas A. Satterfield, Jr
(b) | 主要營業廳的地址,如果沒有,則住所: |
Thomas A. Satterfield, Jr
科利灣大道 15 號
佛羅裏達州 Gulf Breeze 32561
(c) | 公民身份: |
以引用方式收錄自封面第 4 項。
(d) | 證券類別的標題: |
以引用方式收錄自封面。
(e) | CUSIP 號碼: |
以引用方式收錄自封面。
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§ 240.13d-1 (b) 或 §§ 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
不適用 。
第 4 項。 | 所有權。 |
(a) | 實益擁有的金額: |
以引用方式收錄自封面第 9 項。
(b) | 班級百分比: |
以引用方式收錄自封面第 11 項。
CUSIP 編號 09060U507 | 13G | 第 3 頁,共 5 頁 |
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 |
以引用方式收錄自封面第 5 項。
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 |
以引用方式收錄自封面第 6 項。
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力 |
以引用方式收錄自封面第 7 項。
(iv) | 共同處置或指導處置的權力 |
以引用方式收錄自封面第 8 項。
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日申報人已不再是 該類別證券5%以上的受益所有人,請查看以下內容 ☐。
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
關於小託馬斯·薩特菲爾德報告的受益所有權,Tomsat Investment & Trading Co., Inc. 持有30萬股股票,該公司由薩特菲爾德先生控制,他擔任總裁;考德威爾磨坊機會基金有限責任公司持有,該基金由薩特菲爾德持有 50% 權益並擔任 首席投資經理的實體管理;以及 42626A.G. Family L.P. 持有1,000股股票,該合夥企業由薩特菲爾德先生控制的普通合夥人管理。
此外,薩特菲爾德先生擁有對以下股票進行投票和處置的有限授權書: 麗貝卡·薩特菲爾德(10,000股)。薩特菲爾德女士有權或有權指示收取出售其股票的收益。
第 7 項。 | 母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用。
CUSIP 編號 09060U507 | 13G | 第 4 頁,共 5 頁 |
第 10 項。 | 認證。 |
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有 ,也沒有被收購,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者持有,但僅與第 240.14a-11 條提名有關的 活動除外。
CUSIP 編號 09060U507 | 13G | 第 5 頁,共 5 頁 |
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實的, 完整和正確。
2024年2月14日 |
日期
/s/ Thomas A. Satterfield, Jr. |
Thomas A. Satterfield, Jr |