8-K

AILERON THERAPEUTICS, INC.

日期：2024 年 2 月 29 日

/s/ 曼努埃爾·C·阿爾維斯-艾瓦多

曼努埃爾·阿爾維斯-艾瓦多，醫學博士，博士

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年2月28日

Aileron Therapeutics, Inc.

（章程中規定的註冊人的確切姓名）

特拉華

001-38130

13-4196017

（州或其他司法管轄區）

（註冊成立）

（委員會

文件號）

（國税局僱主

證件號）

主街 738 號 #398

沃爾瑟姆, MA

02451

（主要行政辦公室地址）

（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號： (617)995-0900

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題

交易

符號

每個交易所的名稱

在哪個註冊了

普通股，每股面值0.001美元

艾倫

納斯達克資本市場

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

項目 5.02。

董事或某些高級職員的離職；董事的選舉；某些官員的任命；某些官員的補償安排。

如下文第5.07項所述，2024年2月28日，Aileron Therapeutics, Inc.（“公司”）舉行了2023年年度股東大會（“2023年年會”），公司股東在會上批准了Aileron Therapeutics, Inc. 2021年股票激勵計劃（“2021年計劃”）的修正案（“計劃修正案”），以增加根據該計劃可發行的普通股數量 2021 年計劃增加了 3,000,000 股。根據薪酬委員會的建議並經股東批准，公司董事會於 2021 年 4 月 14 日通過了 2021 年計劃，並於 2021 年 6 月 15 日獲得公司股東的批准。2024 年 1 月 17 日，根據薪酬委員會的建議並經股東批准，公司董事會通過了《計劃修正案》。除了增加2021年計劃下可發行的股票數量外，《計劃修正案》沒有對2021年計劃進行任何修改。

公司於2024年1月29日向美國證券交易委員會提交的2023年年會的最終委託聲明（“委託聲明”）中描述了2021年計劃的實質性條款，委託書中題為 “提案3：批准我們的2021年股票激勵計劃修正案，以增加該年可供發行的普通股數量增加3,000,000股” 的部分中對該計劃的描述通過引用。參照2021年計劃的全文，對2021年計劃的描述進行了全面限定，該計劃的副本作為附錄10.1提交，並以引用方式納入此處。

項目 5.03

公司章程或章程修正案；財政年度變更。

在2023年年會上，公司股東批准了對經修訂的公司重述公司註冊證書的修正案，將公司普通股（“普通股”）的授權數量從45,000,000股增加到1億股，如下文第5.07項所述。該公司於2024年2月28日向特拉華州國務卿提交了修正證書，以實施法定股票數量的增加，該修正證書自提交之日起生效。修正證書批准的額外普通股的權利與公司目前已發行的普通股相同。

修正證書的摘要並不完整，其全文參照修正證書的全文進行了限定。修正證書的副本作為附錄3.1附於此，並以引用方式納入此處。

項目 5.07

將事項提交證券持有人表決。

2024年2月28日，公司舉行了2023年年會，對下列事項進行審議和投票。以下是該次會議上表決的事項摘要。

1.	根據納斯達克上市規則5635（a），公司股東批准在轉換公司已發行的X系列無表決權可轉換優先股（“轉換提案”）後發行普通股。股東對該事項的投票結果如下：

對於

反對

棄權

經紀人非-

選票

1,644,012

35,008

2,383

1,424,761

上述投票結果不包括在公司收購Lung Therapeutics, Inc.（“肺部收購”）時發行的344,345股普通股，就納斯達克規則而言，這些普通股無權對轉換提案進行投票。在這344,345股普通股中，有226,185股普通股被投票贊成轉換提案，目的是根據特拉華州法律通過該提案。但是，為了遵守納斯達克適用的規則，公司指示選舉檢查員進行

另一張表格，如上所示，從投票贊成轉換提案的普通股總數中減去了226,185股普通股，目的是確定轉換提案是否也根據適用的納斯達克規則獲得通過。

2.	公司股東選舉醫學博士、博士曼努埃爾·阿爾維斯-艾瓦多、萊因哈德·安布羅斯博士和約瑟夫·馮·裏肯巴赫為三類董事，任期三年，將在2026年年度股東大會上屆滿。股東對該事項的投票結果如下：


姓名	對於		扣留		經紀人非投票
曼努埃爾·阿爾維斯-艾瓦多，醫學博士，博士		1,456,370		451,491		1,424,761
萊因哈德·安布羅斯博士		1,426,104		481,757		1,424,761
約瑟夫·H·馮·裏肯巴赫		1,327,808		580,053		1,424,761

3.	公司股東批准了對Aileron Therapeutics, Inc. 2021年股票激勵計劃的修正案，將該計劃下可供發行的普通股數量增加300萬股。股東對該事項的投票結果如下：

對於

反對

棄權

經紀人非-

選票

1,333,582

251,666

322,613

1,424,761

4.	公司股東批准了對經修訂的公司重述公司註冊證書的修正案，將普通股的授權數量從45,000,000股增加到1億股。股東對該事項的投票結果如下：


對於	反對	棄權
3,125,337	198,406	8,879

5.	公司股東在不具約束力的諮詢基礎上批准了公司的指定執行官薪酬。股東對該事項的投票結果如下：

對於

反對

棄權

經紀人非-

選票

1,810,107

89,288

8,466

1,424,761

6.	在不具約束力的諮詢基礎上，公司股東投票贊成 “一年”，將未來批准公司指定執行官薪酬的諮詢投票頻率定為 “一年”。股東對該事項的投票結果如下：

1 年

2 年

3 年

棄權

經紀人非-

選票

1,870,375

10,100

19,162

8,224

1,424,761

根據投票結果，並根據董事會的建議，公司將每年就公司指定執行官的薪酬舉行一次不具約束力的諮詢投票，直到下一次所需的薪酬不具約束力關於此類投票頻率的諮詢投票，預計不遲於2029年年度股東大會舉行。

7.	公司股東批准任命Marcum LLP為公司截至2023年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。股東對該事項的投票結果如下：


對於	反對	棄權
3,314,971	12,794	4,857

項目 8.01

其他活動。

轉換提案獲得批准後，該公司已發行和流通了約29,495,512股普通股，這使截至2023年年會之日X系列無表決權可轉換優先股的全部轉換生效，但不考慮可能限制X系列某些持有人能力的實益所有權限制不投票可轉換優先股，將此類股票轉換為當時的普通股。X系列無表決權可轉換優先股的每股可轉換為1,000股普通股。根據現有的實益所有權限制，公司預計X系列約有12,087股股票不投票可轉換優先股將於2024年3月5日自動轉換為12,087,075股普通股，這是股東批准轉換提案後的第四個工作日。X系列無表決權可轉換優先股（可轉換為12,522,925股普通股）的剩餘約12,522股將由其持有人選擇繼續可兑換，但須遵守某些實益所有權限制。

前瞻性陳述

本表8-K最新報告包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的公司的前瞻性陳述，包括與X系列預期股票數量有關的陳述不投票可轉換優先股，將轉換為普通股。我們使用 “預期”、“相信”、“估計”、“期望”、“打算”、“可能”、“計劃”、“預測”、“項目”、“目標”、“潛在”、“將”、“可以”、“可以”、“應該”、“繼續” 等詞語來幫助識別前瞻性陳述，儘管並非所有前瞻性陳述都包含這些識別性陳述單詞。由於各種重要因素，實際業績可能與此類前瞻性陳述所示的業績存在重大差異，包括公司截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告的 “風險因素” 部分中討論的風險和不確定性，該報告已提交給美國證券交易委員會（SEC），以及公司當前表格報告的 “風險因素” 標題下討論的風險和不確定性 8-K於2024年1月25日向美國證券交易委員會提交，並在隨後向美國證券交易委員會提交的文件中提交。自本8-K表最新報告發布之日起的任何日期，均不應依賴這些前瞻性陳述來代表公司的觀點，除非法律要求，否則我們明確表示沒有義務更新任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。

項目 9.01。

財務報表和附錄。

(d) 展品


展覽沒有。		描述

3.1		公司重述公司註冊證書修正證書，自2024年2月28日起生效（參照公司於2024年1月29日向美國證券交易委員會提交的附表14A的最終委託書（文件編號001-38130）附件F納入此處）。

10.1		經修訂的Aileron Therapeutics, Inc.2021年股票激勵計劃（參照公司於2024年1月29日向美國證券交易委員會提交的附表14A的最終委託聲明（文件編號001-38130）的附件E納入此處）。

104		封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。