美國
州
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 2 月 16 日
Celularity Inc.
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) |
(委員會 文件號) |
(國税局僱主 證件號) |
(主要行政辦公室的地址 ) | (Zip 代碼) |
註冊人的 電話號碼,包括區號:(908) 768-2170
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 以下相應的複選框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據《交易法》第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
認股權證, 每份可行使一股A類普通股,行使價為每股11.50美元 |
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☒
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
item 5.02 董事或某些高級管理人員的離職;選舉董事;任命某些高級職員; 某些高級管理人員的補償安排。
正如 此前在2024年1月17日提交的8-K表的最新報告中披露的那樣,Celularity Inc.(簡稱 Celularity)於2024年1月12日與德拉加薩克有限公司簽訂了證券 購買協議(SPA)。作為SPA的條件,Celularity同意對Celularity執行領導團隊成員有效的高管薪酬計劃實施某些 項變更。因此,Celularity 在截至2024年12月31日的年度 年度將其執行領導團隊成員的年基本工資率全面下調了15%,但哈里里博士除外,他自願選擇將截至2024年12月31日的年度的年基本工資率降低85%。
正如 最高人民會議所考慮的那樣,Celularity與戴維·比爾斯、斯蒂芬·布里吉多、D.P.M.、 K. Harold Fletcher,Esq.、醫學博士約翰·海恩斯和阿德里安·基爾科因及其執行領導團隊的其他成員 簽訂了僱傭協議修正案,以實施自2024年2月16日起生效的15%基本工資全面削減,從而實現年基準工資下表列出了2024年的工資率 。將於 2025 年 1 月 1 日恢復按削減前的有效費率支付每位高管的基本工資 。
行政管理人員 | 2024 年基本工資 | |||
大衞比爾斯 | $ | 361,250.00 | ||
斯蒂芬·布里吉多,D.P.M. | $ | 361,250.00 | ||
K. Harold Fletcher,Esq | $ | 323.000.00 | ||
約翰·海恩斯 | $ | 425,000.00 | ||
阿德里安·基爾科因,醫學博士 | $ | 403,750.00 |
正如 此前在2023年1月30日提交的8-K表格的最新報告中披露的那樣,哈里里博士此前同意根據其僱傭協議暫時暫停全額支付 其2023年基本工資,直至2023年12月31日。為了執行最高人民會議中關於不得向哈里里博士支付2023日曆年應得的1087,611.83美元的基本工資的要求 ,除非Celularity通過發行總淨收益等於或大於2,100萬美元的股票證券籌集額外現金,其估值至少等於A類 的估值、每隻證券的成本或行使/轉換價格(如適用)Dragasac Limited根據SPA的要求購買的普通股和PIPE認股權證美國國税局 法典第409A條,Celularity董事會薪酬委員會批准了一項現金獎勵計劃或獎金計劃, 自2024年2月16日起生效,根據該計劃,哈里里博士在滿足上述 績效條件後將獲得未付基本工資的125%。 因此,Celularity和 Hariri博士對哈里里博士的僱傭協議進行了第二項修正案,實施了自2024年2月16日起生效的85%的基本工資減免 ,並記錄了獎金計劃。削減的結果是,哈里里博士2024年的年基本工資 將為18萬美元。哈里里博士的基本工資將於 2025 年 1 月 1 日恢復 按削減前的有效費率支付。
正如最高人民會議所考慮的那樣,Celularity董事會薪酬委員會批准了根據Celularity的2021年股權激勵計劃或2021年計劃向Celularity的執行官授予股票 期權,以購買下表中列出的期權股數,並向Celularity的執行領導層 團隊的其他成員提供補助金,自2024年2月16日起生效。此類期權的每股行使價等於2024年2月16日 Celularity普通股的收盤價,自授予之日起的一年內按季度歸屬,期限為10年,並由Celularity根據2021年計劃簽訂的 標準格式期權協議為證。
行政管理人員 | 股票 期權 | |||
羅伯特 J. 哈里里,醫學博士,博士 | 2,937,788 | |||
大衞比爾斯 | 183,612 | |||
斯蒂芬·布里吉多,D.P.M. | 183,612 | |||
K. Harold Fletcher,Esq | 164,171 | |||
約翰·海恩斯 | 216,014 | |||
阿德里安·基爾科因,醫學博士 | 205,213 |
上述 對每份此類僱傭協議修正案的條款和條件摘要通過引用 此類協議的全文進行了全面限定,這些協議作為附錄 10.1、10.2、10.3、10.3、10.4、10.5 和 10.6 提交,並以引用方式納入此處 。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。
附錄 否。 | 描述 | |
10.1 | 2024年2月16日對Celularity Inc.與羅伯特·哈里里之間於2021年1月7日簽訂的經修訂和重述的僱傭協議的第二修正案。 | |
10.2 | 2024年2月16日對Celularity Inc.與戴維·比爾斯之間簽訂的截至2022年4月1日的經修訂和重述的僱傭協議的修正案。 | |
10.3 | 2024年2月16日對Celularity Inc.和Stephen Brigido之間簽訂的截至2022年4月1日的經修訂和重述的僱傭協議的修正案。 | |
10.4 | 2024年2月16日對Celularity Inc.和約翰·海恩斯之間簽訂的截至2022年4月1日的經修訂和重述的僱傭協議的修正案。 | |
10.5 | 2024年2月16日對Celularity Inc.和Adrian Kilcoyne之間簽訂的截至2022年9月29日的僱傭協議的修正案。 | |
10.6 | 2024年2月16日對Celularity Inc.和K. Harold Fletcher之間簽訂的截至2022年7月13日的僱傭協議的修正案。 | |
104 | Cover 頁面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
CELULARITY INC. | ||||
日期: | 2024 年 2 月 21 日 | 作者: | /s/ 羅伯特·哈里里 | |
羅伯特 J. Hariri,醫學博士,博士 | ||||
董事長 兼首席執行官 |