NPort-P：文件管理器信息
| 文件服務器CIK | 0001635977 |
| 文件管理器CCC |
********
|
| Filer投資公司類型 | |
| 這是實時備案還是測試備案？ | 
現場直播
測試
|
| 您想要一份退貨嗎？ |  |
| 這是以紙質格式提交的官方文件的電子副本嗎？ | |
提交聯繫信息
| 名字 | |
| 電話 | |
| 電子郵件地址 |
通知信息
| 是否僅通過備案網站通知？ | |
| 系列ID |
NPort-P：A部分：一般信息
項目A.1。關於註冊人的信息。
| A.註冊人姓名 | abrdn世界保健基金 |
| B.註冊人的投資公司法文件編號：(例如，811-_) | 811-23037 |
| C.註冊人的CIK編號 | 0001635977 |
| D.註冊人的雷 | 549300XY2WS5AD8KC081 |
| 街道地址1 | 市場街1900號 |
| 街道地址2 | 200套房 |
| 城市 | 費城 |
| 述明(如適用的話) |
賓夕法尼亞州
|
| 外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| 郵編/郵政編碼 | 19103 |
| 電話號碼 | 617-772-8500 |
項目A.2。有關該系列的信息。
| A.系列名稱。 | abrdn世界保健基金 |
| B.EDGAR系列標識符(如果有)。 | |
| C.系列賽的雷。 | 549300XY2WS5AD8KC081 |
項目A.3.報告期。
| A.會計年度結束日期。 | 2024-09-30 |
| B.報告信息的日期。 | 2023-12-31 |
第A.4項。最終備案
| 基金是否預計這將是其在Form N Port上的最後申請？ |
是
否
|
Nport-P：B部分：關於基金的資料
| 報告基金及其合併子公司的下列信息。 |
項目B.1。資產和負債。報告以美元表示的金額。
| A.總資產，包括D部分報告的應佔雜項證券的資產。 | 584942824.98 |
| B.總負債。 | 127833258.73 |
| C.淨資產。 | 457109566.25 |
項目B.2。某些資產和負債。報告以美元表示的金額。
| A.D部分報告的應佔雜項證券的資產。 | 0.00000000 |
| B.投資於受控外國公司的資產，目的是投資於某些類型的工具，如但不限於大宗商品。 | 0.00000000 |
C.根據S-X條例第6-04(13)(A)條報告的可歸因於應付票據、債券和類似債務應付金額的借款[17 CFR 210.6-04(13)(A)].
| 一年內應付的款項。 | |
| 銀行或其他金融機構借款。 | 120000000.00000000 |
| 受控公司。 | 0.00000000 |
| 其他分支機構。 | 0.00000000 |
| 其他。 | 0.00000000 |
| 一年後應支付的金額。 | |
| 銀行或其他金融機構借款。 | 0.00000000 |
| 受控公司。 | 0.00000000 |
| 其他分支機構。 | 0.00000000 |
| 其他。 | 0.00000000 |
D.購買的投資應付賬款(I)延遲交付、發行時或其他確定承諾基礎上，或(Ii)備用承諾基礎上。
| (I)在延遲交付、簽發時或其他確定承諾的基礎上： | 0.00000000 |
| (2)備用承諾： | 0.00000000 |
| E.基金髮行的已發行優先股的清算優先權。 | 0.00000000 |
| F.C和D部分未報告的現金和現金等價物。 | 243.85000000 |
項目B.3.投資組合級別的風險度量。
如果基金前三個月債務證券頭寸的平均值合計超過基金資產淨值的25%或更多，應提供：
C.信用利差風險(SDV01、CR01或CS01)。提供因信用利差變化1個基點而導致的投資組合價值變化 ，該變化適用於按投資級別和非投資級別風險敞口彙總的期權調整利差 ，期限分別為3個月、1年、5年、10年和30年。
| 投資級。 | |
| 成熟期。 | |
| 3個月。 | |
| 1年。 | |
| 5年。 | |
| 10年。 | |
| 30年。 | |
| 非投資級。 | |
| 成熟期。 | |
| 3個月。 | |
| 1年。 | |
| 5年。 | |
| 10年。 | |
| 30年。 |
就第B.3項而言，按以下各項的絕對值之和計算價值：
(一)每種債務證券的價值，
(2)每個掉期的名義價值，包括但不限於總回報掉期、利率掉期和信用違約掉期，其標的參考資產為債務證券或利率；
(3)標的參考資產為債務證券或利率的每份期貨合約的名義價值；及
(四)標的參考資產為第(I)、(Ii)或(Iii)款所述資產的任何期權經增量調整的名義價值。
對於基金沒有風險敞口的到期日，報告為零。對於在(A)和(B)中列出的任何期限之間的風險敞口，使用線性插值法對上述每個期限的風險敞口進行近似。對於上述期限範圍以外的風險敞口，包括最近期限的風險敞口。
項目B.4.證券借貸。
A.為任何證券借貸交易中的每一借款人提供以下信息：
| 是否有證券借貸交易對手提供非現金抵押品？ |
是
否
|
項目B.5.返回信息。
A.基金在過去三個月的每月總申報表。如果基金是多類別基金，則 報告每個類別的回報。此類申報單應按照表格N-1A第26(B)(1)項、表格N-2第4項第1分項的指示13或表格N-3第26(B)(I)項(視適用情況而定)中概述的方法計算。
| 月度總退貨記錄： 1 | |
| 基金前三個月的每月總回報--1個月。 | -12.23000000 |
| 基金前三個月的每月總回報--2個月。 | 11.65000000 |
| 基金前三個月的每月總申報表-3個月。 | 4.80000000 |
| B.報告退貨的類別的類別識別號(如果有)。 |
C.前三個月的每月淨實現收益 (虧損)和可歸因於衍生品的未實現增值(或折舊)淨變化 每一類別： 商品合同、信貸合同、股權合同、外匯合同、利率合同和其他合同。 在每個此類資產類別中，進一步報告下列每種衍生品工具的相同信息：遠期、期貨、期權、掉期、掉期、權證和其他。報告以美元 美元表示。虧損和折舊應報告為負數。
| 資產類別。 | 股權合同 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 179483.47000000 |
| 未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | -38087.33000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 106.00000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | -8050.14000000 |
| 儀器類型。 | 選擇權 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 179483.47000000 |
| 未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | -38087.33000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 106.00000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | -8050.14000000 |
| 儀器類型。 | 搜查令 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
| 未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 其他 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
| 未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
| 資產類別。 | 外匯合約 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.01000000 |
| 未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 19277.30000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | -144054.78000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | -0.01000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | -305173.42000000 |
| 儀器類型。 | 轉發 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.01000000 |
| 未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 19277.30000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | -144054.78000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | -0.01000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | -305173.42000000 |
前三個月的每月已實現淨收益(虧損)和未實現增值淨變化
(或折舊)可歸因於衍生品以外的投資。以美元為單位報告。損失和折舊應
報告為負數。
1個月
| 月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | -4136985.36000000 |
| 未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | -18266062.40000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | -4495226.23000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 29016405.39000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | -776146.70000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 23187410.61000000 |
項目B.6.信息流。
| 提供在之前 三個月的每個月內基金份額的銷售和贖回/回購的總金額。如果基金的股票是在綜合賬户中持有的， 為了計算基金的銷售、贖回和 回購，應使用此類綜合賬户的淨銷售額或贖回/回購。本項下報告的金額應在扣除任何前端銷售費用之後，以及在扣除任何 遞延或或有遞延銷售費用或費用 之前。出售的股份應包括基金出售給註冊單位投資信託基金的股份。對於合併和其他 收購，在出售的股份價值中包括基金收購另一家投資公司或個人控股公司的資產以換取自己的股份的任何交易。對於 清算，在贖回的股票價值中包括基金清算其全部或部分資產的任何交易。 交易所被定義為贖回或回購 一個基金或系列的股票，並將全部或部分收益投資於同一投資公司家族中另一個基金或系列的股票 。 |
| 1個月 |
| A.出售股份的總資產淨值(包括交易所，但不包括股息和分派的再投資)。 | 0.00000000 |
| B.與股息和分配的再投資有關的出售股票的總資產淨值。 | 402969.79000000 |
| C.贖回或回購股份的總資產淨值，包括交易所。 | 0.00000000 |
| 第二個月 |
| A.出售股份的總資產淨值(包括交易所，但不包括股息和分派的再投資)。 | 0.00000000 |
| B.與股息和分配的再投資有關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
| C.贖回或回購股份的總資產淨值，包括交易所。 | 0.00000000 |
| 3個月 |
| A.出售股份的總資產淨值(包括交易所，但不包括股息和分派的再投資)。 | 0.00000000 |
| B.與股息和分配的再投資有關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
| C.贖回或回購股份的總資產淨值，包括交易所。 | 0.00000000 |
第B.7項。高流動性的最低投資額信息。
| A.如果適用，提供基金目前高流動性的最低投資額。 | |
| B.如適用，提供在本報告所述期間基金持有的高流動性投資低於基金高流動性投資最低限額的天數。 | |
| C.在報告所述期間，基金高流動性的最低投資額是否發生了變化？ |
是
否
不適用
|
項目B.8。衍生品交易。
對於不限成員名額管理投資公司的證券投資，提供其在與規則22E-4規定的下列類別的衍生品交易有關的、作為保證金或抵押品質押的基金高流動性投資的百分比 [17 CFR 270.22E-4]:
| (1)流動性適度的投資 |
| (2)流動性較差的投資 |
| (3)非流動性投資 |
就項目B.8而言，在計算所需百分比時，分母只應包括被基金歸類為高流動性投資的資產(不包括負債)。
| 分類 |
項目B.9.為有限的衍生品用户提供衍生品風險敞口。
如果基金不受第18F-4條規限[17 CFR 270.18f-4]根據規則18F-4(C)(4)對基金槓桿風險的方案要求和限制[17 CFR 270.18f-4(C)(4)]，提供 以下信息：
| A.衍生品風險敞口(定義見第18F-4(A)條)[17 CFR 270.18f-4(A)])，按基金資產淨值的百分比報告。 | |
| B.根據第18F-4(C)(4)(1)(B)條的規定，對對衝貨幣風險的貨幣衍生品的風險敞口[17 CFR 270.18f-4(C)(4)(I)(B)]，報告為基金資產淨值的百分比。 | |
| C.規則第18F-4(C)(4)(I)(B)條規定的對衝利率風險的利率衍生品的風險敞口[17 CFR 270.18f-4(C)(4)(I)(B)]，報告為基金資產淨值的百分比。 | |
| D.如有超過第18F-4(C)(4)(2)條所述五個營業日期間的營業日數[17 CFR 270.18f-4(C)(4)(Ii)]在本報告所述期間，基金的衍生品風險敞口超過其淨資產的10%。 |
項目B.10.VAR信息。
受第18F-4(C)(2)條所述基金槓桿風險限制的基金[17 CFR 270.18f-4(C)(2)]，提供按照第18F-4(C)(2)(2)條規定的要求確定的下列信息，以確定基金是否遵守適用的VaR檢驗，至少每個工作日一次：
| A.報告所述期間每日VaR的中位數，以基金資產淨值的百分比報告。 | |
| B.對於在報告期內接受相對VaR檢驗的基金，提供： | |
| I.如適用，基金指定指數的名稱，或基金指定參考投資組合為基金證券組合的聲明。 | |
| 二、如適用，基金指定指數的指數識別符。 | |
| 三、報告所述期間的VaR中值比率，以基金指定參考投資組合的VaR的百分比報告。 | |
| C.回測結果。基金因回測其風險價值計算模型而確定的例外情況數(如第18F-4(C)(1)(4)條所述)[17 CFR 270.18f-4(C)(1)(Iv)]在報告期間 。 |
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 高盛銀行美國 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 買入美元/賣出日元 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 23LPKBBWVRL |
| 其他唯一標識符的描述。 | 貿易識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 1.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -22887.36000000 |
| 匯率。 | 140.42594583 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00500697462 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-外匯
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
前進
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 高盛銀行美國 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 一、售出貨幣的數量和説明。 |
| 售出的幣種數量。 | 523322125.00000000 |
| 售出貨幣的説明。 |
日元
|
| 二、購買貨幣的金額和説明。 |
| 購買的幣種數量。 | 3703789.52000000 |
| 購買幣種的説明。 |
美元
|
| 三、結算日期。 | 2024-01-31 |
| 四、未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -22887.36000000 |
| 一、售出貨幣的數量和説明。 |
| 售出的幣種數量。 | 523322125.00000000 |
| 售出貨幣的説明。 |
日元
|
| 二、購買貨幣的金額和説明。 |
| 購買的幣種數量。 | 3703789.52000000 |
| 購買幣種的説明。 |
美元
|
| 三、結算日期。 | 2024-01-31 |
| 四、未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -22887.36000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 查爾斯里弗國際實驗室公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300BSQ0R4UZ5KX287 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 查爾斯里弗國際實驗室公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 159864107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國1598641074 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 21364.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5050449.60000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.104866310594 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 環球醫療房地產投資信託基金公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300HFRIPQDYU3GU60 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 環球醫療房地產投資信託基金公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 37954A204 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US37954A2042 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 143229.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1589841.90000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.347803243988 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 雷尼爾治療公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 雷尼爾治療公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 943GSBII3 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 1920.96000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 0.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000000 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
優先股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 歐米茄醫療投資者公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300OJ7ENK42CZ8E73 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 歐米茄醫療投資者公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 681936100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國6819361006 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 71075.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2179159.50000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.476725857626 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Oculis Holding AG |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Oculis Holding AG |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 952KVL905 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 42840.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 471240.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.103091257500 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 聯合健康 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG012HG5QG0 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -13.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -3679.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00080483986 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | 聯合健康集團，Inc. |
| 問題的標題。 | 聯合健康集團，Inc. |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 91324P102 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US91324P1021 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 550.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 707.33000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | WellTower Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 254900F33BIAR82QTA19 |
| C.發行名稱或投資説明。 | WellTower Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 95040Q104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US95040Q1040 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 41484.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3740612.28000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.818318529337 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | R1 RCM Inc |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
| C.發行名稱或投資説明。 | R1 RCM Inc |
| D.CUSIP(如果有)。 | 77634L105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US77634L1052 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 124297.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1313819.29000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.287418900632 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 波士頓科學公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG01GFVMW85 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -250.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -31750.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00694581832 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | 波士頓科學公司 |
| 問題的標題。 | 波士頓科學公司 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 101137107 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | 美國1011371077 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 57.50000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -21832.50000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | HCA Inc |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | L3CJ6J7LJ2DX62FTXD46 |
| C.發行名稱或投資説明。 | HCA Inc |
| D.CUSIP(如果有)。 | 404119BQ1 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US404119BQ19 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 600000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 599303.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.131107078969 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2025-04-15 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 5.25000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Vertex製藥公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 54930015RAQRRZ5ZGJ91 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Vertex製藥公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 92532F100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US92532F1003 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 17979.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 7315475.31000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.600376769625 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | ResMed Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG01GQ9BW57 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -15.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -3150.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00068911268 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | ResMed，Inc. |
| 問題的標題。 | ResMed，Inc. |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 761152107 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | 美國7611521078 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 180.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 1605.00000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 強生 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300G0CFPGEF6X2043 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 強生 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 478160104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國4781601046 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 164139.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 25727146.86000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 5.628223244387 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | HCA控股 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG012H182H2 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -9.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -1881.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00041149871 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | HCA醫療保健公司 |
| 問題的標題。 | HCA醫療保健公司 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 40412C101 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US40412C1018 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 280.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 207.00000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 聯合健康 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300GHBMY8T5GXDE41 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 聯合健康 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 91324P102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US91324P1021 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 50201.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 26429320.47000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 5.781834908164 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 輝瑞 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 765LHXWGK1KXCLTFYQ30 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 輝瑞 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 717081EC3 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US717081EC37 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 1800000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1698835.93000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.371647424475 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2036-12-15 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 4.00000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 美敦力 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG012M2JMJ6 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -90.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -3600.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00078755735 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | 美敦力 |
| 問題的標題。 | 美敦力 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | IE00BTN1Y115 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 85.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 1530.00000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 巴克斯特國際公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG01KNB0Z97 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -41.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -861.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00018835746 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | 巴克斯特國際公司 |
| 問題的標題。 | 巴克斯特國際公司 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 071813109 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US0718131099 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 41.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 328.00000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 安捷倫科技公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG012GP3WH9 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -19.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -1995.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00043643803 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | 安捷倫技術公司 |
| 問題的標題。 | 安捷倫技術公司 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 00846U101 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US00846U1016 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 145.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 1463.00000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 艾伯維公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | FR5LCKFTG8054YNNRU85 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 艾伯維公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 00287YAW9 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國00287YAW93 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 1705000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1565406.11000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.342457525630 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2046-05-14 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 4.45000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 衞生署歐洲財務II |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 222100KDGL314CKTZ511 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 衞生署歐洲金融二級特別報告 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 23291KAJ4 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US23291KAJ43 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 985000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 816920.14000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.178714295284 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
盧森堡
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2039-11-15 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 3.25000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 艾伯維公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | FR5LCKFTG8054YNNRU85 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 艾伯維公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 00287Y109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US00287Y1091 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 107919.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 16724207.43000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 3.658686814892 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 武田藥品工業株式會社 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300ZLMVP4X0OGR454 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 武田藥品工業株式會社 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 874060205 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US8740602052 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 105073.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1499391.71000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.328015823930 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Ventas Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | ORQTRC074CWLT3DKHT41 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Ventas Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 92276F100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US92276F1003 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 66681.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3323381.04000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.727042548521 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Avantor Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG012GRWBR8 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -259.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -3885.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00084990564 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | Avantor公司 |
| 問題的標題。 | Avantor公司 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 05352A100 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US05352A1007 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 25.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 2331.00000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 阿斯利康 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | PY6ZZQWO2IZFZC3IOL08 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 阿斯利康 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 046353AL2 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US046353AL27 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 5000000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4890209.25000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.069811181183 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2025-11-16 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 3.38000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 奧林巴斯公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 5299000Y52IFDI1I2A21 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 奧林巴斯公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | JP3201200007 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 28940.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 417727.64000000 |
| 匯率。 | 141.00000000 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.091384576224 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 賽默飛世爾 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | HCHV7422L5HDJZCRFL38 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 賽默飛世爾 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 883556102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國8835561023 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 31366.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 16648759.14000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 3.642181299459 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 愛德華茲 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG012GYTX80 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -75.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -4125.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00090240946 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | Edwards Lifesciences |
| 問題的標題。 | Edwards Lifesciences |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 28176E108 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US28176E1082 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 80.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 1050.00000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 羅氏控股公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | PVJRP0EQNV6OGDPZGY95 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 羅氏控股公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 771196BX9 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US771196BX91 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 3600000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3030962.40000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.663071312391 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2031-12-13 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 2.08000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 安捷倫技術公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | QUIX8Y7A2WP0XRMW7G29 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 安捷倫技術公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 00846U101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US00846U1016 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 19531.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2715394.93000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.594035900905 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Humana Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG01JWZQXY6 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -9.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -3600.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00078755735 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | Humana，Inc. |
| 問題的標題。 | Humana，Inc. |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 444859102 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US4448591028 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 475.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 2853.00000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 安進 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 62QBXGPJ34PQ72Z12S66 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 安進 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 031162CZ1 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US031162CZ14 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 1555000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1275037.92000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.278934858104 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2032-01-15 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 2.00000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | IO Light HOLDINIGS，Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
| C.發行名稱或投資説明。 | IO Light HOLDINIGS，Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 966 MVK907 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 101839.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 109558.40000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.023967645415 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
優先股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 賽諾菲安萬特 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300E9PC51EN656011 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 賽諾菲安萬特 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 801060AD6 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US801060AD60 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 2600000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2550563.86000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.557976478358 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
法國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2028-06-19 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 3.63000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 道富環球顧問 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300BZ5TGIFZUZDZ37 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 道富機構美國政府貨幣市場基金 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 857492706 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國8574927062 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 3937975.23000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3937975.23000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.861494818913 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 艾伯維公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | FR5LCKFTG8054YNNRU85 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 艾伯維公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 00287年0 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US00287YAR09 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 3200000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3129700.93000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.684671938869 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2035-05-14 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 4.50000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 高盛銀行美國 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 買入美元/賣出ILS |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 23LPKBBWVS7 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 貿易識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 1.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
以色列謝克爾
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5555.44000000 |
| 匯率。 | 3.61864615 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001215341005 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-外匯
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
前進
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 高盛銀行美國 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 一、售出貨幣的數量和説明。 |
| 售出的幣種數量。 | 4457646.74000000 |
| 售出貨幣的説明。 |
以色列謝克爾
|
| 二、購買貨幣的金額和説明。 |
| 購買的幣種數量。 | 1237410.27000000 |
| 購買幣種的説明。 |
美元
|
| 三、結算日期。 | 2024-01-31 |
| 四、未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 5555.44000000 |
| 一、售出貨幣的數量和説明。 |
| 售出的幣種數量。 | 4457646.74000000 |
| 售出貨幣的説明。 |
以色列謝克爾
|
| 二、購買貨幣的金額和説明。 |
| 購買的幣種數量。 | 1237410.27000000 |
| 購買幣種的説明。 |
美元
|
| 三、結算日期。 | 2024-01-31 |
| 四、未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 5555.44000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 萬國健康地產收入信託基金 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300L4MWZL4IH6H172 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 萬國健康地產收入信託基金 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 91359E105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US91359E1055 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 8183.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 353914.75000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.077424489910 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 安進 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 62QBXGPJ34PQ72Z12S66 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 安進 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 031162BV1 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US031162BV19 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 2000000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1984041.68000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.434040726007 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2024-05-22 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 3.63000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | IQVIA Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300PLWY28YB00C717 |
| C.發行名稱或投資説明。 | IQVIA Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 46266TAA6 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US46266 TAA60 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 710000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 696826.02000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.152441793269 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2027-05-15 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 5.00000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 美敦力 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300GX3ZBSQWUXY261 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 美敦力 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | IE00BTN1Y115 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 79482.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 6547727.16000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.432419630530 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 多樣化的醫療保健T |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 多元化醫療信託基金 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 81721MAK5 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US81721MAK53 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 1750000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1743061.95000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.381322570931 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2024-05-01 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 4.75000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Zoetis |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300HD9Q1LOC9KLJ48 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Zoetis |
| D.CUSIP(如果有)。 | 98978V103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US98978V1035 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 27301.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5388398.37000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.178797988019 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 美國實驗室公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | OZ7UA8IXAIFILY2VZH07 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 美國實驗室控股公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 50540RAQ5 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US50540RAQ56 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 1400000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1376025.07000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.301027406030 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2025-02-01 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 3.60000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 波士頓科學公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | Y6ZDD9FP4P8JSSJMW954 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 波士頓科學公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 101137107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國1011371077 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 172145.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 9951702.45000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 2.177093455217 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 齊默爾生物科技控股公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 2P2YLDVPES3BXQ1FRB91 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 齊默爾生物科技控股公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 98956P102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US98956P1021 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 23986.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2919096.20000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.638598798959 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 大冢控股有限公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 大冢控股有限公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | JP3188220002 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 20808.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 778156.38000000 |
| 匯率。 | 141.00000000 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.170234105224 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | ResMed Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900T3QE5253CCXF22 |
| C.發行名稱或投資説明。 | ResMed Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 761152107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國7611521078 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 10104.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1738090.08000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.380234895160 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Elevance Health Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 8MYN82XMYQH89CTMTH67 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Elevance Health Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 036752103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US0367521038 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 24573.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 11587643.88000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 2.534981705822 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 生物遺傳公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | W8J5WZB5IY3K0NDQT671 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 生物遺傳公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 09062X103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US09062X1037 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 20604.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5331697.08000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.166393677502 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 葛蘭素史克公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493000HZTVUYLO1D793 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 葛蘭素史克公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 37733W204 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US37733W2044 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 41852.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1551035.12000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.339313642618 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | CVS健康 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300EJG376EN5NQE29 |
| C.發行名稱或投資説明。 | CVS健康 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 126650DQ |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US126650DQ03 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 2448000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2014621.23000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.440730489743 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2031-02-28 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 1.88000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Fusion製藥公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Fusion製藥公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 944WZK007 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 3689.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 31906.16000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.006979980808 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 第一三共株式會社 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 353800XGIU2IHQGC9504 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 第一三共株式會社 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | JP3475350009 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 54075.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1480395.87000000 |
| 匯率。 | 141.00000000 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.323860181300 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 齊默爾生物科技控股公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 2P2YLDVPES3BXQ1FRB91 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 齊默爾生物科技控股公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 98956PAG7 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US98956PAG72 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 5000000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4515700.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.987881316299 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2035-08-15 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 4.25000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 醫生房地產信託基金 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300ITOVH0OY7PZC34 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 醫生房地產信託基金 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 71943U104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US71943U1043 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 291309.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3877322.79000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.848226131386 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 艾伯維公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG01KN7WY58 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -89.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -10146.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00221959913 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | 艾伯維公司 |
| 問題的標題。 | 艾伯維公司 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 00287Y109 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US00287Y1091 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 157.50000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 2850.67000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Insulet公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300TZTYD2PYN92D43 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Insulet公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 45784P101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US45784P1012 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 8341.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1809830.18000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.395929184953 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | BD |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | ICE2EP6D98PQUILVRZ91 |
| C.發行名稱或投資説明。 | BD |
| D.CUSIP(如果有)。 | 075887109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US0758871091 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 6521.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1590015.43000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.347841206440 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 查爾斯河實驗室 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG01K5N9VN5 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -20.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -9100.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00199076997 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | 查爾斯·裏弗國際實驗室公司 |
| 問題的標題。 | 查爾斯·裏弗國際實驗室公司 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 159864107 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | 美國1598641074 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 240.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 1921.60000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 葛蘭素史克資本 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300U0LV41VX7LEP38 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 葛蘭素史克資本公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 377373AG0 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US377373AG03 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 1400000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1385626.58000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.303127889308 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2024-06-01 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 3.00000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | IQVIA控股公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300W3R20NM4KQPH86 |
| C.發行名稱或投資説明。 | IQVIA控股公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 46266C105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US46266C1053 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 16311.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3774039.18000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.825631196249 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Moderna |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300EI6OKH5K5Q2G38 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Moderna |
| D.CUSIP(如果有)。 | 60770K107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US60770K1079 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 14416.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1433671.20000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.313638415350 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 史賽克 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493002F0SC4JTBU5137 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 史賽克 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 863667101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國8636671013 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 16321.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4887486.66000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.069215571245 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | HCA Inc |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | L3CJ6J7LJ2DX62FTXD46 |
| C.發行名稱或投資説明。 | HCA Inc |
| D.CUSIP(如果有)。 | 404119BR9 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US404119BR91 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 1250000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1248163.06000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.273055554325 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2025-02-01 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 5.38000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | M3公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 3538001UOKRWIODYM055 |
| C.發行名稱或投資説明。 | M3公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | JP3435750009 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 7436.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 122710.99000000 |
| 匯率。 | 141.00000000 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.026844984017 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Elevance Health Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 8MYN82XMYQH89CTMTH67 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Elevance Health Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 036752AP8 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US036752AP88 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 3200000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2778465.41000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.607833573205 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2031-03-15 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 2.55000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 默沙東 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 4YV9Y5M8S0BRK1RP0397 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 默沙東 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 58933年6 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US58933年62 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 1463000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1430491.07000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.312942711248 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2025-02-10 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 2.75000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Smith & Nephew PLC |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 213800ZTMDN8S67S1H61 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Smith & Nephew PLC |
| D.CUSIP(如果有)。 | 83175M205 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US83175M2052 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 181710.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4957048.80000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.084433397591 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 高盛銀行美國 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 買入美元/售出瑞士法郎 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 23LPKBBWVS8 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 貿易識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 1.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
瑞士法郎
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -253674.52000000 |
| 匯率。 | 0.83869240 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.05549534263 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-外匯
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
前進
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 高盛銀行美國 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 一、售出貨幣的數量和説明。 |
| 售出的幣種數量。 | 13872815.71000000 |
| 售出貨幣的説明。 |
瑞士法郎
|
| 二、購買貨幣的金額和説明。 |
| 購買的幣種數量。 | 16287331.11000000 |
| 購買幣種的説明。 |
美元
|
| 三、結算日期。 | 2024-01-31 |
| 四、未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -253674.52000000 |
| 一、售出貨幣的數量和説明。 |
| 售出的幣種數量。 | 13872815.71000000 |
| 售出貨幣的説明。 |
瑞士法郎
|
| 二、購買貨幣的金額和説明。 |
| 購買的幣種數量。 | 16287331.11000000 |
| 購買幣種的説明。 |
美元
|
| 三、結算日期。 | 2024-01-31 |
| 四、未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -253674.52000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 強生 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300G0CFPGEF6X2043 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 強生 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 478160BY9 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US478160BY94 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 4300000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4135527.11000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.904712439935 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2026-03-01 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 2.45000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 多元化醫療信託基金 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 多元化醫療信託基金 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 25525P107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US25525P1075 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 63841.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 238765.34000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.052233721984 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 諾和諾德A/S |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300DAQ1CVT6CXN342 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 諾和諾德A/S |
| D.CUSIP(如果有)。 | 670100205 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US6701002056 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 227310.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 23515219.50000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 5.144328895348 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
丹麥
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 阿斯利康 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | PY6ZZQWO2IZFZC3IOL08 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 阿斯利康 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 046353108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US0463531089 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 240450.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 16194307.50000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 3.542762763171 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | AMOLYT Pharma SAS |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 969500V716C9UYA3FR49 |
| C.發行名稱或投資説明。 | AMOLYT Pharma SAS |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 952GJX001 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 981328.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2318341.60000000 |
| 匯率。 | 0.90583800 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.507174159363 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
優先股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
法國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Alberna Group/The |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300 VIWYMSIGT1U456 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Alberna Group/The |
| D.CUSIP(如果有)。 | 125523100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US1255231003 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 2600.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 778570.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.170324591188 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Illumina |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | SQ95QG8SR5Q56LSNF682 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Illumina |
| D.CUSIP(如果有)。 | 452327109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US4523271090 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 26735.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3722581.40000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.814373987081 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | LTC Properties Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300NRZP8IJG2KY677 |
| C.發行名稱或投資説明。 | LTC Properties Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 502175102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US5021751020 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 46903.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1506524.36000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.329576204750 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 阿斯特拉斯製藥公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900IB708DY2HBBB35 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 阿斯特拉斯製藥公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | JP3942400007 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 44419.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 528287.21000000 |
| 匯率。 | 141.00000000 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.115571243527 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 高盛銀行美國 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 買入美元/賣出澳元 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 23LPKBBWVS0 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 貿易識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 1.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -2316.97000000 |
| 匯率。 | 1.46613863 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00050687410 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-外匯
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
前進
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 高盛銀行美國 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 一、售出貨幣的數量和説明。 |
| 售出的幣種數量。 | 4572304.12000000 |
| 售出貨幣的説明。 |
澳元
|
| 二、購買貨幣的金額和説明。 |
| 購買的幣種數量。 | 3116285.88000000 |
| 購買幣種的説明。 |
美元
|
| 三、結算日期。 | 2024-01-31 |
| 四、未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2316.97000000 |
| 一、售出貨幣的數量和説明。 |
| 售出的幣種數量。 | 4572304.12000000 |
| 售出貨幣的説明。 |
澳元
|
| 二、購買貨幣的金額和説明。 |
| 購買的幣種數量。 | 3116285.88000000 |
| 購買幣種的説明。 |
美元
|
| 三、結算日期。 | 2024-01-31 |
| 四、未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2316.97000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 衞材株式會社 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 353800HDEE0ZYEX4QV91 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 衞材株式會社 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | JP3160400002 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 6830.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 340073.70000000 |
| 匯率。 | 141.00000000 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.074396539715 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Abivax SA |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 969500D8TMNB184OJU95 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Abivax SA |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | FR0012333284 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 37000.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 402667.53000000 |
| 匯率。 | 0.90583800 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.088089937233 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
法國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Guardant Health Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 254900M8C3E5VC8BR186 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Guardant Health Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 40131M109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US40131M1099 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 53333.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1442657.65000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.315604344454 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Perrigo Co PLC |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300IFOQS6R1QLY196 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Perrigo Co PLC |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | IE00BGH1M568 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 15882.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 511082.76000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.111807495999 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Incell公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300Z4WN6JVZ3T4680 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Incell公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 45337C102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US45337C1027 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 12302.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 772442.58000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.168984120445 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Sabra Health Care REIT Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300E3BC7GU7TAZ621 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Sabra Health Care REIT Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 78573L106 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US78573L1061 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 90781.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1295444.87000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.283399203527 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 羅氏控股公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300U41AUUVOAAOB37 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 羅氏控股公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 771195104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國7711951043 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 562829.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 20391294.67000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 4.460920570375 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞士
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Oculis Holding AG |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 5067005370C2KK324336 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Oculis Holding AG |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | CH1242303498 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 261493.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2876423.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.629263356616 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞士
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 社區醫療信託公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300FATSRCMKOV9536 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 社區醫療信託公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 20369C106 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US20369C1062 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 14900.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 396936.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.086836073735 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 直覺外科公司股份有限公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 54930052SRG011710797 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 直覺外科公司股份有限公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 46120E602 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US46120E6023 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 20041.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 6761031.76000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.479083410016 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 美國國家健康投資公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300ZPKZIG6DKDEC02 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 美國國家健康投資公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 63633D104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US63633D1046 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 4442.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 248085.70000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.054272699220 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 安進 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 62QBXGPJ34PQ72Z12S66 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 安進 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 031162100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US0311621009 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 45424.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 13083020.48000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 2.862119160473 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 賽諾菲安萬特 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300E9PC51EN656011 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 賽諾菲安萬特 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 80105N105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US80105N1054 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 158645.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 7889415.85000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.725935406410 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
法國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Insulet公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG01DZ0VJ14 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -12.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -9480.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00207390102 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | Insulet Corp. |
| 問題的標題。 | Insulet Corp. |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 45784P101 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US45784P1012 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 220.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 204.60000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 信諾集團/ |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300 VIWYMSIGT1U456 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Alberna Group/The |
| D.CUSIP(如果有)。 | 125523BX7 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US125523BX78 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 2785000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2757483.50000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.603243446122 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2024-06-15 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 3.50000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Endeavor BIOMEDICINES，Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Endeavor BIOMEDICINES，Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 944DTH003 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 424079.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1999998.97000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.437531637416 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
優先股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 輝瑞 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 765LHXWGK1KXCLTFYQ30 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 輝瑞 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 717081ET6 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US717081ET61 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 5300000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5106589.54000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.117147816855 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2029-03-15 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 3.45000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Endo DAC/FIN LLC/FinCo |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Endo DAC/Endo Finance LLC/Endo Finco Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 29273DAB6 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US29273DAB64 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 516000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 36120.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.007901825441 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
未知
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2027-07-31 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 無 |
| 二、年化增長率。 | 0.00000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 諾華資本公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493002KF87V5RSRQS84 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 諾華資本公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 66989HAG3 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US66989HAG39 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 2115000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2101012.11000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.459629871069 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2024-05-06 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 3.40000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 強生 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300G0CFPGEF6X2043 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 強生 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 478160BV5 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US478160BV55 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 5470000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4785616.74000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.046929903318 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2046-03-01 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 3.70000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | ESC CB144A MALLINKROD |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
| C.發行名稱或投資説明。 | ESC CB144A MALLINKROD |
| D.CUSIP(如果有)。 | 561ESCAK0 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 561ESCAK0 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 997897.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 0.01000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000000002187 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2029-06-15 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 無 |
| 二、年化增長率。 | 0.00000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 小野藥業股份有限公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900G26L4NG4GFJZ86 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 小野藥業股份有限公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | JP3197600004 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 11330.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 201555.17000000 |
| 匯率。 | 141.00000000 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.044093404488 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 雅培 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | HQD377W2YR662HK5JX27 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 雅培 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 002824100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US0028241000 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 111065.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 12224924.55000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 2.674397005140 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 安進 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG012N45XV8 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -67.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -47570.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.01040669535 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | 安進公司 |
| 問題的標題。 | 安進公司 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 031162100 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US0311621009 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 285.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -19951.26000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 龍沙集團股份有限公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300EFW4H2 TCZ71055 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 龍沙集團股份有限公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | CH0013841017 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 8006.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
瑞士法郎
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3375218.92000000 |
| 匯率。 | 0.84105000 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.738382910620 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞士
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | CSL有限公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900 ECSECK5ZDQTE14 |
| C.發行名稱或投資説明。 | CSL有限公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | AU000000CSL8 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 30845.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
澳元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 6013205.87000000 |
| 匯率。 | 1.46745900 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.315484582685 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Dexcom Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300YSK3QDSFR5EU59 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Dexcom Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 252131107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國2521311074 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 25415.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3153747.35000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.689932476336 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Endo DAC/FIN LLC/FinCo |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Endo DAC/Endo Finance LLC/Endo Finco Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 29273DAC4 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US29273DAC48 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 789000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 55230.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.012082442389 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
未知
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2028-06-30 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 無 |
| 二、年化增長率。 | 0.00000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 強生 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300G0CFPGEF6X2043 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 強生 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 478160 CK8 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US478160 CK81 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 1400000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1339551.32000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.293048192141 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2028-01-15 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 2.90000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 強生+強生 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG012H362Z0 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -238.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -21896.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00479009883 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | 強生 |
| 問題的標題。 | 強生 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 478160104 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | 美國4781601046 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 160.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 10469.62000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 輝瑞 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 765LHXWGK1KXCLTFYQ30 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 輝瑞 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 717081103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US7170811035 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 392775.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 11307992.25000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 2.473803456525 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 霍亞公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 353800X4VR3BHEUCJB42 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 霍亞公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | JP3837800006 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 9682.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1205787.81000000 |
| 匯率。 | 141.00000000 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.263785293292 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Ardelyx Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300F542QR4SXHCY32 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Ardelyx Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 039697107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國0396971071 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 454742.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2819400.40000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.616788754418 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Baxalta Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493000JW8DCO3T45R55 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Baxalta Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 07177 MAB9 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US07177MAB90 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 831000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 816625.15000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.178649761522 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2025-06-23 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 4.00000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 莫利納醫療保健公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300NQQCEQ46YHZ591 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 莫利納醫療保健公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 60855R100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US60855R1005 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 12236.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4420989.16000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.967161811175 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Illumina |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG017FP9C41 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -26.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -15860.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00346962767 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | Illumina公司 |
| 問題的標題。 | Illumina公司 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 452327109 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US4523271090 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 140.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 1765.66000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 聯合健康 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300GHBMY8T5GXDE41 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 聯合健康 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 91324PEJ7 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US91324PEJ75 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 6060000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5929868.29000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.297253159378 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2032-05-15 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 4.20000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 美敦力公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | D56MRZY2INAN94ZONZ37 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 美敦力公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 585055BT2 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US585055BT26 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 1675000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1634629.55000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.357601255954 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2035-03-15 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 4.38000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 愛德華茲 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | YA13X31F3V31L8TMPR58 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 愛德華茲 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 28176E108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US28176E1082 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 50982.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3887377.50000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.850425759384 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Argenx SE |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 7245009C5FZE6G9ODQ71 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Argenx SE |
| D.CUSIP(如果有)。 | 04016X101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US04016X1019 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 8681.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3302512.83000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.722477295124 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
荷蘭
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 百時美施貴寶公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | HLYYNH7UQUORYSJQCN42 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 百時美施貴寶公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 110122CP1 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US110122CP17 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 1400000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1327847.81000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.290487862875 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2029-07-26 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 3.40000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 雅培 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | HQD377W2YR662HK5JX27 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 雅培 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 002824BG4 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US002824BG43 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 5652000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5789173.59000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.266473952293 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2036-11-30 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 4.75000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Veradigm Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | Y68YJHVB1GU4TAU3C223 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Veradigm Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 01988P108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US01988P1084 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 90363.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 947907.87000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.207369948035 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | EMD金融有限責任公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900C8KS5G529A0B76 |
| C.發行名稱或投資説明。 | EMD金融有限責任公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 26867LAL4 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US26867LAL45 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 4000000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3904584.60000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.854190086642 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2025-03-19 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 3.25000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 迪納庫雷 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Dyacure SA |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 935QPK903 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 136337.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 919611.53000000 |
| 匯率。 | 0.90583800 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.201179672861 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
優先股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
法國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 雅培 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG012GPBZ74 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -162.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -26568.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00581217326 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | 雅培 |
| 問題的標題。 | 雅培 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 002824100 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US0028241000 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 110.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -6878.52000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 高盛銀行美國 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 買入美元/賣出英鎊 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 23LPKBBWVS4 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 貿易識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 1.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -30621.88000000 |
| 匯率。 | 0.78440987 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00669902409 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-外匯
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
前進
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 高盛銀行美國 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 一、售出貨幣的數量和説明。 |
| 售出的幣種數量。 | 9440375.35000000 |
| 售出貨幣的説明。 |
英國鎊
|
| 二、購買貨幣的金額和説明。 |
| 購買的幣種數量。 | 12004381.30000000 |
| 購買幣種的説明。 |
美元
|
| 三、結算日期。 | 2024-01-31 |
| 四、未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -30621.88000000 |
| 一、售出貨幣的數量和説明。 |
| 售出的幣種數量。 | 9440375.35000000 |
| 售出貨幣的説明。 |
英國鎊
|
| 二、購買貨幣的金額和説明。 |
| 購買的幣種數量。 | 12004381.30000000 |
| 購買幣種的説明。 |
美元
|
| 三、結算日期。 | 2024-01-31 |
| 四、未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -30621.88000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 輝瑞 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG012H7YZ41 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -387.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -47214.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.01032881468 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | 輝瑞公司 |
| 問題的標題。 | 輝瑞公司 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 717081103 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US7170811035 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 28.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -9675.00000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 麥凱森公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG016LQM4C8 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -10.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -10300.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00225328909 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | 麥凱森公司 |
| 問題的標題。 | 麥凱森公司 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 58155Q103 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US58155Q1031 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 460.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -4930.00000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | IDEXX實驗室公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG01G8TJR01 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -17.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -19550.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00427687395 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | IDEXX實驗室公司 |
| 問題的標題。 | IDEXX實驗室公司 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 45168D104 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US45168D1046 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 560.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3053.03000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 拜耳股份公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300J4U55H3WP1XT59 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 拜耳股份公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | DE000BAY0017 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 173684.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 6444354.05000000 |
| 匯率。 | 0.90583800 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.409805115842 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
德國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Fusion製藥公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Fusion製藥公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 36118A100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | CA36118A1003 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 7378.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 70902.58000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.015511068950 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 天境生物 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300L1A5T19703RR64 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 天境生物 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 44975P103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US44975P1030 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 38848.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 73811.20000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.016147375913 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Thermo Fisher Scientific |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | HCHV7422L5HDJZCRFL38 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 賽默飛世爾 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 883556CY6 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US883556CY62 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 3500000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3701817.67000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.809831590349 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2043-08-10 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 5.40000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 阿卡迪亞醫療保健公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493005CW985Y9D0NC11 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 阿卡迪亞醫療保健公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 00404A109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US00404A1097 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 25973.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2019660.48000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.441832905963 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 吉利德科學 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG0149KMS46 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -128.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -11264.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00246417945 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | 吉利德科學公司 |
| 問題的標題。 | 吉利德科學公司 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 375558103 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US3755581036 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 82.50000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2176.00000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 齊默爾生物科技控股公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG01K6VS3Z4 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -23.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -2990.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00065411013 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | 齊默爾生物科技控股公司 |
| 問題的標題。 | 齊默爾生物科技控股公司 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 98956P102 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US98956P1021 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 125.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -828.00000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 百濟神州有限公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300JFUK6FRD5MH739 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 百濟神州有限公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 07725L102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US07725L1026 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 4114.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 742001.04000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.162324548595 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 高盛銀行美國 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 買入美元/賣出丹麥克朗 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 23LPKBBWVSX |
| 其他唯一標識符的描述。 | 貿易識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 1.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
丹麥克朗
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -13828.05000000 |
| 匯率。 | 6.74320500 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00302510623 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-外匯
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
前進
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 高盛銀行美國 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 一、售出貨幣的數量和説明。 |
| 售出的幣種數量。 | 53401650.38000000 |
| 售出貨幣的説明。 |
丹麥克朗
|
| 二、購買貨幣的金額和説明。 |
| 購買的幣種數量。 | 7905499.69000000 |
| 購買幣種的説明。 |
美元
|
| 三、結算日期。 | 2024-01-31 |
| 四、未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -13828.05000000 |
| 一、售出貨幣的數量和説明。 |
| 售出的幣種數量。 | 53401650.38000000 |
| 售出貨幣的説明。 |
丹麥克朗
|
| 二、購買貨幣的金額和説明。 |
| 購買的幣種數量。 | 7905499.69000000 |
| 購買幣種的説明。 |
美元
|
| 三、結算日期。 | 2024-01-31 |
| 四、未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -13828.05000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 賽默飛世爾 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG012HF3B86 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -31.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -26040.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00569666485 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | Thermo Fisher Science，Inc. |
| 問題的標題。 | Thermo Fisher Science，Inc. |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 883556102 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | 美國8835561023 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 540.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 4846.23000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 葛蘭素史克資本 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300U0LV41VX7LEP38 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 葛蘭素史克資本公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 377373AH8 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US377373AH85 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 1000000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 962925.05000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.210655195405 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2029-06-01 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 3.38000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | HCA控股 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900 PH4ZGUH MNEU89 |
| C.發行名稱或投資説明。 | HCA控股 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 40412C101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US40412C1018 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 12213.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3305814.84000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.723199662417 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Terumo公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 353800JX1R4582QVK932 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Terumo公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | JP3546800008 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 17288.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 565335.07000000 |
| 匯率。 | 141.00000000 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.123676053126 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Avantor Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Avantor Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 05352A100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US05352A1007 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 180484.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4120449.72000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.901414020669 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 武田藥品工業株式會社 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300ZLMVP4X0OGR454 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 武田藥品工業株式會社 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | JP3463000004 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 9600.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 275309.04000000 |
| 匯率。 | 141.00000000 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.060228238550 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 麥凱森公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300WZWOM80UCFSF54 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 麥凱森公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 58155Q103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US58155Q1031 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 10401.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4815454.98000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.053457493682 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Humana Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900YLDW34GJAO4J06 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Humana Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 444859102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US4448591028 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 19238.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 8807348.78000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.926747858779 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | PRIOTHERA有限公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
| C.發行名稱或投資説明。 | PRIOTHERA有限公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 967FAN908 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 194134.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 750099.91000000 |
| 匯率。 | 0.90583800 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.164096305433 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
優先股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 丹納赫 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | S4BKK9OTCEWQ3YHPFM11 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 丹納赫 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 235851102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US2358511028 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 54909.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 12702648.06000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 2.778906633744 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Regeneron製藥公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300RCBFWIRX3HYQ56 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Regeneron製藥公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 75886F107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US75886F1075 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 10566.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 9280012.14000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 2.030150498956 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Incell公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG01K61P3D7 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -18.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -1404.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00030714736 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | Incell公司 |
| 問題的標題。 | Incell公司 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 45337C102 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US45337C1027 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 65.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -252.00000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 醫療財產信託公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 254900U6E39J1MQCCY14 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 醫療財產信託公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 58463J304 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US58463J3041 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 145186.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 712863.26000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.155950195015 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 香木株式會社 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 35380049VXDTHZI3DY35 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 香木株式會社 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | JP3347200002 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 7707.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 370922.19000000 |
| 匯率。 | 141.00000000 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.081145138362 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 丹納赫 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG01KNF6ZG4 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -81.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -34425.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00753101718 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | 丹納赫公司 |
| 問題的標題。 | 丹納赫公司 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 235851102 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US2358511028 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 235.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -5508.00000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 夏爾ACQ INV愛爾蘭DA |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300XK5HGW68R8K327 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 夏爾收購投資愛爾蘭DAC |
| D.CUSIP(如果有)。 | 82481LAD1 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US82481LAD10 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 1500000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1443016.65000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.315682881423 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2026-09-23 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 3.20000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 社區衞生系統公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 社區衞生系統公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 203668108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國2036681086 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 8700.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 27231.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.005957215077 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 聯合健康 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300GHBMY8T5GXDE41 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 聯合健康 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 91324PDP4 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US91324PDP45 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 2560000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2505722.09000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.548166626779 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2028-12-15 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 3.88000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Sandoz Group AG |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493000JWK6XWFEUD320 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Sandoz Group AG |
| D.CUSIP(如果有)。 | 799926100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US7999261008 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 7614.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 243724.14000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.053318538485 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞士
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Vertex製藥公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG01KNW1DQ0 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -17.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -2550.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00055785312 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | Vertex製藥公司 |
| 問題的標題。 | Vertex製藥公司 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 92532F100 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US92532F1003 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 425.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 2839.00000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 泰瓦製藥工業有限公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300BAFGM4RC74ZJ94 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 泰瓦製藥工業有限公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 881624209 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US8816242098 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 90281.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 942533.64000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.206194249604 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
以色列
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 諾華製藥 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493007HIVTX6SY6XD66 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 諾華製藥 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 66987V109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US66987V1098 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 38071.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3844028.87000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.840942555968 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞士
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 醫療保健房地產信託公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300L0I14L7I0VLX84 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 醫療保健房地產信託公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 42226K105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US42226K1051 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 149567.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2577039.41000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.563768426712 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 默沙東 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 4YV9Y5M8S0BRK1RP0397 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 默沙東 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 58933Y105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US58933Y1055 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 172615.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 18818487.30000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 4.116843901207 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Catalent Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG01F3TMFC7 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -25.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -4600.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00100632328 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | Catalent，Inc. |
| 問題的標題。 | Catalent，Inc. |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 148806102 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US1488061029 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 45.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 779.75000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Healthak Properties Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 254900M6MTMZM0I22L81 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Healthak Properties Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 42250P103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US42250P1030 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 83601.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1655299.80000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.362123202447 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Dexcom Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG012GY2HH4 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -35.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -8750.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00191420189 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | Dexcom，Inc. |
| 問題的標題。 | Dexcom，Inc. |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 252131107 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | 美國2521311074 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 130.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 1645.70000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 期權清算公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Molina Healthcare Inc |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG01HG4HRR8 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博社識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | -12.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -1992.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00043578173 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
選項
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 期權清算公司 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i.類型，從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 |
放入
致電
|
| 2.支付配置文件，從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 |
已寫入
購買了
|
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題，以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
| 發行方名稱。 | 莫利納醫療保健公司 |
| 問題的標題。 | 莫利納醫療保健公司 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | CUSIP |
| CUSIP. | 60855R100 |
| 標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
| ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US60855R1005 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
| 共享數量。 | 100.00000000 |
| 五、行權價或行權率。 | 380.00000000 |
| 六、行權價幣種編碼 |
美元
|
| 七.過期日期。 | 2024-01-19 |
| 八.增量。 | 某某 |
| IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 3372.00000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 西部藥業服務公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493007NKRGM1RJQ1P16 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 西部藥業服務公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 955306105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US9553061055 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 3370.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1186644.40000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.259597367374 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 禮來公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | FRDRIPF3EKNDj2CQJL29 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 禮來公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 532457108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US5324571083 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 52523.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 30616707.16000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 6.697892457419 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 加萊拉治療公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 加萊拉治療公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 36338D108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US36338D1081 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 161709.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 23512.49000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.005143731773 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 信諾集團/ |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300 VIWYMSIGT1U456 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Alberna Group/The |
| D.CUSIP(如果有)。 | 125523CM0 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US125523CM05 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 3200000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2735025.44000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.598330387709 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2031-03-15 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 2.38000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | Catalent Inc. |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
| C.發行名稱或投資説明。 | Catalent Inc. |
| D.CUSIP(如果有)。 | 148806102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US1488061029 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 26200.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1177166.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.257523816370 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | BD |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | ICE2EP6D98PQUILVRZ91 |
| C.發行名稱或投資説明。 | BD |
| D.CUSIP(如果有)。 | 075887BF5 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US075887BF51 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 328000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 322837.41000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.070625826680 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2024-12-15 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
| 二、年化增長率。 | 3.73000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 高盛銀行美國 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 買入美元/賣出歐元 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 23LPKBBWVRF |
| 其他唯一標識符的描述。 | 貿易識別符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 1.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | -21129.33000000 |
| 匯率。 | 0.90484662 |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | -0.00462237755 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
衍生品-外匯
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 其他 |
| 如果是“其他”，請提供簡要説明。 | 導數 |
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.最接近代表投資的衍生工具的類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
前進
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手的名稱。 | 高盛銀行美國 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 一、售出貨幣的數量和説明。 |
| 售出的幣種數量。 | 11906071.89000000 |
| 售出貨幣的説明。 |
歐元成員國
|
| 二、購買貨幣的金額和説明。 |
| 購買的幣種數量。 | 13136981.13000000 |
| 購買幣種的説明。 |
美元
|
| 三、結算日期。 | 2024-01-31 |
| 四、未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -21129.33000000 |
| 一、售出貨幣的數量和説明。 |
| 售出的幣種數量。 | 11906071.89000000 |
| 售出貨幣的説明。 |
歐元成員國
|
| 二、購買貨幣的金額和説明。 |
| 購買的幣種數量。 | 13136981.13000000 |
| 購買幣種的説明。 |
美元
|
| 三、結算日期。 | 2024-01-31 |
| 四、未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -21129.33000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | IDEXX實驗室公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | OGMTXK0LUU1HKV2P0J84 |
| C.發行名稱或投資説明。 | IDEXX實驗室公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 45168D104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US45168D1046 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 12104.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 6718325.20000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.469740669641 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | PAR製藥公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300KK5WR4MGN4YT97 |
| C.發行名稱或投資説明。 | PAR製藥公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 69888XAA7 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US69888XAA72 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 193000.00000000 |
| 單位 |
本金金額
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 123520.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.027021967843 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
債務
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 | 2027-04-01 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 無 |
| 二、年化增長率。 | 0.00000000 |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 巴克斯特國際公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | J5OIVXX3P24RJRW5CK77 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 巴克斯特國際公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 071813109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US0718131099 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 86526.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3345095.16000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.731792858207 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是
否
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[是/否]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明所使用的標識符的類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10.對於回購和逆回購協議，還應規定：
| a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I.被中央交易對手批准？[是/否]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為N，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是
否
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束，這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
項目C.11.對於衍生品，還提供：
| A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，條件是如此列出的證券不受限制，在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
項目C.1。投資的認定。
| A.發行人(如有)的名稱。 | 百時美施貴寶公司 |
| B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金，則應報告該系列信託的利潤率。 | HLYYNH7UQUORYSJQCN42 |
| C.發行名稱或投資説明。 | 百時美施貴寶公司 |
| D.CUSIP(如果有)。 | 110122108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US1101221083 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用，請提供衍生品合約的數量。
| 餘額 | 100088.00000000 |
| 單位 |
股份數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5135515.28000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.123475783307 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)中的支付配置文件。對於衍生品，回答本項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與樂器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目5.投資國或發行國。
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
第(6)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7.
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資，註明每一分類的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
僅在下列情況下，基金才可選擇顯示屬於多個分類類別的持倉百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分分開處理； (2)如果基金有多個流動性觀點不同的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
項目C.8。表明根據美國公認會計準則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“N/A”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應規定：
| A.到期日。 |
B.優惠券。
| i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
| ii. Annualized rate. | |
| c. Currently in default? [Y/N] |
Yes
No
|
| d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] |
Yes
No
|
| e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. |
Yes
No
|
f. For convertible securities, also provide:
| i. Mandatory convertible? [Y/N] |
Yes
No
|
| ii. Contingent convertible? [Y/N] |
Yes
No
|
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
| v. Delta (if applicable). |
Item C.10. For repurchase and reverse repurchase agreements, also provide:
| a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. |
Repurchase
Reverse repurchase
|
b. Counterparty.
| i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. |
Yes
No
|
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
| c. Tri-party? |
Yes
No
|
| d. Repurchase rate. | |
| e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
Item C.11. For derivatives, also provide:
| a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? |
Yes
No
|
| b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? |
Yes
No
|
| c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? |
Yes
No
|
| For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
Item C.1. Identification of investment.
| a. Name of issuer (if any). | Options Clearing Corp. |
| b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| c. Title of the issue or description of the investment. | ELI LILLY + CO |
| d. CUSIP (if any). | 000000000 |
At least one of the following other identifiers:
| Identifier. | Other unique identifier (if ticker and ISIN are not available). Indicate the type of identifier used |
| Other unique identifier (if ticker and ISIN are not available). Indicate the type of identifier used | BBG01GJHQFY6 |
| Description of other unique identifier. | Bloomberg Identifier |
Item C.2. Amount of each investment.
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
| Balance | -77.00000000 |
| Units |
Number of contracts
|
| Description of other units. | |
| Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
| Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | -36960.00000000 |
| Exchange rate. | |
| Percentage value compared to net assets of the Fund. | -0.00808558882 |
Item C.3. Indicate payoff profile among the following categories (long, short, N/A). For derivatives, respond N/A to this Item and respond to the relevant payoff profile question in Item C.11.
| Payoff profile. |
Long
Short
N/A
|
Item C.4. Asset and issuer type. Select the category that most closely identifies the instrument among each of the following:
| Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Derivative-equity
|
| Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. | OTHER |
| If "other", provide a brief description. | derivative |
Item C.5. Country of investment or issuer.
| Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
| If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Item C.6. Is the investment a Restricted Security?
| Is the investment a Restricted Security? |
Yes
No
|
Item C.7.
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
| i. Highly Liquid Investments |
| ii. Moderately Liquid Investments |
| iii. Less Liquid Investments |
| iv. Illiquid Investments |
| Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Item C.8. Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles (ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report “N/A” if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient).
| Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). |
1
2
3
N/A
|
Item C.9. For debt securities
For debt securities, also provide:
| a. Maturity date. |
b. Coupon.
| i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
| ii. Annualized rate. | |
| c. Currently in default? [Y/N] |
Yes
No
|
| d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] |
Yes
No
|
| e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. |
Yes
No
|
f. For convertible securities, also provide:
| i. Mandatory convertible? [Y/N] |
Yes
No
|
| ii. Contingent convertible? [Y/N] |
Yes
No
|
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
| v. Delta (if applicable). |
Item C.10. For repurchase and reverse repurchase agreements, also provide:
| a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. |
Repurchase
Reverse repurchase
|
b. Counterparty.
| i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. |
Yes
No
|
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
| c. Tri-party? |
Yes
No
|
| d. Repurchase rate. | |
| e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
Item C.11. For derivatives, also provide:
| a. Type of derivative instrument that most closely represents the investment, selected from among the following (forward, future, option, swaption, swap (including but not limited to total return swaps, credit default swaps, and interest rate swaps), warrant, other). |
Option
|
b. Counterparty.
i. Provide the name and LEI (if any) of counterparty (including a central counterparty).
| Counterparty Record: 1 | |
| Name of counterparty. | Options Clearing Corp. |
| LEI (if any) of counterparty. | 549300CII6SLYGKNHA04 |
| i. Type, selected from among the following (put, call). Respond call for warrants. |
Put
Call
|
| ii. Payoff profile, selected from among the following (written, purchased). Respond purchased for warrants. |
Written
Purchased
|
3. If the reference instrument is neither a derivative or an index, the description of the reference instrument shall include the name of issuer and title of issue, as well as CUSIP of the reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker if (CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available).
| Name of issuer. | Eli Lilly & Co. |
| Title of issue. | Eli Lilly & Co. |
At least one of the following other identifiers:
| Identifier. | CUSIP |
| CUSIP. | 532457108 |
| Identifier. | ISIN (if CUSIP is not available) |
| ISIN (if CUSIP is not available). | US5324571083 |
iv. Number of shares or principal amount of underlying reference instrument per contract.
| Number of shares. | 100.00000000 |
| v. Exercise price or rate. | 610.00000000 |
| vi. Exercise Price Currency Code |
United States Dollar
|
| vii. Expiration date. | 2024-01-19 |
| viii. Delta. | XXXX |
| ix. Unrealized appreciation or depreciation. Depreciation shall be reported as a negative number. | 24265.01000000 |
| a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? |
Yes
No
|
| b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? |
Yes
No
|
| c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? |
Yes
No
|
| For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
Item C.1. Identification of investment.
| a. Name of issuer (if any). | Gilead Sciences Inc |
| b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | 549300WTZWR07K8MNV44 |
| c. Title of the issue or description of the investment. | Gilead Sciences Inc |
| d. CUSIP (if any). | 375558103 |
At least one of the following other identifiers:
| Identifier. | ISIN |
| ISIN | US3755581036 |
Item C.2. Amount of each investment.
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
| Balance | 87662.00000000 |
| Units |
Number of shares
|
| Description of other units. | |
| Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
| Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 7101498.62000000 |
| Exchange rate. | |
| Percentage value compared to net assets of the Fund. | 1.553565959745 |
Item C.3. Indicate payoff profile among the following categories (long, short, N/A). For derivatives, respond N/A to this Item and respond to the relevant payoff profile question in Item C.11.
| Payoff profile. |
Long
Short
N/A
|
Item C.4. Asset and issuer type. Select the category that most closely identifies the instrument among each of the following:
| Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
| Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Item C.5. Country of investment or issuer.
| Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
| If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Item C.6. Is the investment a Restricted Security?
| Is the investment a Restricted Security? |
Yes
No
|
Item C.7.
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
| i. Highly Liquid Investments |
| ii. Moderately Liquid Investments |
| iii. Less Liquid Investments |
| iv. Illiquid Investments |
| Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Item C.8. Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles (ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report “N/A” if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient).
| Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). |
1
2
3
N/A
|
Item C.9. For debt securities
For debt securities, also provide:
| a. Maturity date. |
b. Coupon.
| i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
| ii. Annualized rate. | |
| c. Currently in default? [Y/N] |
Yes
No
|
| d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] |
Yes
No
|
| e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. |
Yes
No
|
f. For convertible securities, also provide:
| i. Mandatory convertible? [Y/N] |
Yes
No
|
| ii. Contingent convertible? [Y/N] |
Yes
No
|
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
| v. Delta (if applicable). |
Item C.10. For repurchase and reverse repurchase agreements, also provide:
| a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. |
Repurchase
Reverse repurchase
|
b. Counterparty.
| i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. |
Yes
No
|
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
| c. Tri-party? |
Yes
No
|
| d. Repurchase rate. | |
| e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
Item C.11. For derivatives, also provide:
| a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? |
Yes
No
|
| b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? |
Yes
No
|
| c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? |
Yes
No
|
| For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
Item C.1. Identification of investment.
| a. Name of issuer (if any). | Koninklijke Philips NV |
| b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | H1FJE8H61JGM1JSGM897 |
| c. Title of the issue or description of the investment. | Koninklijke Philips NV |
| d. CUSIP (if any). | 500472303 |
At least one of the following other identifiers:
| Identifier. | ISIN |
| ISIN | US5004723038 |
Item C.2. Amount of each investment.
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
| Balance | 114765.00000000 |
| Units |
Number of shares
|
| Description of other units. | |
| Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
| Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 2677467.45000000 |
| Exchange rate. | |
| Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.585738660419 |
Item C.3. Indicate payoff profile among the following categories (long, short, N/A). For derivatives, respond N/A to this Item and respond to the relevant payoff profile question in Item C.11.
| Payoff profile. |
Long
Short
N/A
|
Item C.4. Asset and issuer type. Select the category that most closely identifies the instrument among each of the following:
| Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
| Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Item C.5. Country of investment or issuer.
| Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
NETHERLANDS
|
| If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Item C.6. Is the investment a Restricted Security?
| Is the investment a Restricted Security? |
Yes
No
|
Item C.7.
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
| i. Highly Liquid Investments |
| ii. Moderately Liquid Investments |
| iii. Less Liquid Investments |
| iv. Illiquid Investments |
| Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Item C.8. Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles (ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report “N/A” if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient).
| Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). |
1
2
3
N/A
|
Item C.9. For debt securities
For debt securities, also provide:
| a. Maturity date. |
b. Coupon.
| i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
| ii. Annualized rate. | |
| c. Currently in default? [Y/N] |
Yes
No
|
| d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] |
Yes
No
|
| e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. |
Yes
No
|
f. For convertible securities, also provide:
| i. Mandatory convertible? [Y/N] |
Yes
No
|
| ii. Contingent convertible? [Y/N] |
Yes
No
|
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in
which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker
(if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available).
If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
| v. Delta (if applicable). |
Item C.10. For repurchase and reverse repurchase agreements, also provide:
| a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. |
Repurchase
Reverse repurchase
|
b. Counterparty.
| i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. |
Yes
No
|
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
| c. Tri-party? |
Yes
No
|
| d. Repurchase rate. | |
| e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
Item C.11. For derivatives, also provide:
| a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? |
Yes
No
|
| b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? |
Yes
No
|
| c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? |
Yes
No
|
NPORT-P: Part E: Explanatory Notes (if any)
| The Fund may provide any information it believes would be helpful in understanding the information reported in response to any Item of this Form. The Fund may also explain any assumptions that it made in responding to any Item of this Form. To the extent responses relate to a particular Item, provide the Item number(s), as applicable. |
| Note Item | B.5.a |
| Explanatory Notes | Monthly returns presented in Item B.5(a) have been calculated without deducting any applicable sales loads or redemption fees. |
NPORT-P: Signatures
The Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
| Registrant: | abrdn World Healthcare Fund |
| By(Signature): | Sharon Ferrari |
| Name: | Sharon Ferrari |
| Title: | Assistant Treasurer |
| Date: | 2024-01-31 |