美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
（委員會 文件號） |
（美國國税局僱主 證件號） |
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
註冊人的電話號碼，包括區號
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊的 | ||
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
| 項目 1.01 | 簽訂重要最終協議。 |
2024年2月13日，Codexis, Inc.（“公司”）與特拉華州有限合夥企業 Innovatus Life Sciences Lending Fund I, LP（“Innovatus”）及其附表1.1所列貸款人簽訂了貸款和擔保協議（“貸款協議”），根據該協議，作為貸款人的Innovatus已同意向公司提供某些定期貸款，總額不超過40.0美元百萬（“定期貸款”）。第一筆3000萬美元的融資已於2024年2月13日完成。在實現某些里程碑後，公司將有資格提取第二筆1,000萬澳元的資金，包括實現過去十二個月的某些淨產品收入以及負債（定義見貸款協議）與當時市值（定義見貸款協議）的特定比例。
公司有權支付三十六個月的純息付款，如果滿足某些條件，則最多四十八個月。定期貸款將在初始融資之日五週年到期，利息將按浮動利率為（a）（i）靈長類利率（定義見貸款協議）和（ii）7.50％，加（b）3.25％中較大者。
貸款協議由公司幾乎所有資產擔保。所得款項將用於營運資金和為公司的一般業務需求提供資金。貸款協議包含慣例陳述、擔保和契約，但須遵守慣例例外條款，幷包括與流動性和淨產品收入相關的財務契約，後者從截至2024年9月30日的期限開始。
關於定期貸款，公司必須向Innovatus發行認股權證（“認股權證”），以每股2.83美元的行使價購買總共424,028股公司普通股。認股權證可以在無現金的基礎上行使，並且可以在首次融資之日十週年之前立即行使。每份認股權證可行使的普通股數量和相關的行使價格受該認股權證中規定的某些比例調整。
貸款協議和此處包含的認股權證的描述並不完整，並參照貸款協議的全文進行了全面限定，該協議將作為公司截至2023年12月31日的10-K表年度報告的附錄提交，以及作為附錄4.1提交的認股權證表格。
| 項目 2.03 | 根據註冊人的資產負債表外安排設立直接財務義務或債務。 |
本8-K表最新報告第1.01項中關於貸款協議的信息以引用方式納入本第2.03項。
| 第 3.02 項 | 未註冊的股權證券銷售。 |
本表8-K最新報告第1.01項中規定的有關認股權證的信息以引用方式納入本第3.02項。認股權證所依據的公司普通股的發行將依據經修訂的1933年《證券法》第4（a）（2）條及其D條例第506條中規定的註冊豁免進行發行。
| 項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品
| 展覽 |
描述 | |
| 4.1 | 購買Codexis公司普通股的認股權證表格 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（封面頁 XBRL 標籤嵌入在 Inline XBRL 文檔中）。 | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| CODEXIS, INC. | ||||||
| 日期：2024 年 2 月 13 日 | 來自： | /s/ Sriram Ryali | ||||
| Sriram Ryali | ||||||
| 首席財務官 | ||||||