附錄 5.1
+1 212 230-8800 (t)
+1 212 230 8888 (f)
wilmerhale.com
2024年2月28日
Voyager Therapeutics, Inc
海登大道 75 號
馬薩諸塞州列剋星敦 02421
回覆: |
2015 年股票期權和激勵計劃 2015 年員工股票購買計劃 激勵股票期權獎勵 激勵限制性股票單位獎勵 |
女士們、先生們:
我們協助編制了根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)向美國證券交易委員會( “委員會”)提交的關於S-8表格的註冊 聲明(“註冊聲明”),該聲明涉及Voyager公司共計2,651,671股普通股,每股面值0.001美元(“普通股”)Therapeutics, Inc., 一家特拉華州公司(“公司”),由(i)根據公司2015年發行的共2,200,171股普通股( “計劃股”)組成股票期權和激勵計劃以及公司的2015年員工股票購買計劃(統稱為 “計劃”),(ii) 共有30.1萬股普通股 可根據不合格股票期權協議(“激勵性股票期權獎勵協議”)發行,該協議提供 公司與各種個人之間的激勵補助金,這些協議是為了激勵個人 接受該協議的實質性激勵公司,並自此類個人開始在公司工作之日起生效, 遵守《納斯達克股票市場規則》第5635(c)(4)(“激勵性股票期權獎勵股票”),以及(iii)根據限制性股票單位協議(“激勵限制性 股票單位獎勵協議”,以及激勵性股票期權獎勵協議,統稱為 “激勵獎勵 協議”)發行的共計150,500股普通股,其中規定公司之間的員工激勵補助以及各種各樣的個人,它們是作為 個人接受公司工作的實質性誘因簽訂的,以及根據納斯達克股票 市場規則5635 (c) (4)(“激勵限制性股票單位獎勵股票”,以及與計劃 股份和激勵性股票期權獎勵股份合稱 “股票”),自此類個人開始在公司工作之日後的第一個 日曆季度的第一天生效。
我們已經審查了公司註冊證書 和章程,每份文件迄今為止均經過修訂和重述,以及公司董事會和股東會議的所有相關 記錄、註冊聲明、計劃以及我們認為對本意見至關重要的與公司相關的其他 文件的原件或經認證令我們滿意的副本。
在審查上述文件時, 我們假設所有簽名的真實性、作為原件提交給我們的所有文件的真實性、以經核證、影印或其他副本提交給我們的所有文件是否符合原始 文件,任何此類文件原件的真實性 以及此類文件所有簽署人的法律權限。
我們假設在根據計劃或激勵獎勵協議(如適用)發行和出售股份之前, 將採取適當的行動,註冊 ,使股票符合所有適用的州證券或 “藍天” 法律的銷售資格。
2024年2月28日
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除特拉華州通用公司法外,我們在此對 任何州或司法管轄區的法律均不發表任何意見。
據瞭解,該意見只能在註冊聲明生效期間用於股份的要約和出售 。
請注意,我們僅就此處明確規定的 事項發表意見,不得就任何其他事項推斷出任何意見。
基於上述情況,我們認為 股票已獲得正式授權發行,當股票根據計劃或激勵獎勵協議(如適用)的條款和條件 進行發行和支付時,股票將得到有效發行、全額支付且不可估税。
根據《證券法》 S-K條例第601(b)(5)項的要求,我們特此同意就註冊聲明向委員會提交本意見 。在給予此類同意時,我們特此不承認我們屬於《證券法》第 7 條或委員會規章制度需要徵得同意 的人員類別。
真的是你的, | |
/s/ Wilmer Cutler Pickering Hale and Dorr LLP | |
WILMER CUTLER PICKERING HALE AND DORR LLP |