SEC FORM 4

美國證券交易委員會表格 4

表格 4

美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條

監察員批准

監察員編號：			3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數：			0.5

如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。參見指令 1 (b)。

選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。

1。舉報人的姓名和地址^*

戈登卡爾 L

（最後）

（第一）

（中間）

C/O ORBIMED ADVISORS 有限責任公司

列剋星敦大道 601 號，54 樓

（街）

紐約

紐約州

10022

（城市）

（州）

（壓縮）

2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 ArriVent Biopharma, Inc. [AVBP ]

5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）

X	董事	X	10% 所有者
	軍官（請在下面給出標題）		其他（請在下方指定）

3。最早交易日期（月/日/年）
01/30/2024

4。如果是修訂，則為原始提交日期（月/日/年）

6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）

X	由一名申報人提交的表格
	由多個申報人提交的表格

表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	3。交易代碼（Instr. 8)		4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5)			5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	金額	(A) 或 (D)	價格	5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
普通股	01/30/2024		C		821,827	A	⁽¹⁾	821,827	I	參見腳註⁽²⁾⁽⁴⁾
普通股	01/30/2024		C		821,827	A	⁽¹⁾	821,827	I	參見腳註⁽³⁾⁽⁴⁾
普通股	01/30/2024		C		469,615	A	⁽¹⁾	1,291,442	I	參見腳註⁽²⁾⁽⁴⁾
普通股	01/30/2024		C		469,615	A	⁽¹⁾	1,291,442	I	參見腳註⁽³⁾⁽⁴⁾
普通股	01/30/2024		P		222,222⁽⁵⁾	A	$18	1,513,664	I	參見腳註⁽²⁾⁽⁴⁾
普通股	01/30/2024		P		222,222⁽⁵⁾	A	$18	1,513,664	I	參見腳註⁽³⁾⁽⁴⁾

表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	4。交易代碼（Instr. 8)		5。收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5)		6。可行使日期和到期日（月/日/年）		7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4)		8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日期	標題	股份數量或數量	8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
A 系列優先股	⁽¹⁾	01/30/2024		C			821,827	⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	普通股	821,827	⁽¹⁾	0	I	參見腳註⁽²⁾⁽⁴⁾
A 系列優先股	⁽¹⁾	01/30/2024		C			821,827	⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	普通股	821,827	⁽¹⁾	0	I	參見腳註⁽³⁾⁽⁴⁾
B 系列優先股	⁽¹⁾	01/30/2024		C			469,615	⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	普通股	469,615	⁽¹⁾	0	I	參見腳註⁽²⁾⁽⁴⁾
B 系列優先股	⁽¹⁾	01/30/2024		C			469,615	⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	普通股	469,615	⁽¹⁾	0	I	參見腳註⁽³⁾⁽⁴⁾

回覆解釋：

1。優先股在發行人的首次公開募股完成後立即以15.21比1的價格自動轉換為普通股。

2。這些證券由OrbiMed Asia Partners IV, L.P.（“OAP IV”）記錄在案。OrbiMed Asia GP IV, L.P.（“Asia GP IV”）是OAP IV的普通合夥人，OrbiMed Advisors IV Limited（“Advisors IV”）是Asia GP IV的普通合夥人。OrbiMed Advisors LLC（“OrbiMed Advisors”）是OAP IV的諮詢公司。根據此類關係，Asia GP IV、Advisors IV和OrbiMed Advisors可能被視為對OAP IV持有的證券擁有投票權和投資權，因此可能被視為對此類證券擁有實益所有權。OrbiMed Advisors通過由申報人斯文·博爾霍和W. Carter Neild組成的管理委員會行使投票權和投資權，他們都宣佈放棄對OAP IV所持股份的實益所有權。

3.這些證券由OrbiMed私人投資VIII, L.P.（“OPI VIII”）記錄在案。OrbiMed Capital GP VIII LLC（“GP VIII”）是OPI VIII的普通合夥人，OrbiMed Advisors是GP VIII的管理成員。舉報人是 OrbiMed Advisors 的成員。根據此類關係，GP VIII和OrbiMed Advisors可能被視為對OPI VIII持有的證券擁有投票權和投資權，因此可能被視為對此類證券擁有實益所有權。OrbiMed Advisors通過由申報人斯文·博爾霍和W. Carter Neild組成的管理委員會行使投票權和投資權，他們都宣佈放棄對OPI VIII持有的股票的實益所有權。

4。根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第16a-1（a）條的目的，OrbiMed Advisors、GP VIII、Advisors IV、Asia GP IV和申報人均宣佈放棄此處報告的證券的實益所有權，但其金錢權益（如果有）除外。就交易法第16條或任何其他目的而言，表格4上的此報告不應被視為承認申報人是此類證券的受益所有人。

5。反映發行人首次公開募股中購買的股票。

6。發行人的首次公開募股完成後，根據發行人經修訂的重述公司註冊證書，優先股立即轉換為發行人的普通股。

	/s/ 詹姆斯·卡斯滕邁爾，卡爾·戈登的代理律師	01/31/2024
	** 舉報人簽名	日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交，看到指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，看到程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。