美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
FROST PHILLIP MD 等人
（最後） （第一） （中間）
OPKO HEALTH, INC.
4400 比斯坎大道。
（街）
邁阿密 FL 33137
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 OPKO HEALTH, INC. [OPK ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 董事 X 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
首席執行官兼董事長
3。最早交易日期 （月/日/年）
02/28/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 02/28/2024 P 500,000 A $0.9923(1) 208,868,225 I 見腳註(2)
普通股 3,068,951 D
普通股 30,127,177 I 見腳註(3)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
1。舉報人的姓名和地址*
FROST PHILLIP MD 等人
（最後） （第一） （中間）
OPKO HEALTH, INC.
4400 比斯坎大道。
（街）
邁阿密 FL 33137
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 X 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
首席執行官兼董事長
1。舉報人的姓名和地址*
Frost Gamma 投資信託基金
（最後） （第一） （中間）
OPKO HEALTH, INC.
4400 比斯坎大道。
（街）
邁阿密 FL 33137
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
回覆解釋：
1。報告的價格是加權平均價格。這些股票是通過多筆交易購買的，價格從0.9772美元到1.01美元（含）不等。申報人承諾應要求向OPKO Health, Inc.（“公司”）、本公司的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本表格4腳註（1）規定的範圍內以每種單獨價格購買的股票數量的完整信息。
2。這些證券由弗羅斯特伽瑪投資信託基金持有，菲利普·弗羅斯特醫學博士是該信託基金的受託人。Frost Gamma L.P. 是弗羅斯特伽瑪投資信託基金的唯一獨家受益人。弗羅斯特博士是弗羅斯特伽瑪有限責任合夥人之一。弗羅斯特伽瑪有限責任公司的普通合夥人是弗羅斯特伽瑪有限公司，弗羅斯特伽瑪公司的唯一股東是弗羅斯特-內華達公司。弗羅斯特博士還是弗羅斯特內華達公司的唯一股東。申報人放棄對這些證券的實益所有權，除非其中的任何金錢利益，並且就第16條或任何其他目的而言，本報告不應被視為承認申報人是這些證券的受益所有人。
3.這些證券由弗羅斯特內華達投資信託基金持有，申報人是該信託基金的受託人，Frost-Nevada, L.P. 是唯一的獨家受益人。申報人是Frost-Nevada, L.P. 的七位有限合夥人之一，也是Frost-Nevada, L.P. 的唯一普通合夥人Frost-Nevada Corporation的唯一股東。申報人否認這些證券的實益所有權，但其中任何金錢權益除外，本報告不應被視為承認申報人是第16節之目的或任何其他目的的這些證券的受益所有人。
菲利普·弗羅斯特，醫學博士，以個人身份和受託人身份 02/28/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。