正如2024年2月27日向美國證券交易委員會提交的那樣。

 

註冊號 333-176944

註冊號 333-198921

註冊號 333-209045

註冊號 333-228065

註冊號 333-228101

註冊號 333-259319

註冊號 333-260733

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表格 S-3

生效後第1號修正案

S-3 表格的註冊聲明（註冊號 333-176944）；

S-3 表格的註冊聲明（註冊號 333-198921）；

表格S-3上的註冊聲明（註冊號333-209045）；

S-3 表格的註冊聲明（註冊號 333-228065）；

S-3 表格的註冊聲明（註冊號 333-228101）；

S-3 表格的註冊聲明（註冊號 333-259319）；以及

S-3 表格的註冊聲明（註冊號 333-260733）

根據1933年的證券法

 

CORENERGY 基礎設施信託公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

核桃街 1100 號，套房 3350

密蘇裏州堪薩斯城 64106

(816) 875-3705

（註冊人主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號）

__________________

大衞 J. 舒爾特

董事長兼首席執行官

核桃街 1100 號，套房 3350

密蘇裏州堪薩斯城 64106

(816) 875-3705 

（服務代理的姓名、地址（包括郵政編碼）和電話號碼，包括區號）

__________________

複製到：

B. Scott 古蒂

斯汀森律師事務所

核桃街 1201 號，2900 套房

密蘇裏州堪薩斯城 64106

(816) 842-8600

擬向公眾出售的大致開始日期：不適用。取消未根據本註冊聲明出售的證券的註冊。

 

 

如果在本表格上註冊的唯一證券是根據股息或利息再投資計劃發行的，請勾選以下複選框：

 

如果根據1933年《證券法》第415條在本表格上註冊的任何證券要延遲或連續發行，但僅與股息或利息再投資計劃相關的證券除外，請選中以下複選框：

 

如果根據《證券法》第462（b）條提交本表格以註冊其他證券進行發行，請勾選以下方框並列出同一發行的先前有效註冊聲明的證券法註冊聲明編號。

 

如果本表格是根據《證券法》第462（c）條提交的生效後修正案，請勾選以下方框並列出同一發行的先前有效註冊聲明的證券法註冊聲明編號。

 

如果本表格是根據一般指示 I.D. 的註冊聲明或其生效後的修正案，在根據《證券法》第 462 (e) 條向委員會提交後生效，請勾選以下複選框。

 

如果本表格是對根據證券法第413（b）條提交的註冊聲明的生效後修訂，該一般指令是根據《證券法》第413（b）條提交的註冊聲明以註冊其他證券或其他類別的證券，請勾選以下複選框。

 

用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。

 

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。

 

解釋性説明

撤銷證券登記

CoreNergy Infrastructure Trust, Inc.（“註冊人”）正在提交本生效後第1號修正案（以下簡稱 “生效後修正案”），以修改以下注冊聲明（“註冊聲明”），並註銷根據每份此類註冊聲明註冊但未出售的所有證券：

(i) 2011年9月21日提交的經修訂的S-3表格（文件編號333-176944）的註冊聲明，內容涉及註冊人註冊以下初始發行總價不超過3億美元的註冊人證券（統稱為 “證券”）：普通股，面值0.001美元（“普通股”），優先股，面值0.0001美元（“優先股”）（“優先股”）”）、以存托股份（“存托股份”）、優先或次級債務證券（統稱 “存托股份”）為代表的優先股的部分權益，”債務證券”）、購買普通股、優先股、存托股票或債務證券股份的認購權、代表購買普通股、優先股、存托股或債務證券股份的認股權證以及由上述任何一項組合組成的單位；

(ii) 經修訂的於2014年9月24日提交的S-3表格（文件編號333-198921）的註冊聲明，涉及註冊人註冊總髮行價格不超過3億美元的證券註冊人的證券；

(iii) 2016年1月20日提交的S-3表格（文件編號333-209045）的註冊聲明，內容涉及註冊人的證券和普通股的註冊登記，這些證券和普通股可能根據註冊人的股息再投資計劃（“DRIP股票”）發行，總髮行價最高為600,000美元；

(iv) S-3表格（文件編號333-228065）的註冊聲明，該聲明於2018年10月31日提交，涉及最多1,000,000股DRIP股票的註冊、發行和出售；

(v) S-3表格（文件編號333-228101）的註冊聲明，該聲明於2018年11月1日提交，涉及註冊人註冊總髮行價格不超過6億美元的註冊人的證券；

(vi) 2021年9月3日提交的S-3表格（文件編號333-259319）的註冊聲明，涉及註冊人轉售最多1,153,846股普通股、最多683,761股普通股在轉換B類普通股（每股面值0.001美元）時可發行的普通股以及最多170,213股存托股的轉售登記 1,702股7.375％的A系列累計可贖回優先股，每股面值0.001美元（“A系列優先股”）；以及

(vii) S-3表格（文件編號333-260733）的註冊聲明，該聲明於2021年11月3日提交，涉及註冊人的證券註冊人的證券註冊事宜，其總髮行價格不超過6億美元。

正如先前披露的那樣，註冊人於2024年2月25日根據美國法典第11章向美國密蘇裏西區破產法院提交了自願申請（“第11章案件”）。由於第11章案件，註冊人已根據註冊聲明終止了所有證券發行，但以此前未終止的範圍為限。註冊人正在提交本生效後修正案，以終止註冊聲明的效力，並根據註冊人在註冊聲明中做出的承諾，將根據註冊聲明註冊出售或轉售但截至本文發佈之日仍未售出的所有證券從登記中刪除。

簽名

 

根據1933年《證券法》的要求，註冊人證明其有合理的理由認為其符合提交S-3表格的所有要求，並已正式促成下列簽署人於2024年2月27日在密蘇裏州堪薩斯城代表其簽署本註冊聲明生效後的第1號修正案，經正式授權。

  

 

根據經修訂的1933年《證券法》第478條，無需其他人簽署本註冊聲明生效後的第1號修正案。