美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 HECLA MINING CO/DE/ [哈爾 ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 02/26/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 02/26/2024 | M | 23,319(4) | A | $0 | 433,112(5) | D | |||
普通股 | 02/26/2024 | F | 12,476(6) | D | $3.54 | 420,636(7) | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
表演權 | $0 | 02/26/2024 | M | 13,325(1)(2) | 12/31/2023 | 12/31/2023 | 普通股 | 13,325 | $0 | 51,009(3) | D |
回覆解釋: |
1。2021 年 6 月 21 日,布朗先生被授予表演權。業績權代表了根據Hecla在2021年1月1日至2023年12月31日的3年期間的股東總回報表現,根據Hecla在同行集團公司中的以下百分位排名獲得價值52,500至21萬美元的Hecla礦業公司普通股的或有權利:(1)同行中排名第100個百分位=最高獎勵為目標的200%(即價值21萬美元的普通股);(2)在同行中排名第 60 個百分位數 = 按贈款價值計算的目標獎勵(即價值 105,000 美元的普通股);或 (3) 第 50 位同行中的百分位數排名=門檻支出為目標的50%(即價值52,500美元的普通股)。 |
2。在報告授予時的業績權數量時,布朗先生假設目標派息(即價值10.5萬美元的普通股),普通股按授標當天的收盤價(7.88美元)估值,因此報告了13,325份履約權的授予。根據赫克拉礦業公司的股東總回報率排名,布朗的獎勵價值為175%,因此他獲得了23,319股股票作為獎勵結算(股票價值為2021年6月21日的收盤價7.88美元)。 |
3.由傑出的表演權組成。 |
4。參見腳註 (1) 和 (2)。在結算2021年6月授予的績效權時收到的股份。 |
5。包括直接持有的363,732股股票和69,380個未歸屬的限制性股票單位。 |
6。為歸屬的23,319項履約權預扣的應納税股份。 |
7。包括直接持有的351,256股股票和69,380個未歸屬的限制性股票單位。 |
塔米·惠特曼,羅伯特·D·布朗的代理律師 | 02/28/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |