附錄 3.1
經修訂和重述的章程
Natera, Inc.
(截至2021年11月3日)
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董事會可自行決定或由代理人代表,構成業務交易的法定人數;但是,如果法律或公司註冊證書要求一個或多個類別的股本進行單獨投票,則公司已發行和流通並有權就該事項進行表決的該類別或系列股本的多數表決權持有人親自出席以董事會在其授權的方式(如果有)進行遠程通信全權酌情決定或由代理人代表,應構成有權就此類事項的表決採取行動的法定人數。一旦在會議上確定了法定人數,就不應因為撤回足夠的選票而使之低於法定人數。
但是,如果該法定人數沒有出席或派代表出席任何股東會議,則(i)會議主席或(ii)有權親自出席會議或由代理人代表參加會議的股東有權不時休會,除非在會議上宣佈,否則無需另行通知,直到達到法定人數為止。
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股東給祕書的通知應載明:(A)關於每位擬議被提名人的姓名、年齡、營業地址和居住地址(如果已知),(2)該人的主要職業或工作,(3)該人直接或間接擁有、實益或記錄在案的公司股票的類別、系列和數量,(4)對所有直接和過去三年的間接補償和其他物質貨幣協議、安排和諒解以及任何其他材料(x) 股東、代表提名的受益所有人(如果有)與該股東和該受益所有人的各自關聯公司和關聯公司或與其共同行事的其他人之間的關係,以及(y)每位擬議被提名人及其各自的關聯公司和同夥人或與該被提名人一致行事的其他人之間或彼此之間的關係,包括所有可能的信息如果股東提名,則必須根據S-K法規第404項進行披露而任何以其名義提名的受益所有人或其任何關聯公司或關聯公司或與之一致行事的人是該項目的 “註冊人”,而擬議的被提名人是該註冊人的董事或執行官,(5) 任何協議、安排或諒解(包括任何衍生或空頭頭寸、掉期、利息、期權、認股權證、可轉換證券、股票增值或類似權利、對衝交易)的描述,以及已簽訂的借入或借出的股份),或代表該擬議被提名人,其影響或意圖是減輕損失、管理股價變動的風險或收益,或增加或減少該擬議被提名人對公司股票的投票權,以及 (6) 根據經修訂的1934年《證券交易法》第14A條必須在代理委託中向被提名人披露的有關該人的任何其他信息(“《交易法》”);以及(B)關於發出通知的股東和受益所有人(如果有)代表誰提名 (1) 公司賬簿上顯示的該受益所有人和任何股東關聯人(定義見下文)的股東的姓名和地址,(2) 該股東、該受益所有人和任何股東關聯人直接或間接擁有、實益或記錄在案的公司股票的類別、系列和數量,(3) a 描述此類股東、此類受益所有人之間或彼此之間的任何協議、安排或諒解,和/或任何股東關聯人士、每位擬議被提名人以及提名時所依據的任何其他人或多人(包括他們的姓名),或可能參與徵集代理人以支持選舉此類被提名人的任何其他人士,(4) 任何協議、安排或諒解(包括任何衍生或空頭頭寸、掉期、利息、期權、認股權證、可轉換證券、股票增值或類似權利、對衝的描述)已達成的交易,以及借入或借出的股份)代表該股東、此類受益所有人或任何股東關聯人士,其影響或意圖是減輕損失、管理股價變動的風險或收益,或增加或減少該股東、該受益所有人或任何股東關聯人對公司股票的投票權,(5) 與該股東、該受益所有人和任何股東關聯人有關的任何其他信息必須在委託書或其他所需文件中披露應在根據《交易法》第14條及根據該法頒佈的規章制度在有爭議的選舉中請求代理人選舉董事時作出,(6) 該股東打算親自或通過代理人出席會議以提名其通知中提名的人的陳述;(7) 陳述該股東、該受益所有人和/或該股東關聯人是否有意或參與其中打算 (x) 向其提交委託書和/或委託書形式的團體的持有人至少持有公司已發行股本中合理認為的百分比
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股東、此類受益所有人或此類股東關聯人必須足以選舉被提名人和/或(y)以其他方式向股東徵求支持此類提名的代理人或選票。根據上述 (A) 和 (B) 條款或本第 1.10 節的其他條款的要求提供的信息和作出的陳述在下文稱為 “被提名人招標聲明”。在確定有權獲得會議通知的股東的記錄日期起十(10)天內,應由發出通知的股東補充前一句話(A)(1)-(5)和(B)(1)-(5)項所要求的信息,發出通知,提供截至該記錄日期的最新信息。此外,股東通知必須附有擬議被提名人在當選後擔任董事的書面同意,以及擬議被提名人簽署的書面聲明,承認作為公司的董事,根據特拉華州法律,被提名人將對公司及其股東承擔信託責任,才能生效。公司可以要求任何擬議的被提名人提供公司可能合理要求的其他信息,以確定該擬議被提名人是否有資格擔任公司董事,或者根據適用的證券交易委員會和證券交易所規則以及公司公開披露的公司治理準則,該被提名人是否具有獨立地位。如果股東(或以其名義提名的受益所有人,如果有)違反本第 1.10 節所要求的陳述,要求或不徵求支持該股東的被提名人的代理人或投票(視情況而定),則該股東不得遵守本第 1.10 (b) 節。就本章程而言,任何股東的 “股東關聯人” 是指(i)直接或間接控制該股東或與該股東共同行事的任何人,(ii)由該股東持有或受益的公司股票的任何受益所有人,並代表其提出提案或提名(視情況而定),或(iii)由該股東控制、控制或控制的任何人與前述第 (i) 和 (ii) 條中提及的此類人員進行共同控制。
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股東給祕書的通知應載明:(A)關於股東提議在年會上提出的每項事項(1)簡要描述希望在年會之前提出的業務,(2)提案文本(包括任何提議審議的決議的確切文本,如果此類業務包含修訂章程的提案,則説明擬議修正案的確切文本),以及(3)) 在年會上開展此類業務的原因,以及 (B) 股東提供此類業務的原因通知以及代表其提出提案的受益所有人(如果有)(1) 公司賬簿上顯示的該受益所有人和任何股東關聯人的姓名和地址,(2) 該股東、該受益所有人和任何股東關聯人直接或間接擁有、實益或記錄在案的公司股票的類別、系列和數量,(3) 對該股東、該受益所有人或任何股東的任何重大利益的描述關聯人以及該股東、此類受益所有人或該業務中任何股東關聯人的相應關聯公司和關聯人或與其共同行事的其他人,(4) 描述該股東、該受益所有人和/或任何股東關聯人以及與該業務提案相關的任何其他個人或個人(包括他們的姓名)之間或彼此之間的任何協議、安排或諒解,或可能參與徵集有利於該業務的代理人的任何其他個人(包括他們的姓名)這樣的提案,(5) 對任何由該股東、此類受益所有人或任何股東關聯人或其代表簽訂的協議、安排或諒解(包括任何衍生品或空頭頭寸、掉期、利潤利息、期權、認股權證、可轉換證券、股票增值或類似權利、對衝交易以及借入或借出的股票),其影響或意圖是減輕損失、管理股價變動的風險或收益,或提高股價變動所帶來的利益降低該股東、該受益所有人或任何人的投票權有關公司股票的股東關聯人,(6) 與該股東、此類受益所有人和任何股東關聯人有關的任何其他信息,這些信息必須在委託書或其他根據《交易法》第14條及其頒佈的規章制度為擬議業務招攬代理人時必須披露,(7) 該股東打算作出的陳述親自或委託人出席年會將此類業務帶到會議之前,以及(8)陳述該股東、此類受益所有人和/或任何股東關聯人是否打算或屬於一個集團,該集團打算(x)向持有人提供委託書和/或委託書,其比例至少相當於批准或通過該提案所需的公司已發行股本的百分比,和/或(y)以其他方式徵求股東的代理人或投票以支持該提案。根據上文 (A) 和 (B) 條款或本第 1.11 節的其他條款的要求提供的信息和作出的陳述在下文稱為 “商業招攬聲明”。在確定有權獲得會議通知的股東的記錄日期起十(10)天內,應由發出通知的股東補充前一句第(A)(3)和(B)(1)-(6)項所要求的信息,以提供截至該記錄日期的最新信息。儘管本章程中有任何相反的規定,但不得在任何年會上開展任何業務
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股東除按照本第1.11節的程序外;前提是任何符合根據《交易法》頒佈的代理規則(或任何後續條款)第14a-8條幷包含在公司年度股東大會委託聲明中的股東提案均應被視為符合本第1.11節的通知要求。如果股東(或代表其提出提案的受益所有人,如果有的話)違反本第1.11節要求的有關陳述,要求或不徵求支持該股東提案的代理人或投票(視情況而定),則該股東不得遵守本第1.11(b)節。
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在委員會中,出席任何會議且未被取消表決資格的委員會成員,無論該成員是否構成法定人數,均可一致任命另一名董事會成員代替任何此類缺席或被取消資格的成員在會議上行事。在董事會決議規定的範圍內,在遵守法律規定的範圍內,任何此類委員會應擁有並可以行使董事會在管理公司業務和事務方面的所有權力和權力,並可授權在所有可能需要的文件上蓋上公司印章;但任何此類委員會均無權或權力 (i) 批准或通過或向股東推薦任何行動或事務 DGCL 明確要求的事項(選舉或罷免董事除外)提交股東批准,或(ii)通過、修改或廢除公司的任何章程。每個此類委員會應保留會議記錄,並按董事會不時要求提交報告。除非董事會另有決定,否則任何委員會均可為其業務行為制定規則,但除非董事或此類規則另有規定,否則其業務應儘可能以與本章程中為董事會規定的相同方式進行。除非公司註冊證書、本章程或董事會指定委員會的決議中另有規定,否則委員會可以設立一個或多個小組委員會,每個小組委員會由委員會的一名或多名成員組成,並將委員會的任何或全部權力和權力委託給小組委員會。
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任何助理祕書應履行董事會、首席執行官或祕書可能不時規定的職責和權力。
在祕書或任何助理祕書缺席任何股東或董事會議的情況下,會議主席應指定一名臨時祕書保存會議記錄。
根據公司註冊證書、本章程、適用的證券法或任意數量的股東之間或此類持有人與公司之間的任何協議,受任何轉讓限制的股票的每份證書均應在證書的正面或背面明顯註明限制的全文或此類限制存在的聲明。
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如果公司被授權發行多個類別的股票或任何類別的多個系列,則每類股票或其系列的權力、名稱、優先權和相對參與權、可選權或其他特殊權利以及此類優先權和/或權利的資格、限制或限制應在代表該類別或系列股票的每份證書的正面或背面完整或彙總列出,前提是以此代替上述要求可能會在臉上或背面留下在代表該類別或系列股票的每份證書中,公司將免費向要求每類股票或其系列的權力、指定、優惠和親屬、參與、可選或其他特殊權利以及此類優惠和/或權利的資格、限制或限制的股東提供一份聲明。
在發行或轉讓無憑證股票後的合理時間內,公司應向其註冊所有者發送一份書面通知,其中包含根據DGCL第151、156、202(a)或218(a)條要求在證書上列出或陳述的信息,或根據DGCL第151條,公司將免費向每位要求權力、指定、優惠的股東提供聲明每類股票或系列的相對參與權、可選權或其他特殊權利以及此類優惠和/或權利的資格、限制或限制。
為了使公司確定有權獲得任何股息或其他分配或分配任何權利的股東,或有權行使與任何股權變動、轉換或交換有關的任何權利的股東,董事會可以確定記錄日期,該日期不得超過此類行動前六十(60)天。如果沒有確定此類記錄日期,則出於任何此類目的確定股東的記錄日期應為董事會通過相關決議之日營業結束之日。
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這些章程可以全部或部分修改、修訂或廢除,或者按照公司註冊證書的明確規定,全體董事會或股東可能會通過新的章程。
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公司的董事或高級管理人員,或在擔任公司董事或高級管理人員期間,應公司的要求擔任或正在擔任另一家公司、合夥企業、合夥企業、信託、員工福利計劃或其他企業的董事、高級職員、僱員或代理人,抵消該人與此類訴訟、訴訟或訴訟相關的實際和合理產生的費用(包括律師費)、判決、罰款和支付的和解金額如果該人本着誠意行事,並以合理認為的方式行事符合或不反對公司的最大利益,並且就任何刑事訴訟或訴訟而言,沒有合理的理由認為該人的行為是非法的。通過判決、命令、和解、定罪或根據抗辯或無異議者或同等條件終止任何訴訟、訴訟或程序,其本身不應推定該人沒有本着誠意行事,其行為方式不符合或不違背公司的最大利益,並且就任何刑事訴訟或程序而言,有合理的理由相信該人的行為是非法的。
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公司規定,索賠人可以在此後(但不在此之前)隨時向特拉華州財政法院對公司提起訴訟,以追回未付的索賠金額及其利息,或酌情獲得預付費用。索賠人不符合DGCL(或其他適用法律)允許公司賠償索賠人索賠金額的行為標準,但這種辯護的舉證責任應由公司承擔,以此作為對為行使賠償權而提起的任何此類訴訟(但在為執行開支預付款權而提起的訴訟)的辯護。在第7.3節下的具體案件中作出相反的裁決或沒有根據該節作出任何裁決都不能作為對此類申請的辯護,也不得推定索賠人未達到任何適用的行為標準。如果全部或部分勝訴,索賠人還有權在適用法律允許的最大範圍內獲得起訴此類索賠的費用,包括與之相關的合理律師費。
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除非公司以書面形式同意選擇替代法庭,否則美利堅合眾國聯邦地方法院是解決任何主張根據經修訂的1933年《證券法》提起訴訟理由的投訴的唯一和唯一的論壇。
任何購買或以其他方式收購公司任何證券的任何權益的個人或實體均應被視為已注意到並同意本第八條的規定。為避免疑問,本節第八條中的任何內容均不適用於為執行1934年法案或其任何後續法案規定的義務或責任而提起的任何訴訟。
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