根據第 424 (b) (3) 條提交

註冊號 333-239940

招股説明書補充文件第 82 號

（參見2020年7月27日的招股説明書）

 

尼古拉公司

高達 249,843,711 股普通股

本招股説明書補充文件補充了2020年7月27日的招股説明書（“招股説明書”），該招股説明書是我們在S-1表格（編號333-239940）上的註冊聲明的一部分。提交本招股説明書補充材料的目的是使用我們於2024年2月21日向美國證券交易委員會提交的當前8-K表報告（“當前報告”）中包含的信息，更新和補充招股説明書中的信息。因此，我們在本招股説明書補充文件中附上了當前報告。

招股説明書和本招股説明書補充文件涉及招股説明書中提到的出售證券持有人或其受讓人、質押人、受讓人或其他權益繼承人（“出售證券持有人”）不時要約和出售不超過249,843,711股普通股，每股面值0.0001美元（“普通股”），其中包括（i）不超過6,843,711股某些個人和實體（“原始持有人”）持有最初由VectoIQ Holdings, LLC（“贊助商”）和Cowen Investments II購買的普通股的640,000股股票，有限責任公司（“Cowen Investments”，與贊助商一起，“創始人”）就VectoIQ Acquisition Corp. 的首次公開募股以及（ii）公司某些關聯公司持有的243,203,711股股票進行私募配售。我們正在根據我們與此類股東之間簽訂的註冊權和封鎖協議根據此類股東的註冊權註冊股票進行轉售，該協議除了此類註冊權外，還規定了對此類股票的某些轉讓和封鎖限制。

我們的普通股在納斯達克全球精選市場上市，股票代碼為 “NKLA”。2024年2月20日，我們普通股的收盤價為0.7055美元。

本招股説明書補充了招股説明書中的信息，如果沒有招股説明書中的信息，則不完整，除非與招股説明書（包括招股説明書的任何修正案或補充文件）結合使用，否則不得交付或使用。本招股説明書補充文件應與招股説明書一起閲讀，如果招股説明書和本招股説明書補充文件中的信息存在任何不一致之處，則應參考本招股説明書補充文件中的信息。

請參閲招股説明書第7頁開頭的標題為 “風險因素” 的部分，瞭解在購買我們的證券之前應考慮的因素。

美國證券交易委員會和任何州證券委員會均未批准或不批准這些證券，也沒有確定本招股説明書補充文件或招股説明書是否真實或完整。任何相反的陳述都是刑事犯罪。

本招股説明書補充文件的發佈日期為2024年2月21日。

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 2 月 14 日

尼古拉公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

東百老匯路 4141 號

亞利桑那州菲尼克斯 85040

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

(480) 581-8888

（註冊人的電話號碼，

包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐ 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240-13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題			交易品種			註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股面值0.0001美元			NKLA			納斯達克股票市場有限責任公司

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b—2條（本章第240.12b—2）中定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 5.02 項：董事或某些高級職員的離職；董事選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排。

(c) 2024 年 2 月 14 日，尼古拉公司（“公司”）董事會（“董事會”）任命公司總裁兼首席執行官斯蒂芬·吉爾斯基為公司代理首席財務官、首席財務官兼首席會計官。

吉爾斯基先生現年61歲，自2023年8月起擔任公司總裁兼首席執行官，自2018年1月起擔任公司董事會成員。在此之前，吉爾斯基先生於2018年1月至2020年6月擔任該公司前身公司VectoIQ收購公司的總裁、首席執行官兼董事。Girsky先生是總部位於紐約的獨立諮詢和投資公司VectoIQ, LLC的管理合夥人。2009年11月至2014年7月，吉爾斯基先生在汽車製造商（“通用汽車”）通用汽車公司（紐約證券交易所代碼：GM）擔任過多個職務，包括副董事長，負責全球公司戰略、新業務開發、全球產品規劃和項目管理、全球互聯消費者/安吉星和通用汽車風險投資有限責任公司、全球研發以及全球採購和供應鏈。繼通用汽車於 2009 年 6 月從破產中脱穎而出後，Girsky 先生還曾在通用汽車董事會任職，直到 2016 年 6 月。吉爾斯基先生目前在布魯克菲爾德商業夥伴有限公司的董事會任職，該公司是私募股權公司布魯克菲爾德商業夥伴有限責任公司（紐約證券交易所代碼：BBU；多倫多證券交易所BBU.UN）的普通合夥人。

Girsky先生不會因擔任這些臨時職位而獲得任何額外報酬，也不會對與本次任命相關的僱傭協議進行任何修改，該協議的副本作為附錄10.4附在公司截至2023年9月30日的10-Q表季度報告中。

Girsky先生與公司的任何董事或執行官都沒有家庭關係，在根據S-K條例第404（a）項要求披露的任何交易中，他沒有直接或間接的重大利益。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。