附錄 5.1
| |
|
我們的編號：013501-26
2024 年 2 月 15 日
Alterity Therapeu
柯林斯街 350 號 14 樓 4 號套房
墨爾本，維多利亞州 3000
澳大利亞
親愛的先生和女士，
回覆： F-3 表格註冊聲明的招股説明書補充文件
我們擔任澳大利亞公司（“公司”）Alterity Therapeutics Limited ACN 080 699 065的澳大利亞法律顧問，負責向證券 和交易委員會（“委員會”）提交公司 F-3 表格 註冊聲明（“註冊聲明”）的招股説明書補充文件（“招股説明書補充文件”）（“註冊聲明”）），根據經修訂的1933年《證券法》 。
招股説明書補充文件涉及公司根據2024年2月15日 與瓊斯之間簽訂的 銷售協議（“銷售協議”），不時發行 和出售由美國存托股份（“配售股”）代表的每股無面值的普通股（“普通股”）， TRADING 機構服務有限責任公司。每股配售 股代表六百 (600) 股普通股。本意見 信中將銷售協議所考慮的交易稱為 “要約”。
我們已經研究了註冊聲明、註冊聲明中包含的 基本招股説明書（經招股説明書補充文件補充）和銷售協議。在我們的 考試中，經您允許且未經獨立驗證，我們假定：
| (a) | 所有簽名的真實性以及作為原件提交給我們的所有文件、文書和證書的真實性，以及作為副本、表格或原件提交給我們的所有文件、文書和證書的真實原件的確切一致； |
| (b) | 每份文件的各方擁有執行、交付和履行其義務的所有必要權力和權限（公司和其他方面）； |
| (c) | 任何聲稱受澳大利亞維多利亞州法律以外任何司法管轄區的法律管轄的文件對所有各方和適用法律均為合法、有效和具有約束力的義務，且任何一方執行、交付或履行任何文件均未違反或違反澳大利亞維多利亞州法律以外的任何適用法律或使其無效、不具約束力或不可執行； |
| (d) | 除公司外，每份文件的每個當事方均按其註冊司法管轄區的法律妥善組織、有效存在且信譽良好；以及 |
| (e) | 各方執行和交付每份文件以及各方履行其所簽署的每份文件下的義務均已得到所有必要的公司和其他行動的正式授權。 |
關於與本 意見相關的各種事實問題，在未經獨立核實的情況下，我們依據並假定了公職人員、高級職員或公司代表及其他人提供的證明和口頭或書面陳述 或信息的準確性。
| Alterity Therapeu | 2024 年 2 月 15 日 |
關於各種事實事項，我們完全依賴公司章程 的核證副本、公司高管證書、會議記錄的內容和公司 會議記錄的其他記錄。在未經獨立核實的情況下，我們在事實問題上依賴於公司高管的 證書。
本意見應受澳大利亞維多利亞州法律管轄和解釋 ，僅針對本 意見發表之日有效的澳大利亞法律提出。除澳大利亞外，我們沒有調查過任何司法管轄區的法律。我們對税法或國際 法不發表任何意見。我們假設任何適用的法律（澳大利亞法律除外）都不會影響本意見。
我們有資格在澳大利亞維多利亞州 執業，在 提出本文所述意見所必需的範圍內，在本信函中不就澳大利亞法律以外的任何法律發表任何意見。對於任何司法管轄區的法律對本文涵蓋的任何事項的適用性或影響，我們不發表意見，也不承擔任何責任。
我們認為，根據前述規定並依據上述規定 ，按招股説明書補充文件中的説明出售後，配售股份將有效發行，全額支付 且不可徵税。
本意見僅代表其發佈日期， 我們沒有義務就本意見發佈之日之後可能發生或引起我們注意的任何變更（包括但不限於隨後頒佈、公佈或報告的 法律、法規或個人決定）向您通報。
本意見書是應您的要求提供的 ，僅供您受益，未經我們事先明確書面同意，您或任何其他個人或實體不得使用、分發、引用或提及或用於任何 其他目的。
我們特此同意提交本意見。
忠實地是你的
二維律師私人有限公司
/s/ QR LAYWERS PTY LTD
大衞羅達
合作伙伴
d.rodda@qrlawyers.com.au