證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
(第 13d-101 條)
應包含在根據 § 240.13d-1 (a) 提交的聲明中的信息以及
根據 § 240.13d-2 (a) 提交的修正案
根據1934年的《證券交易法》
第20號修正案*
MEDALLION 金融公司
(發行人名稱)
普通股,面值0.01美元
(證券類別的標題)
583928106
(CUSIP 號碼)
阿爾文·默斯坦
董事長兼首席執行官
Medallion 金融公司
麥迪遜大道 437 號,38 樓
紐約州紐約 10022
(212) 328-2100
附上副本至:
瑪麗莎·T·西爾弗曼
首席合規官兼總法律顧問
Medallion 金融公司
麥迪遜大道 437 號,38 樓
紐約州紐約 10022
(212) 328-2100
(有權接收通知和 通信的人員的姓名、地址和電話號碼)
2024年2月16日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人 此前曾在附表13G中提交過一份聲明,要求報告本附表13D所涉的收購,並且由於§§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,請選中以下複選框。☐
* | 本封面的其餘部分應填寫申報人首次在本表格 上提交的證券標的類別,以及隨後任何包含可能改變先前保險年齡中提供的披露信息的修訂。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為是為了1934年《證券交易法》(法案) 第18條的目的而提交的,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
附表 13D
CUSIP 編號 583928106
1. |
舉報人姓名
阿爾文·默斯坦 | |||||
2. | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 資金來源(參見 説明)
阿爾文·默斯坦的 PF 個人資金 OO 阿爾文·默斯坦第二家族信託基金 | |||||
5. | 檢查根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律 訴訟
☐ | |||||
6. | 組織的公民身份或所在地
美利堅合眾國 |
的數量 股份 有益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7. | 唯一的投票權
1,851,449 股(包括行使 股票期權時可能收購的95,689股股票)1 | ||||
8. | 共享投票權
-0- | |||||
9. | 唯一的處置能力
1,851,449 股(包括行使 股票期權時可能收購的95,689股股票)1 | |||||
10. | 共享的處置能力
-0- |
11. |
每位申報人實際擁有的總金額
1,851,449 股(包括行使股票 期權時可能收購的95,689股股票)1 | |||||
12. | 檢查第 (11) 行中的總金額 是否不包括某些股份(參見説明)
☐ | |||||
13. | 由 行金額表示的類別百分比 (11)
7.89%(基於截至2023年9月30日的公司10-Q表季度報告封面上報告的截至2023年11月3日已發行的23,363,731股 股) | |||||
14. | 舉報人的類型(請參閲 説明)
在 |
1 | 阿爾文·默斯坦第二家族信託基金持有1,358,300股股份,艾琳·J. 默斯坦家族2012年信託基金持有117,660股股票,默斯坦的配偶持有5,000股股份。 |
附表 13D
CUSIP 編號 583928106
本附表13D第20號修正案是代表阿爾文·默斯坦先生提交的, 涉及特拉華州公司Medallion Financial Corp. 的面值為每股0.01美元的普通股,並對最初於1997年2月14日向美國證券交易委員會提交的附表13D進行了修訂。
第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和數額。 |
特此對第 3 項進行修訂並全文重述如下:
默斯坦先生直接持有的274,800股普通股、艾琳·默斯坦家族 2012年信託基金持有的117,660股普通股和默斯泰因配偶直接持有的5,000股普通股是用大約998,539美元的個人資金購買的;阿爾文·默斯坦第二家族信託基金( 信託基金)持有的1358,300股普通股是用大約998,539美元的個人資金購買的;阿爾文·默斯坦第二家族信託基金( 信託基金)持有的1358,300股普通股默斯坦是受託人,是用信託基金約496,885美元的資金被收購的。
第 5 項。 | 發行人證券的權益。 |
特此對第 5 (a) 和 5 (c) 項進行修訂和重述全文如下:
(a) 截至2024年2月16日營業結束時,默斯坦先生是1,851,449股(包括行使股票期權時可能收購的95,689股股票 )的受益所有人。根據公司截至2023年9月30日的季度10-Q表季度報告的封面上公佈,截至2023年11月3日,此類股票約佔23,363,731股已發行股票的7.89%。
(c) 在過去的六十天裏,默斯坦先生影響了以下普通股交易:
2024年2月16日,默斯坦先生獲得了根據Medallion Financial Corp. 2018年股權激勵計劃授予的22,203股限制性普通股,該計劃將在2025年3月1日、2026年3月1日和 2027年3月1日以相等的三分之一增量歸屬。
2024年2月17日,Medallion Financial Corp. 扣留了默斯坦先生的2340股 普通股限制性股票,以履行先前根據Medallion Financial Corp. 2018年股權激勵計劃授予的限制性股票獎勵在1934年《證券交易法》第16b-3條豁免的交易中歸屬所產生的納税義務。
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 21 日
/s/ 阿爾文·默斯坦 | ||
姓名: | 阿爾文·默斯坦 | |
標題: | Medallion Financial Corp. 董事長兼首席執行官 |
個人和作為阿爾文·默斯坦第二家族信託基金和艾琳·默斯坦家族 2012 信託基金的受託人