美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2024 年 2 月 26 日
MOUNTAIN & CO.I 收購公司
(註冊人的確切姓名在其 章程中指定)
(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) |
(委員會 文件號) |
(美國國税局僱主 證件號) | ||
4001 肯尼特·派克, 威爾明頓, |
||||
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
+1 302
註冊人的電話號碼,包括 區號
不適用
(如果自 上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果 申報意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易 符號 |
每個交易所的名稱 是在哪個註冊的 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型 公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記註明
註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務
會計準則。
第 1.01 項《重要最終協議》的簽署。
正如先前報道的那樣, 2023 年 9 月 14 日,Mountain & Co.I Acquisition Corp.,一家開曼羣島豁免公司(”公司”) 舉行了特別的 股東大會。在會議上,公司股東批准了一項特別決議,以修改公司 經修訂和重述的備忘錄和公司章程,將 公司必須完成初始業務合併的日期從2023年11月9日延長至2024年3月9日。
會議結束後,與此類延期有關的 ,從2023年9月開始至2024年2月結束的每個日曆月的30萬美元款項,或總額為180萬美元,已存入公司的信託賬户(”信託賬户”)。 存款總額包括截至2024年2月的四個日曆月的120萬美元,由幾位 合格投資者在一項私人融資交易中向公司貸款,該交易於2024年2月20日至 2024年2月23日期間完成(”融資”)。在融資方面,公司向每位投資者發行了 張可轉換本票(每張這樣的票據都是”可轉換票據”)證明該類 投資者貸款的未清餘額。投資者放棄了對信託賬户中與其 貸款有關的款項的所有權利。
每張可轉換票據 的本金餘額將由公司在(該日期)(以較早者為準)償還到期日”),(i) 公司完成其初始業務合併的日期,以及(ii)公司清算日期;但是,如果初始業務合併未完成,則不償還可轉換票據, 項下的所有欠款都將被免除,除非公司的信託賬户之外有資金可供其使用。
每張可轉換票據的非複利利息 年利率為該可轉換票據未付本金餘額的8%,應在到期日支付。
每位投資者可以選擇將其可轉換票據下的任何 未付本金餘額和應計利息(以到期日為準)轉換為該數量的 股普通股,等於經摺算的可轉換 票據的本金和應計利息乘以0.3(向下舍入至最接近的整股)。轉換股份將有權獲得公司及其各方簽訂的與公司首次公開募股有關的 特定註冊權協議中規定的註冊 權利,該協議作為附錄10.3附在公司於2021年11月16日向美國證券交易委員會 提交的8-K表最新報告中。
前述對可轉換票據 的描述參照了可轉換票據的形式進行了全面限定,其副本作為附錄10.1附後, 以引用方式納入此處。
第 2.03 項:創建直接財務債務 或註冊人資產負債表外安排下的債務。
上文第 1.01 項中包含的信息 在此以引用方式納入本第 2.03 項。
第3.02項未註冊的股權證券銷售。
上文第 1.01 項中包含的信息 在此以引用方式納入本第 3.02 項。
根據經修訂的1933年《證券法》,可轉換票據和可轉換票據轉換後可發行的普通股 僅出售給有理由認為是 “合格投資者” 的人,未經註冊(”《證券法》”),依據《證券法》第4 (a) (2) 條和《證券法》S條例提供的豁免 。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品:
展覽 數字 |
描述 | |
10.1 | 本公司發行的可兑換 票據的表格 | |
104 | 封面頁 Interactive 數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求, 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2024 年 2 月 26 日 | MOUNTAIN & CO.I 收購公司 | |
來自: |
/s/ 亞歷山大·霍農 | |
姓名: | 亞歷山大·霍農 | |
標題: | 首席財務官 |