美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年證券交易法

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 2 月 15 日

NAUTICUS ROBOTICS, INC.

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

17146 Feathercraft Lane，450 套房，韋伯斯特， TX 77598

（主要行政辦公室地址，包括 郵政編碼）

註冊人的電話號碼， ，包括區號：(281) 942-9069

不適用 （以前的姓名或以前的地址，如果自上次報告以來發生了變化）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行以下 條款下注冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框 ：

根據該法第12 (b) 條註冊的證券：

用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《 證券交易法》（本章第240.12b-2條）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司

如果是新興成長型公司，請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐

第 3.01 項。除名通知或未能滿足持續的 上市規則或標準；上市轉讓

2024年2月15日，Nauticus Robotics, Inc.（“公司”）收到納斯達克的書面通知，通知該公司上市證券 的市值在過去30個工作日內未達到納斯達克上市規則5550 (b) (2) 所要求的最低3500萬美元要求。

該通知對公司普通股和認股權證的上市沒有立即 影響，公司將繼續在納斯達克上市和交易，前提是 公司繼續遵守納斯達克規則的其他上市要求。該公司的證券將在Nasdaq.com上增加一個 指標，表明其不合規。根據納斯達克規則，公司有180天的時間來彌補缺陷 並重新遵守最低市值要求。該公司打算監控其市場價值並探索可用的 選項，以在180天的寬限期內恢復合規。如果公司在180天寬限期內沒有證明遵守了最低市場 價值要求，預計納斯達克將通知公司，其證券將被退市。屆時，公司可能會就除名決定向納斯達克聽證小組提出上訴。

第 5.02 項。董事或某些高級職員離職；選舉 董事；某些高級職員的任命；某些高級職員的補償安排

2024 年 2 月 21 日， 公司與公司臨時首席執行官兼總裁兼公司董事會成員小約翰·吉布森簽訂了僱傭協議（“協議”）。根據協議，Gibson先生每年將獲得 25萬美元的基本工資，並將有資格獲得年度獎金，目標是其基本工資的100％。吉布森先生 還將獲得2,100,000個限制性股票單位的補助，在三年內按比例歸屬（“首席執行官激勵補助金”）。 此外，公司於2023年10月2日向美國證券交易委員會提交的 8-K表最新報告中披露的吉布森先前合同中的68.4萬美元成功獎金將根據公司普通股的20天VWAP轉換為等額的限制性 股票單位以代替現金，其中50％的此類單位歸屬授予， 於 2025 年 1 月 1 日解鎖。協議的初始期限為三年，自動續訂一年 ，除非任何一方在當時的期限到期前至少 90 天發出不延期通知。如果 公司無故解僱吉布森先生或未能續訂協議，則吉布森先生將獲得相當於十二個月工資的遣散費 、上一年度的未付獎金以及解僱當年目標獎金的按比例分配。 此外，（a）如果此類終止是在控制權變更或可能發生控制權變更後的24個月內，則首席執行官激勵補助金 將全部歸屬；（b）否則，首席執行官激勵補助金的比例部分加上70萬個限制性股票單位或首席執行官激勵補助金的其餘 部分（以較低者為準）將歸屬。

參照本協議，對上述內容進行了全面限定 ，該協議作為附錄 10.1 附錄附於此，並以引用方式納入此處。

項目 9.01 財務報表和附錄

(d) 展品

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求 ，註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

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