美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Sonos Inc [索諾 ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 02/15/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 02/15/2024 | M(1) | 11,639 | A | (2) | 124,060 | D | |||
| 普通股 | 02/15/2024 | F(3) | 4,881 | D | $18.69 | 119,179 | D | |||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
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| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 限制性股票單位 | (2) | 02/15/2024 | M(1) | 169 | (4) | (4) | 普通股 | 169 | $0 | 112,040 | D | ||||
| 限制性股票單位 | (2) | 02/15/2024 | M(1) | 4,498 | (5) | (5) | 普通股 | 4,498 | $0 | 107,542 | D | ||||
| 限制性股票單位 | (2) | 02/15/2024 | M(1) | 6,972 | (6) | (6) | 普通股 | 6,972 | $0 | 100,570 | D | ||||
| 回覆解釋： |
| 1。將先前授予申報人的限制性股票單位（“RSU”）的歸屬。 |
| 2。每個 RSU 代表在無對價的歸屬和結算時獲得發行人普通股1股的或有權利。 |
| 3.根據第16b-3（e）條進行的豁免交易——通過交付或預扣在接收、行使或歸屬根據第16b-3條發行的證券時發生的證券來支付行使價或納税義務。發行人根據限制性股票單位的協議預扣了本表格4中報告的處置的所有股份，以履行申報人因限制性股票單位的歸屬和結算而承擔的聯邦和州税收預扣義務。 |
| 4。這些限制性股票單位將按以下時間表歸屬：受限制性股票股約束的6.25％將在2021年11月15日歸屬之後的第一年按季度歸屬；受限制性股票股約束的12.5％的股份將在第二年每季度歸屬；受限制性股票股約束的6.25％將在第三年每季度歸屬，在每種情況下都取決於申報人在每個歸屬日的持續僱用。RSU 受到雙觸發加速的影響。 |
| 5. 在適用的歸屬開始日期之後的每個季度週年紀念日，有1/16的股份按等額分期歸屬，直到限制性股票單位獲得 100% 歸屬為止，前提是申報人在每個歸屬日繼續僱用。RSU 受到雙重觸發加速的影響。 |
| 6。受限制性股票單位約束的一半股份將在2022年2月15日歸屬開始之後的每個週年紀念日歸屬，直到限制性股票單位實現100％歸屬，前提是申報人在每個歸屬日繼續僱用。RSU 受到雙重觸發加速的影響。 |
| /s/ 麗貝卡·舒斯特通過委託書 | 02/20/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||