附錄 3.1
經修訂的 並重述了註冊證書
的
CHROMCELL 療法公司
Chromocell Therapeutics Corporation是一家根據特拉華州法律組建和存在的公司,特此認證如下:
ONE:該公司的 名稱是 Chromocell Therapeutics Corporation,該公司最初成立時使用的名稱 。向特拉華州 國務卿提交公司註冊證書原始日期為2021年3月19日。
二:這份 經修訂和重述的公司註冊證書重申、整合和進一步修訂了公司的公司註冊證書 ,已由公司根據《特拉華州通用公司法》第242和245條正式通過,並經公司股東的必要表決通過,根據第 228 條以書面的 同意代替會議特拉華州通用公司法。
三: 特此對公司註冊證書進行修訂和重述全文如下:
I.
該公司的 名稱為Chromocell Therapeutics Corporation(以下簡稱 “公司”)。
II。
公司在特拉華州的註冊辦事處的 地址是 108 West 13第四聖彼得堡,特拉華州威爾明頓, 紐卡斯爾縣,19801 年。公司在特拉華州的註冊代理人名稱為Business Filings Incorporated。
III。
公司 的目的是根據《特拉華州通用公司法》或其任何適用的繼承法,從事任何可以組織和組建公司的合法行為或活動 ,因為該法可能會不時修訂 (“DGCL”)。
IV。
(A) | 公司獲準發行的 股本總數為 220,000,000 股,其中 (i) 2億股應被指定為普通股 股,面值為每股0.0001美元(“普通股”),(ii) 20,000,000 股應被指定為未指定優先股,面值 0.0001 美元(“優先股”)。在 任何系列優先股持有人的權利的前提下,無論第 242 (b) 條的規定如何,任何普通股或優先股中任何 的授權股份數量均可增加或減少(但不低於當時已發行的 股數)的公司股本多數表決權持有人投贊成票。2) DGCL,任何普通股或優先股的持有人 不得作為一個類別單獨投票因此必須為 。 |
(B) | 普通 股票。普通股的權力、優惠和相對參與權、可選或其他特殊 權利以及資格、限制和限制如下 : |
(1) | 排名。 普通股持有人的投票、分紅和清算權受 任何系列優先股持有人的權利的約束和限制,因為 可以在發行任何系列的優先股時由公司董事會(“董事會”) 指定。 |
(2) | 投票。 除非法律或規定 發行任何系列優先股的一份或多項決議另有規定,否則,普通股 已發行股的持有人應擁有投票選舉和罷免董事 以及所有其他目的的專屬權利。儘管本經修訂和重述的 公司註冊證書(不時修訂,包括任何 優先股名稱的條款(定義見下文)、本 “公司註冊證書”) 有任何其他規定,但普通股持有人無權對本公司註冊證書(包括任何優先股名稱)中僅與其條款相關的任何修正案 進行投票或更多已發行優先股,前提是此類受影響系列的 持有人是根據本公司註冊證書 (包括任何優先股名稱)或DGCL,有權與一個或多個其他此類系列的持有人單獨或一起作為類別 進行投票。 |
(3) | 分紅。 視優先股持有人的權利而定,當 董事會不時宣佈公司合法可用的資產或資金時,普通股 股的持有人有權獲得公司的現金、股票或財產的股息、分配和其他分配 。 |
(4) | 清算。 視優先股持有人的權利而定, 在公司事務發生任何清算、解散或清盤(無論是自願還是非自願的)的情況下, 普通股應有權獲得可供分配的公司資產和資金 。本節 (B) (4) 中使用的術語,公司 事務的清算、解散或清盤不應被視為由或包括公司與 或與任何其他人的任何合併或合併,或其全部或部分 資產的出售、租賃、交換或轉讓。 |
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(C) | 首選 股票。優先股可以不時按一個或多個系列發行。 特此授權董事會根據特拉華州適用法律(“優先股名稱”)提交證書,在未經股東批准的情況下,通過不時通過一項或多項決議 從未發行的優先股中發行一個或多個系列 優先股提供發行證書, 列出此類決議,並就每個此類系列設立證書該系列中應包含的 股數,並確定投票權、全部或 有限或無表決權該系列股份的權力,以及每個此類系列股份 的名稱、優先權 和相關權利、參與權、可選權或其他特殊權利(如果有)及其任何資格、限制或限制。每個優先股系列的 權力、名稱、優先權和相對、參與、可選和其他特殊 權利及其資格、限制和限制 (如果有)可能隨時與任何其他未決系列的資格、限制和限制 有所不同。 董事會對每個系列優先股的權限應包括, 但不限於對以下事項的決定: |
(1) | 該系列的 名稱,可以區分數字、字母或標題; |
(2) | 該系列的 股數,董事會此後可能會增加或減少該數量(除非優先股名稱中另有規定 )(但不低於其當時已發行的 股數); |
(3) | 支付股息的 金額或利率,該系列股票在股息方面的優惠(如果有), ,以及此類股息(如果有)是累積的還是非累積的; |
(4) | 支付股息(如果有)的 日期; |
(5) | 該系列股票的 贖回權和價格或價格(如果有); |
(6) | 為購買或贖回 系列股票而規定的任何償債基金(如果有)的 條款和金額; |
(7) | 在 公司 發生任何自願或非自願清算、解散或清盤的情況下,該系列股票的 應付金額以及優先權(如果有); |
(8) | 該系列的股份是否可轉換為或交換為公司或任何其他公司的任何 其他類別或系列的股份,或任何其他證券, ,如果是,該其他類別或系列或此類其他證券的具體説明、 的轉換或交換價格或價格或利率、其任何調整、 的日期或日期可兑換或可交換以及進行此類轉換或交換所依據的所有其他 條款和條件; |
(9) | 對發行同一系列或任何其他類別或系列的股票的限制 ; |
(10) | 該系列股票持有人的 一般投票權或在指定 事件中的投票權(如果有);以及 |
(11) | 每個優先股系列的任何 其他權力、優先權和親屬、參與權、可選權或其他特殊權利 ,以及此類股票的任何資格、限制或限制 , |
3
所有 均由董事會不時決定,並在規定發行 此類優先股的一份或多份決議中規定。
在不限制前述內容概括性的情況下,規定發行任何系列優先股的決議可以規定 在法律允許的範圍內,該系列優先股應優於任何其他系列的優先股,或排名相等,或次於 。
(D) | 股票 拆分。在本經修訂和重述的公司註冊證書 (“生效時間”)提交後,公司在 發行和流通或作為庫存股持有的每九股普通股 股應立即合併並轉換為一股已全額支付、不可評估的 股普通股(“股票拆分”)。普通股的 股的授權數量和每股面值不受股票 拆分的影響。 |
(E) | 分數 股。不會發行與 股票拆分相關的普通股的部分股票。公司應向每位零股持有人發行最接近的普通股整數 ,以四捨五入, 根據該類 持有人在股票拆分後立即持有的普通股總數計算,以此來代替小數股。 |
V.
對於 的業務管理和公司事務的開展,以及對公司、其董事和股東或任何類別權力的進一步定義、限制和 監管(視情況而定), 還規定:
(A) | 的業務管理和公司事務的開展應歸董事會所有 。組成董事會的董事人數應完全由組成董事會的授權董事人數 的多數通過決議確定。 |
(B) | 受任何系列優先股持有人在特定情況下選舉額外董事的權利 為前提,每位董事的任期應在股東年會 之後的第一次年度股東大會 之日屆滿;此外,每位董事 的任期應持續到其當選和獲得資格為止其繼任者 須提前死亡、取消資格、辭職或免職。 |
(C) | 根據 可能不時指定 在特定情況下選舉額外董事的任何系列優先股的權利,董事會和任何 個人董事都不得無故被免職。在適用法律 施加的任何限制的前提下,公司所有當時已流通的 股本的多數表決權持有人投贊成票,有權在董事選舉 中普遍投票,作為一個類別共同投票,任何一個或多個董事均可被有理由免職。 |
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(D) | 受適用法律規定的任何限制, 應遵守可能不時指定的任何系列優先股的持有人 的權利、因死亡、辭職、取消資格、免職或其他原因導致的董事會空缺 以及因董事人數增加而產生的任何新設立的董事職位, ,除非董事會通過決議確定任何此類空缺或新設的董事職位 董事職位應由股東擔任,除非 另有規定適用的法律,即使低於董事會的法定人數,也只能由當時在任的大多數董事 的贊成票來填補,而不是由股東來填補。 根據前一句當選的任何董事的任期應為 創建或出現空缺的董事全部任期的剩餘部分 ,直到該董事的繼任者當選並獲得資格為止。 |
(E) | 董事會被明確授權採納、修改或廢除經修訂和重述的公司章程 (“章程”)。董事會對章程的任何採用、修改或廢除 都需要獲得授權 名董事中多數的批准。股東還應有權通過、修改或廢除 章程; 但是, 前提是, 除法律或本公司註冊證書 要求的 公司任何類別或系列股票的持有人進行任何投票外,股東的此類行動還需要持有公司當時所有流通股本 股權的至少多數表決權的 持有人投贊成票,通常有權在 董事的選舉中投贊成票,共同投票單一課堂。 |
(F) | 除非章程 另有規定,否則公司的 董事無需通過書面投票選出。 |
(G) | 除非在根據章程召開的年度或特別 股東大會上,否則公司股東不得采取 行動。通過書面同意或電子傳輸,公司股東不得采取任何行動 。 |
(H) | 股東在公司任何股東會議之前提前提名股東提名候選董事和業務的通知 應按章程規定的方式發出 。 |
VI。
(A) | 根據適用法律,應在 最大程度上取消公司董事的金錢損害賠償責任。 |
(B) | 在 適用法律允許的最大範圍內,公司有權通過章程條款、與此類代理人或 其他人的協議、股東或不感興趣的董事的投票或其他超額的方式,為 公司的董事、高級管理人員和代理人(以及適用法律允許公司 提供賠償的任何其他人員)提供 賠償(並預付費用)br} 該適用法律允許的賠償和預付款。如果在本第六條的股東批准後對 適用法律進行了修訂,以授權 公司採取行動進一步取消或限制董事的個人責任, 則應在修訂後的適用法律允許的最大範圍內取消董事對公司的責任或將其限制在 以內。 |
(C) | 對本第六條的任何 的廢除或修改只能是預期的,不得影響 在涉嫌發生任何導致 責任或賠償的作為或不作為時生效的 VII 規定的任何董事的權利或保護或增加其責任。 |
5
七。
(A) | 除非 公司書面同意選擇替代法庭,否則特拉華州財政法院 (或者,如果且僅當特拉華州財政法院缺乏屬事管轄權時,位於特拉華州 內的任何州法院,或者,如果且僅當所有此類州法院都缺乏屬事管轄權時, 聯邦地區法院特拉華州)及其任何上訴法院 應是根據 提出以下索賠或訴訟理由的唯一和專屬的論壇特拉華州成文法或普通法:(i) 代表公司提起的任何衍生索賠或訴訟理由;(ii) 公司 的任何現任或前任董事、高級管理人員或其他僱員因違反向公司或公司股東承擔的信託 義務而提出的任何索賠或訴訟理由;(iii) 對公司或任何人提起的任何索賠或起訴 本公司現任或前任董事、高級職員或其他 員工,因或根據DGCL的任何規定而產生, 本證書公司註冊或章程(每項章程可不時修訂 );(iv) 任何旨在解釋、適用、執行或確定 本公司註冊證書或章程(可能不時修訂 ,包括其下的任何權利、義務或補救措施)的索賠或訴訟理由;(v) DGCL 涉及的任何索賠 或訴訟理由賦予特拉華州財政法院 管轄權;以及 (vi) 針對公司 或任何現任或前任董事的任何索賠或訴訟理由,受內部事務原則管轄或與公司內部 事務有關的 公司的高級職員或其他員工,在所有情況下都要在法律允許的最大範圍內進行,並受法院 對被指定為被告的不可或缺的當事方具有屬人管轄權的法院。第七條 第 (A) 節不適用於為執行 經修訂的1933年《證券法》規定的義務或責任而提出的索賠或訴訟理由(”證券 法”)、經修訂的1934年《證券交易法》或聯邦法院擁有專屬管轄權的任何其他索賠 。 |
(B) | 除非 公司書面同意在法律允許的最大範圍內選擇替代法庭,否則 美利堅合眾國聯邦地方法院應是解決根據《證券法》提起的 訴訟理由的任何投訴的專屬論壇,包括 針對此類投訴中點名的任何被告提出的所有訴訟理由。為避免疑問,本條款 旨在使公司、其高管和董事、 任何引起此類投訴的發行的承銷商以及任何其他專業的 實體受益,且其專業授權該個人或實體 的聲明並已準備或認證了本次發行所依據文件的任何部分的專業 實體可以執行。 |
(C) | 任何 個人或實體持有、擁有或以其他方式獲得公司任何證券 的任何權益,均應被視為已通知並同意本公司註冊證書的 條款。 |
八。
(A) | 公司保留按照法規現在或將來規定的方式修改、更改、更改或廢除本公司註冊證書中包含的任何條款的權利, 除非本第八條第 (B) 節另有規定,並且此處賦予股東的所有權利均受本保留的約束。 |
6
(B) | 儘管有 本公司註冊證書的任何其他規定或任何法律條款 可能允許減少投票權或反對票,但除法律要求的公司任何特定類別或系列的持有人投贊成票外 或本公司註冊證書或就 提交的有關 的一系列優先股的指定證書,但須遵守 br} 任何系列優先股持有人的權利,其贊成票持有至少 66 個 2/3應要求放棄、更改、修改或廢除本 (無論是通過合併、合併還是其他方式)本 公司註冊證書第五、六、七和八條的 條的表決權的百分比, (無論是通過合併、合併還是其他方式), (無論是通過合併、合併還是其他方式), 作為一個類別共同投票。 |
* * * *
四:根據DGCL第228、242和245條,本 公司註冊證書已由董事會正式通過和批准,並經股東 的書面同意,並已按照 DGCL 第 228 節的規定發出了此類行動的書面通知。
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見證,自2024年2月15日 起,下列簽署人已簽署了本經修訂和重述的公司註冊證書。
CHROMCELL 療法公司 | |||
作者: | /s/Francis Knuettel II | ||
姓名:弗朗西斯 克努特爾二世 | |||
職位:臨時行政長官辦公室兼首席執行官 | |||
財務官員 |
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