美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D/A
（第 13d-101 條）
應包含在 依據 提交的聲明中的信息
根據以下規定提交的第 13d-1 (a) 條及其修正案
規則 13d-2 (a)
根據1934年的《證券交易法》
（第5號修正案）*
BioCardia, Inc.
（發行人名稱）
普通股，面值每股0.001美元
（證券類別的標題）
09060U507
（CUSIP 號碼）
菲利普·弗羅斯特，醫學博士
弗羅斯特伽瑪投資信託基金
比斯坎大道 4400 號，1500 號套房
佛羅裏達州邁阿密 33137
(305) 575-6015
（獲授權接收通知和通信的人員 的姓名、地址和電話號碼）
2024年2月14日
（需要提交此 聲明的事件發生日期）
如果申報人之前曾在附表13G 上提交過一份聲明，以報告本附表13D所涉的收購，並且由於第13d-1（e）、13d-1（f）或 13d-1（g）條而提交本附表，請選中以下複選框。 ¨
注意：以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的 原件和五份附表副本，包括所有證物。有關要向其發送副本的其他當事方，請參閲規則 13d-7。
| * | 本封面的其餘部分應在申報人首次在本表格上提交證券標的類別時填寫，以及隨後任何包含可能改變先前封面中披露信息的修正案時填寫。就1934年《證券交易法》（“法案”）第18條而言，本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”，也不得以其他方式受該法該部分的責任約束，但應受該法所有其他條款的約束（但是，見附註）。 |
就1934年《證券交易法》（“法案”） 第18條而言，本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “提交”，也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束，但應受該法所有其他條款的約束（但是，見 註釋）。
（在接下來的頁面上繼續）
| 1 |
舉報人姓名
菲利普·弗羅斯特，醫學博士 |
| 2 |
如果是羣組的成員，請選中相應的複選框
(a) x (b) x |
| 3 |
僅限秒鐘使用
|
| 4 |
資金來源
廁所 |
| 5 |
如果根據 第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律訴訟程序，請選中複選框
x |
| 6 |
國籍或組織地點
美利堅合眾國 |
|
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 |
唯一的投票權
0 |
| 8 |
共享投票權
1,571,179 (1) | |
| 9 |
唯一的處置力
0 | |
| 10 |
共享的處置權
1,571,179 (1) |
| 11 |
每個申報人實際擁有的總金額
1,571,179 (1) |
| 12 |
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股份，請選中複選框 ¨
|
| 13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
6.1% (2) |
| 14 |
舉報人類型
在 |
| (1) | 包括弗羅斯特伽瑪投資信託基金持有的1,571,179股股票。菲利普·弗羅斯特博士是弗羅斯特伽瑪投資信託基金的受託人。 |
| (2) | 根據發行人在2024年2月14日向美國證券交易委員會提交的S-3表格中報告的截至2024年2月14日 14日的25,913,503股已發行普通股計算。 |
| 1 |
舉報人姓名
Frost Gamma 投資信託基金 |
| 2 |
如果是羣組的成員，請選中相應的複選框
(a) x (b) x |
| 3 |
僅限秒鐘使用
|
| 4 |
資金來源
廁所 |
| 5 |
如果根據 第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律訴訟程序，請選中複選框
x |
| 6 |
國籍或組織地點
佛羅裏達 |
|
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 |
唯一的投票權
0 |
| 8 |
共享投票權
1,571,179 (1) | |
| 9 |
唯一的處置力
0 | |
| 10 |
共享的處置權
1,571,179 (1) |
| 11 |
每個申報人實際擁有的總金額
1,571,179 (1) |
| 12 |
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股份，請選中複選框 ¨
|
| 13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
6.1% (2) |
| 14 |
舉報人類型
OO |
| (1) | 包括弗羅斯特伽瑪投資信託基金持有的1,571,179股股票。菲利普·弗羅斯特博士是弗羅斯特伽瑪投資信託基金的受託人。 |
| (2) | 根據發行人在2024年2月14日向美國證券交易委員會提交的S-3表格中報告的截至2024年2月14日 14日的25,913,503股已發行普通股計算。 |
解釋性説明
本附表13D 的第5號修正案（“修正案”）是代表醫學博士菲利普·弗羅斯特（“弗羅斯特博士”）、 和弗羅斯特·伽瑪投資信託基金（“FGIT”）向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的，涉及普通股，面值每股0.001美元（“普通股”）， .（“發行人”）。本修正案修訂和補充了OPKO、 Frost博士和FGIT於2019年6月12日向美國證券交易委員會提交的附表13D聲明，該聲明經2019年10月23日第1號修正案修訂，經2019年11月19日 第2號修正案修訂，經2022年12月28日第3號修正案修訂，經2024年2月6日第4號修正案（ 6月 2019年附表13D”），其中修訂並重申了2019年2月14日提交的附表13D。正如2019年6月附表13D所指出的那樣，弗羅斯特博士和OPKO之間在2019年6月附表13D之前可能存在的與發行人證券有關的任何團體均已不復存在。弗羅斯特博士和FGIT（“申報人”）是本 修正案的舉報人。除非本修正案另有規定，否則本修正案不修改申報人 先前在2019年6月附表13D中報告的任何信息。除非另有説明，否則此處使用的所有大寫術語均具有 2019 年 6 月附表 13D 中規定的含義。
| 第 1 項。 | 證券和發行人 |
本附表13D聲明與發行人的普通股有關。 發行人的主要執行辦公室位於：加利福尼亞州森****爾市索克爾路320號94085。
| 第 2 項。 | 身份和背景 |
沒有變化。
| 第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和數額 |
特此對項目3進行修訂和重述，內容如下。
在 “解釋性 註釋” 標題下以及第 4 項和第 5 項中列出或納入的信息以引用方式全部納入本項目 3。
弗羅斯特博士和FGIT每次收購發行人證券所使用的資金來源是FGIT的營運資金。
| 第 4 項。 | 交易的目的 |
沒有變化。
| 第 5 項。 | 發行人證券的權益 |
特此對第 5 (a)-(b)、(d) 項進行修訂和重述，內容如下：
(a) (b)、(d)
根據發行人在2024年2月14日向美國證券交易委員會提交的S-3表格中報告的 ，截至2024年2月14日已發行的25,913,503股普通股計算，FGIT持有1,571,179股普通股，約佔發行人已發行和已發行股份的6.1％ 。2024年2月7日至2024年2月27日，弗羅斯特博士在公開市場上以0.40美元至0.51美元不等的價格在多筆交易中出售了 共計324,846股普通股，如下表所述 。
| 日期 | 已處置的股票數量 | 價格區間 |
| 2024年2月7日 | 20,000 | $0.4611 – $0.4301 |
| 2024年2月8日 | 64,846 | $0.4338 – $0.4000 |
| 2024年2月9日 | 20,000 | $0.4200 – $0.4000 |
| 2024年2月12日 | 20,000 | $0.4098 – $0.4497 |
| 2024年2月13日 | 20,000 | $0.4070 – $0.4434 |
| 2024年2月14日 | 20,000 | $0.4150 – $0.4430 |
| 2024年2月15日 | 20,000 | $0.4200 – $0.4700 |
| 2024年2月16日 | 20,000 | $0.4300 – $0.4460 |
| 2024年2月20日 | 20,000 | $0.4400 – $0.4600 |
| 2024年2月21日 | 20,000 | $0.4000 – $0.4700 |
| 2024年2月22日 | 20,000 | $0.4100 – $0.4400 |
| 2024年2月23日 | 20,000 | $0.4200 – $0.4500 |
| 2024年2月26日 | 20,000 | $0.4400 – $0.4700 |
| 2024年2月27日 | 20,000 | $0.4600 – $0.5100 |
弗羅斯特博士是FGIT的唯一受託人。2019年6月6日，發行人 對其普通股進行了1-9次反向分割（“反向股票拆分”）。本 附表13D中報告的證券數量已進行了調整，以反映反向股票拆分。
弗羅斯特博士和FGIT報告的所有權不包括OPKO擁有的證券 。除了擔任OPKO的董事長兼首席執行官外，弗羅斯特博士和弗羅斯特博士控制的實體（包括FGIT）還實益擁有OPKO約35％的已發行普通股。弗羅斯特博士和FGIT分別宣佈放棄對OPKO擁有的發行人證券的實益 所有權。
弗羅斯特博士是FGIT的受託人。Frost Gamma 有限合夥企業是 FGIT 的唯一和獨家受益人。弗羅斯特博士是弗羅斯特伽瑪有限合夥企業的兩名有限合夥人之一。弗羅斯特伽瑪有限合夥企業的普通合夥人 是 Frost Gamma, Inc.，Frost Gamma, Inc. 的唯一股東是弗羅斯特內華達公司。 弗羅斯特博士是弗羅斯特內華達公司的唯一股東。由於上述原因，弗羅斯特博士也被視為FGIT所擁有證券的受益所有人 。弗羅斯特博士宣佈放棄對證券的實益所有權，除非其中的任何金錢利息 除外。
| 第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係 |
沒有變化。
| 第 7 項。 | 作為證物提交的材料 |
附錄 1 聯合申報協議
簽名
經過合理的詢問，盡下列簽署人 所知和所信所信，下列每位簽名人均保證本聲明中提供的信息真實、完整和正確。
日期：2024 年 2 月 27 日
| 菲利普·弗羅斯特博士 | ||
| 來自： | /s/菲利普·弗羅斯特，醫學博士 | |
| Frost Gamma 投資信託基金 | ||
| 來自： | /s/菲利普·弗羅斯特，醫學博士 | |
| 菲利普·弗羅斯特，醫學博士 | ||
| 受託人 | ||