美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
X
 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
1。舉報人的姓名和地址*
給我起訴
（最後） （第一） （中間）
兩個威斯布魯克企業中心，
500 套房
（街）
威徹斯特 IL 60154
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 IAA, Inc. [IAA ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 董事 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
03/20/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
規則 10b5-1 (c) 交易指示

勾選此框以表明交易是根據旨在滿足規則 10b5-1 (c) 的肯定性辯護條件的合同、指示或書面計劃進行的。參見指令 10。
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 03/20/2023 D 11,918 D (1)(2) 0 D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
回覆解釋：
1。根據截至2023年1月22日《經合併和重組協議修正案》修訂的截至2022年11月7日的合併和重組協議和計劃（“合併協議” 及由此設想的交易，即 “合併”），發行人之間由特拉華州的一家公司利氏兄弟拍賣公司（“RBA”）簽訂並由該協議和計劃進行的。），利氏兄弟控股公司，一家華盛頓公司，也是澳大利亞儲備銀行（“美國控股”）的直接和間接全資子公司，特拉華州有限責任公司、美國控股公司的直接全資子公司Impala Merger Sub I, LLC和特拉華州有限責任公司、美國控股公司的直接全資子公司Impala Merger Sub II, LLC，一家特拉華州的有限責任公司，也是美國控股公司的直接全資子公司，
2。（續腳註1）申報人在合併生效前不久自動持有的發行人普通股的每股已發行普通股均轉換為獲得以下權利：（i）0.5252澳洲聯儲普通股加上現金代替任何部分澳大利亞儲備銀行普通股，以及（ii）12.80美元現金，不含利息，扣除任何所需的預扣税（“合併對價”）。包括受限制性股票獎勵約束的股票，這些股票在生效時轉換為獲得合併對價的權利。
蘇·戈夫，/s/ 西德尼·佩裏亞爾擔任事實律師 03/21/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。