美國證券交易委員會華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(最早報告事件的日期): |
HCW Biologics Inc.
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
特拉華 |
001-40591 |
82-5024477 |
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(公司所在州或其他司法管轄區) |
(委員會檔案編號) |
(國税局僱主識別號) |
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2929 N.Commerce Parkway |
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米拉瑪, 佛羅裏達 |
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33025 |
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(主要行政辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號: 954 842-2024 |
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(如果自上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
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交易品種 |
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註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,面值每股0.0001美元 |
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HCWB |
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納斯達克股票市場有限責任公司 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)還是1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。
第 1.01 項《重要最終協議》的簽署。
2024年2月20日,HCW Biologics Inc.(“公司”)與公司的某些高管和董事簽訂了認購協議(“訂閲協議”),其中包括其創始人兼首席執行官、首席財務官和公司董事會主席,根據該協議,公司共出售了1,785,718股普通股(“股份”),面值0.000美元每股1股(“普通股”),收購價為每股1.40美元,總收購價為250萬美元。每股收購價格比納斯達克全球市場2024年2月20日公佈的普通股每股收盤價高出25%,比納斯達克全球市場公佈的截至2024年2月20日的普通股5天成交量加權平均每股收盤價高出19%。
訂閲協議包含雙方根據該協議的所有條款和條件以及雙方之間的特定關係向對方做出的習慣陳述和保證,這些陳述和擔保僅是為了彼此的利益。訂閲協議未規定任何註冊權。
上述對訂閲協議的描述並不完整,僅參照訂閲協議的全文進行了全面限定,訂閲協議的形式作為附錄 10.1 提交,並以引用方式全部納入此處。
第3.02項未註冊的股權證券銷售。
本表8-K最新報告第1.01項中載列的信息以引用方式納入本第3.02項。根據經修訂的1933年《證券法》第4(a)(2)條以及據此頒佈的D條例第506條規定的豁免,根據經修訂的1933年《證券法》第4(a)(2)條規定的豁免,根據訂閲協議發行的股票沒有根據經修訂的1933年《證券法》進行註冊。
項目 9.01 財務報表和附錄。
d) 展品
展品編號 |
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描述 |
10.1* |
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普通股認購協議的形式 |
104 |
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封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。 |
* 根據S-K法規第601 (b) (10) (iv) 項,本附件的部分內容已被省略。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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HCW BIOLOGICS INC. |
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日期: |
2024年2月22日 |
來自: |
/s/ Hing C. Wong |
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黃興中博士創始人兼首席執行官 |