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(州或其他司法管轄區)
(註冊成立)
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(委員會
文件號)
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(國税局僱主
證件號)
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根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信
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根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料
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根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信
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根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信
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每個班級的標題
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交易符號
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註冊的每個交易所的名稱
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這個
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a)
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歸屬於緩慢流動庫存的借款基礎金額減少到歸屬於合格庫存、合格在途庫存和符合條件的緩慢流動庫存的借款基礎總額的百分之十五(15%)。
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b)
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減少了歸屬於合格在途庫存的借款基礎部分。
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c)
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將承諾到期日延長至2026年12月22日。
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d)
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將最低餘額降至2,500,000.00美元。
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e)
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將循環貸款承諾金額減少至17,000,000.00美元,如果額外貸款完全激活,則該金額將增加至30,000,000.00美元。
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f)
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對許可投資的定義進行了某些修改。
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g)
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對遞延循環貸款發放費進行了某些更改。
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h)
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隨時將受限制外國子公司可能持有的現金等價物總額減少至100,000美元。
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i)
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將最低信貸方流動性降低至6,800,000美元。
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j)
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將最低可用性承諾降至5,000,000美元。
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展品編號
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描述
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10.1+
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Aterian, Inc.及其子公司作為 “信貸方”、不時作為貸款方以及作為管理代理人的Midcap Funding IV Trust於2024年2月23日對該特定信貸和擔保協議的第2號修正案。
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99.1
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2024 年 2 月 26 日的新聞稿。
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104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) | |
+ | 根據第S-K號法規第601(a)(5)項,省略了非重要附表和證物。應美國證券交易委員會的要求,公司特此承諾提供任何遺漏的附表和附錄的補充副本。 |
ATERIAN, INC.
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日期:2024 年 2 月 26 日
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來自:
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/s/ Joseph A. Risico
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姓名:約瑟夫·A·里斯科
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職務:聯席首席執行官
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